国际技术贸易课程教学大纲

1、?国际技术贸易?课程教学大纲一、 课程性质技术进口与技术出口已经成为当今国际经济活动的不可缺少的组成局部，在国际经济关系中占重要地位。随着科学技术的开展，国际技术贸易不仅在兴旺国家之间蓬勃开展，而且广阔开展中国家也通过技术引进来加速本国经济技术开展，本课程就是为了是学生了解国际技术贸易的理论和事实务，由于国际技术贸易属于较新的知识领域，因此学习本课程有助于涉及技术贸易业务的工作者学习之后更好的开展技术贸易工作。二、 教学根本要求由于国际技术贸易尚属前言理论，因此学习此门课程学生应该理解国际技术贸易的根本概念和技术转移理论，有系统地阅读有关参考书，对重点内容要反复深入学习。同时掌握根本知识和理论

2、并且理论联系实际，分析我国技术贸易中的问题，提高自己分析问题和解决问题的能力。三、 适用专业本课程适用于国际经济及贸易专业。总学时34四、 先修课程管理学，国际贸易，技术经济学五、 主要教科书及参考教材1饶有玲主编：?国际技术贸易?，南开大学出版社2王玉清主编：?国际技术贸易?，中国人民大学出版社3余鹏翼，姚钟华主编：?国际技术贸易操典?，广东经济出版社4叶京生，沈志成主编：?国际技术转让教程?，立信会计出版社六、教学内容第一章 国际技术贸易概述根本要求：学生通过本章的学习理解国际技术贸易的根本概念，了解国际技术贸易的开展概况，掌握国际技术贸易的方式以及跨国公司战略选择的依据。学时4第一节 国

3、际技术贸易的根本概念一、技术的概念从目前来看，对技术的理解大体可以分为四种类型：1能力说，即认为技术是人的一种能力，2工具说，即认为技术是为实现某一目的的工具或劳动手段的综合。3知识说，即认为技术是一类科学的应用知识，4综合说，即认为技术是能力、手段、知识的综合，是人类能够按照自己愿望的方向来利用自然界所储存的大量原料和能量的技能、本领、手段和知识的综合。二、科学与技术的不同科学与技术是两个不同的概念，具有不同的特征：区别：科学是反映自然、社会、思维等客观规律的分科知识体。科学研究以发现自然规律和开展科学理论为目标，并不着意于取得有实用价值的结果。技术那么不同，它是人类有目的性活动中创造出来的

4、利用和改造自然的本领、能力和方法，是自然科学知识在生产过程中的应用。表现形式：技术那么主要是对自然力进行控制、调节和利用，它着重答复社会实践中“做什么“怎么做的问题，其成果一般以设计图、工艺流程、操作方法等形式出现。联系：科学为技术提供理论根底，开辟新的技术领域，为技术创新做各种知识准备；同时，科学通过技术，才能转化为新工具、新材料、新工艺，在生产过程中得到实际的应用、转化为现实的生产力。三、技术的特点1知识性。技术是以科学理论为根底的，所以技术是人类脑力活动的成果，是人们在长期生产实践和科学实验的根底上不断积累起来的系统的知识和经验总结。2具有商品的属性。 技术可供创造者使用，也可以交换供他

5、人使用。用以交换的技术就如同商品一样，具有价值、使用价值和交换价值。技术的价值反映在技术商品生产和研究开发过程中所消耗的物化劳动上，使用价值表现为技术商品中的技术知识对社会生产的实用性，通过使用技术可以实现技术进步、提高劳动生产率和增加社会经济效益；技术的交换价值表现为技术供方在传授和转让技术的过程中可以获取相应的报酬。3 可传授性。技术的表现形式既可以是文字、语言、表格、数据、公式、配方等有形形态，也可以是实际生产经验、个人技能或头脑中的观念等无形形态。技术必须能通过一定的方式进行传授和传播。凡因人的特殊技能和条件而获得的、无法传授的专门技艺都不属于技术。四、技术的分类技术从不同的角度来划分

6、，可有不同的类型。1从技术的形态划分软件技术，硬件技术， 在国际技术贸易中，软件技术和硬件技术是密不可分的，在硬件的交易中必须含有软件交易的内容，否那么仅认为是机器设备的商品贸易。2从技术的公开程度划分公开技术，指公开发表的科学技术理论或研究成果。半公开技术，受法律保护的专利属于半公开技术。秘密技术，是指主要靠保密手段加以保护的，处于秘密状态的技术。它未经法定申请程序批准，不受法律保护，主要指专有技术。3从是否属于工业产权来划分属于工业产权的技术，主要指专利技术和商标权，两者均通过法律程序，是经审查而授予所有者的财产独占权。不属于工业产权的技术，主要指专有技术、提供效劳的技能等。4从技术的功能

7、划分产品技术，是指技术被用来改变某一产品的性能。生产技术，是指技术被用于产品的制造过程。管理技术，是指整个研究、开发、生产和销售和效劳活动的组织。在相同的生产条件下，不同的生产和效劳的组织方式，不同的管理水平，生产相同产品的经济效益会大不相同。引进先进的管理技术有时对公司来说，要比引进产品和生产技术更为重要。五、技术转让与技术转移1技术转让过程技术转让必须包括技术本身转让的整个过程，即技术的转让应当是技术引进方在无外在力量帮助的前提下，能够完全独立地加以吸收、操纵所引进的技术，并在此根底上对所引进的技术进行扩散和开发创新。2 国际技术转让国际技术转让就是跨越国境的技术转让行为，广义的国际技术转

8、让指技术在不同机构之间或同一机构内部任何形式的空间转让。它包括非商业性技术转让和商业性技术转让。3 国际技术转让的分类垂直转让与水平转让不同的专家从国际分工理论和梯度论以及转让即扩大论等不同角度来说明垂直转让与水平转让。国际分工理论：垂直转让是由技术水平高的国家向技术水平低的国家转让技术。水平转让是指技术水平或经济兴旺程度相同或相近的国家之间的转让。兴旺国家之间或开展中国家之间的转让属于水平转让。转让即扩大效应论； 他认为技术转让的目的在于扩大某项技术的效应。技术效应的扩大过程分为三个阶段：根底科学技术、应用科学技术及商业性生产技术。假设技术转让在不同阶段中进行，为垂直转让，当技术转让是在同一

9、阶段中从一个环境转让到另一个环境时，为水平转让。简单技术转让与技术吸收美国经济学家willgens提出的分类方法：简单技术转让就是技术受方直接运用供方提供的技术，用照搬照套的方法制造产品。技术吸收就是在引进外国先进技术的过程中，通过模仿、改良并结合本国情况产生新的技术。技术转让的效应从技术扩散的角度出发，技术转让还分为自愿和非自愿的技术扩散。自愿的技术扩散是在合作过程中，是当地企业从中直接获取技术利益。非自愿的技术扩散指技术溢出效应。溢出是指跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法获取全部收益的情形。具体渠道有：外商与当地企业的关联，当地企业获的外商较全面的技术

10、支持，以及售后效劳和技术培训。B 对当地员工的培训。 受雇于外商企业的员工，一旦流入国内企业，会将其在外商投资企业所掌握的技术和管理知识传播出去。C 示范效应。国内企业可以通过模仿和改良，进而实现技术进步和创新。六、技术转移定义及其主要观点1技术转移的定义：它是将三种技术要素即技能，工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。这种转移可以通过技术援助，技术贸易以及技术人员的流动与共同研究开发等途径进行。2几种主要观点在国际学术界，学者们对“技术转移做出过种种解释，按强调的重点不同将技术转移的观点，理论分为七种。知识诀窍的转移，分配说，这种观点认为技术转移是人类知识资源的在分配，如

11、日本小林达。技术知识应用说，这一观点把技术转移看作是技术在社会范围内的广泛应用或者说是技术扩散的过程，如佛栏克扑累世将技术转移定义为：就是研究成果的社会化，包括其在国内和向国外的推广地域，领域转移说，这种观点的学者认为，技术转移是地域上的转移和技术所属领域的转移。例如美国巴再开认为：当某一领域中产生的或使用的科学技术信息在一个不同领域中被重新改良或被应用时，这一过程就叫技术转移环节转移说 这种观点认为技术转移是技术信息经过一些阶段，一系列环节的顺序开展过程。技术载体转移说，认为技术转移就是载体的转移相异主体合作说，这实际上是丛主体角度来定义技术转移，认为技术转移是技术要素在不同主体之间的流动过

12、程，所以他有两个特征：其一存在不同的主题，其二，存在主体之间的合作。技术商品流动说，这是从技术的商品属性来定义的技术转移，认为技术转移就是技术成果作为一种商品在不同所有者之间的流通过程。消化吸收说，这种观点认为，技术转移不仅是指技术知识以及随技术一起转移的设备的移动，而且还应当是指技术在新的环境中获得，吸收和掌握这三者的有机统一的完整过程。七、技术转移与技术扩散1技术扩散与技术转移的联系与区别联系：两者都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动，从某种角度看，技术扩散包括了技术转移区别：技术转移主要是一种有目的的主观经济行为，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，而技术扩散几有有意识的

13、技术转移，又包括无意识的技术传播，但更强后者技术转移的受方一般来说只是一个，而且是明确的对象。而技术扩散的受方一般不止一个而是多个，而且以潜在采用者为主。从供方来看，技术扩散存在一个扩散员。技术转移相比技术扩散更偏重于强调在同一领域内的转移从技术移动过程结束的标志来看，技术转移以受放掌握技术为结书标志，而技术扩散那么要等到所有潜在采用者都采用该技术才停只，因次技术扩散更强调对时间纬度的研究。八、国际技术贸易与国际商品贸易的联系和区别1国际技术贸易与国际商品贸易的联系：a 国际技术贸易是在商品贸易开展到一定阶段才开展起来的，国际技术贸易的开展又进一步推动国际商品贸易的开展。2 国际技术贸易与国际

14、商品贸易的区别a 贸易的标的不同 技术贸易的标的是无形的知识，其计量、论质和定价都很复杂； 商品贸易的标的是有形的物质商品，易于计量、论质和定价。 b 所有权的转移不同 技术贸易中，作为贸易标的的技术，其所有权并不发生转移，标的的所有者出让的仅是技术的使用权及制造和销售该技术所生产的产品的权利。 商品贸易中，作为商品的标的的所有权要发生转移，对卖方来说失去所有权，而买方得到商品的所有权。C 双方当事人的关系不同 技术贸易的当事人一般是同行，商品贸易的买卖双方那么不一定是同行。技术贸易中双方当事人在传授和使用技术的过程中构成了较长期的复杂的合作关系，既合作又竞争的关系，商品贸易一般不存在上述性质

15、的合作和竞争关系，商品消费者只是一次买断商品。D 政府的干预程度不同 技术贸易的政府干预程度大。各国政府为了最大限度地引进国外的先进技术，控制本国领先技术的出口，以确保本国的领先地位，或对其他国家进行封锁，都会对本国的技术贸易采取不同程度的干预措施。大多数国家都制定了有关国际技术转让的法律、法规，并建立了相应的管理制度。技术贸易涉及工业产权保护、技术风险、报酬确实定、支付的方式、当事人双方的责任、权利和义务、限制与反限制等特殊而复杂的问题。而且贯穿技术转让合同的整个有效期间，并不因支付了报酬，提供了技术而终止。技术贸易所涉及的法律也比一般商品多，技术贸易涉及的法律有：专利法，商标法、外国企业所

16、得税法，涉外经济合同等。一般商品贸易只涉及涉外经济合同法第二节 国际技术贸易开展概况一、当代国际技术贸易的特征1国际技术贸易日趋活泼，规模不断扩大1技术以成为国际市场竞争的重要手段之一。2技术已成为开拓国际市场的有利武器3技术贸易已成为传播技术的重要方式4技术更新速度越来越快5跨国公司对外投资规模迅速扩大跨国公司在实现其全球扩张战略的同时，也积极地扩大国际技术贸易的开展。此外，各国高新技术开展的不平衡性也是国际技术贸易迅速开展的原因。2际技术贸易呈现多极化格局，但开展不平衡1 国际技术贸易主要在兴旺国家之间进行。2开展中国家已经成为西方兴旺国家一个重要的技术交易市场。3开展中国家之间的技术贸易

17、也在日益加强。3跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位跨国公司是先进技术、核心技术的拥有者，在技术贸易中占有重要地位。4技术贸易软件化，信息技术贸易开展迅猛过去的技术贸易大多数是通过机器设备和新产品的买卖而进行的，人们是为了购置硬件设备才兼买了软件技术的。然而，现在更多的情况是为了引进某项专利或专有技术等而相应地购置技术设备或关键零部件，是纯粹知识和信息形态的软件技术贸易。随着信息技术的开发与应用，信息产品以及由此而带来的信息技术产品的交易呈现高增长率的开展态势。信息效劳成为独立的知识，信息产业在国际无形贸易中的地位日益重要。二、国际技术贸易的方式1许可贸易在国际技术贸易中，一般转让的只是技术的

18、使用权，而非所有权。许可贸易licensing trade是技术贸易最根本、最重要的方式，他是一种交易双方以签定许可合同的形式进行技术使用权的交易方式，拥有技术的一方称为许可方licensor或供方，引进技术的一方成为被许可方licensee或受方。许可贸易就是技术的许可方允许被许可方取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及制造、销售该技术项下的产品的权利，并由被许可方支付一定数额的报酬。许可贸易有三种根本形式：专利许可、商标许可和专有技术许可，以及计算机软件的许可。这几种方式可以单独出现，也可以进行两种形式以上的技术转移。2 技术咨询与效劳技术咨询与效劳consulting servic

19、e是一方利用自己掌握的技术、经验和技术条件包括工程技术人员和技术资料等，协助另一方完成某项特定的技术经济任务，到达双方商定的目标。3 合作生产合作生产是指一项产品或一个工程工程，由双方或多方各自承当其中某些局部、部件的生产共同完成全部工程的一种方式。合作生产的产品或工程，可能是由于技术、材料或设备方面的原因，一方无力单独完成，需要外国合作者共同完成目标，这样，利用各方在设备、技术、劳动力等方面的不同条件，发挥各自的优势，从而比任何一方单独完成全部生产更有优越性。4 利用外资1合资经营合资经营joint venture是指由两个或两个以上不同国家的公司、企业、其他经济组织或个人依据东道国的法律，

20、在东道国共同投资共同经营某一企业，并由双方共担风险和共享利润的经营模式。它包括两种方式：股权式合资和契约式合资。中外合资、合作经营企业的投资双方，可以用现金、实物、工业产权、专有技术和土地使用权等作为出资。在实践中，有许多情况是外商利用自己的技术作为投资。2补偿贸易补偿贸易compensation trade是指交易的一方向另一方提供技术、设备，而引进技术或设备的一方在约定的期限内以其产品形式归还技术、设备价款本息的做法。它主要有直接补偿和间接补偿两种形式：前者是指用引进的技术、设备所生产的产品返销对方，以返销产品抵偿价款，这是补偿贸易中最根本的形式。后者是指用双方约定的其他产品，而非引进技术

21、、设备生产出的直接产品，来抵偿价款。3国际BOTBOT是build-operate-transfer的缩写，其运行特征是：政府与非官方资本签定工程特许权经营协议，将根底设施工程的建设和投产后一定时间内的经营权交给非官方资本组建的投资机构，由该投资机构自行筹集资金进行工程建设和经营，在特许经营期内非官方投资机构收回工程建设本钱，并取得合理利润，经营期满后将该根底设施无偿移交给政府。由于公共工程一般集中在电力、通信、交通、市政、环保等根底产业和功用事业，采用这一方式，可以有助于吸收先进的设计、施工和管理技术，有利于提高工程的运作效率。4工程承包工程承包指交钥匙工程，即某一工程工程承包人与工程所有人

22、签订协议，并按协议规定的条件完成某项工程任务。承包商从工程的方案选择、土建施工、设备供给与安装、人员培训到试生产承当全部责任。5特许经营特许经营是指特许者取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、效劳标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验以合同的形式转让给另一家企业使用，并收取一定金额的特许费。特许经营合同是一种长期合同，它使用也商业和效劳行业，也可以使用于工业。特许经营中，虽然被授人的企业一般在经营方式上受到特许人的控制与监督。但特许人都是独立经营，自负盈亏的企业，特许人对被授人的企业的盈亏不负责任。三、跨国公司技术转让方式的选择战略1直接投资是跨国公司进行技术转让的主要方式跨国公司倾向

23、于内部化技术转让的方式，其原因：（1） 企业技术创新的动因（2） 是技术投资利润最大化的最正确方式和管先进等（3） 对技术保护由于一些国家对知识产权没有进行充分的保护，跨国公司进行技术转让后，许多其他企业对其产品进行仿冒，随着仿制品制造本钱低，因而这些产品可能对跨国公司产品进行威胁，甚至，还会返销母国，是跨国公司产品市场受到冲击。所以，跨国公司不愿意向外转让技术。2通过许可证安排进行技术转让呈现增长的趋势国际经济环境的变化与许可证贸易的开展直接相关：（1） 东道国政府对直接投资的限制（2） 技术进步的步伐加快（3） 技术创新及其商业化本钱日趋庞大（4） 技术创新的多元化与多极化第二章 国际技术

24、贸易的根本理论根本要求：通过本章的学习，学生能够理解国际技术转移的根本理论，国际技术转移的机制，以及国际技术贸易与经济增长的关系。学时6第一节 国际技术贸易的根本理论一、技术差距论技术差距是指科学技术水平在世界范围内所形成的差异，是科学技术在根底研究、应用研究和开发研究中的差异的总和。从当今世界各国技术差距方面的情况来看，技术差距既存在于兴旺国家之间，也存在于兴旺国家与开展中国家之间以及开展中国家之间。虽然世界各国存在着这三种情况，但是技术差距论理论主要研究的是：兴旺国家与开展中国家之间存在的技术差距及其对贸易和技术转让的影响。二、技术差距论简介1 波-哈的技术差距论 又叫创新与模仿理论该理论

25、把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品。但因新技术会随着专利权转让、技术合作、对外投资、国际贸易等途径流传到国外，当一国创新技术为外国模仿时，外国即可自行生产而减少出口，创新国渐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易逐渐减小。随着时间的推移，新技术最终将被模仿国掌握，使技术差距消失，贸易即持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。但在动态的经济社会中，科技兴旺的国家是不断会有再创新、再出口的产品出现。波斯纳把技术差距产生到技术差距

26、引起的国际贸易终止之间的时间间隔成为模仿滞后期，全期又分为反映滞后和掌握滞后两个阶段。反响滞后是指技术创新国开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。需求滞后那么是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。反响滞后期的长短主要取决于企业家的决定意识和规模利益、关税、运输本钱、国外市场容量及居民收入水平上下等因素。如果技术创新国在扩大新产品生产中能够获得较多的规模利益，运输本钱较低，进口关税税率较低，进口国的市场容量差距及居民收入水平差距较小，就有利于保持出口优势，延长反响滞后阶段；否那么，这种优势就容易失去

27、，反响滞后阶段将缩短。掌握滞后阶段的长度取决于技术模仿国吸收新技术能力的大小，吸收新技术能力大的间隔时间较短。需求滞后期的长度那么主要取决于两国的收入水平差距和市场容量差距，差距越小，长度越短。2中心-边缘差距论3克鲁格曼的技术差距论保持技术差距论的依据，该理论把技术转移、资源配置与世界收入分配三者统一起来考察。认为技术由不断创新的兴旺国家转移到开展中国家，开展中国家由于获得了兴旺国家的技术，促进了经济的开展和福利水平的提高。如果兴旺国家不在创新，或者放慢了创新速度，那么兴旺国家与开展中国家的福利水平的差距就很可能缩小。因此，兴旺国家必然要保持与开展中国家福利水平的差距和其在竞争中的有利地位4

28、 综合技术差距论学者们从商品的技术密集程度和比拟优势角度，提出综合技术差距论。该理论认为技术的变化引起了兴旺国家劳动生产率的迅速提高，导致了技术差距的扩大。兴旺国家不仅在整体上具有绝对的技术优势，而且由于高新技术密集商品上的劳动生产率远高于开展中国家而具有更大的比拟优势。兴旺国家劳动力工资较高，但其劳动生产率更高，因而应集中生产、出口高技术密集产品。开展中国家在技术的变化中岁处于不利地位，但却可以通过模仿转移取得在中、低技术密集商品上的比拟优势。开展中国家的劳动生产率地，但具有劳动力工资也低的比拟优势。而且，开展中国家通过技术的变化、防止能力的增强和劳动生产率的提高还会造成产品寿命周期的缩短，

29、使得兴旺国家必须提高技术创新的速度，加快对开展中国家的技术转移，以保持和提高起国际竞争力和在高新技术密集商品上的比拟优势。第二节 国际技术转移的机制论一、内部化理论拉格曼在对跨国公司内部化进行分析的根底上，提出了“出口-直接投资-技术转移三者统一的选择模式。他认为，对外直接投资对企业最为有利。对外直接投资能使跨国公司不断进行研究开发，且研究开发的成果-专有知识不至泄露，而控制在跨国公司母子公司内部，使企业能始终保持其在世界范围内的技术优势，维持其垄断地位而获得最大利益。相反，出口产品会由于种种壁垒的作用而无法进行，专利制度的不完善又使企业拥有的技术有被抄袭的危险，只有在技术转移内部化，才能防止

30、技术泄漏。二、技术转移选择论企业对产品贸易，直接投资，技术转移的选择三、技术转移周期论商品输出、直接投资、技术输出的技术转移周期论。四、资源关系论第三节 国际技术贸易与经济增长一、技术进步的理论分析1马克思的技术开展理论。2熊彼特的创新理论。3曼斯菲尔德的技术创新的扩散理论。4技术创新与市场结构关系的理论。5新经济增长理论。二、经济增长与技术进步的关系经济学家对经济增长的源泉提出了多种解释。从资本积累、技术进步、制度变革，要素禀赋等方面加以了解释。著名经济学家索罗开创了技术进步对经济增长的奉献的分析，提出了索罗余值或全要素生产率total factors productivity，tfp，也即

31、全部生产要素中扣除劳动力和资本投入增加使经济增长之外的一切因素带来的剩余值。索罗模型的建立主要围绕两个方程展开的，一个是生产函数，一个是资本积累函数。他的一个重要假设是技术进步是外生的：在该假设下，技术就像一个天外来客，他与经济体无关的，是独立与经济体外自动产生的。经济增长至少在抽象的理论分析中可以被分为两大类：一类是与技术进步无关的经济增长，另一类是依靠技术进步的经济增长。所谓与技术进步无关的经济增长，是指在没有技术进步的条件下实现的经济增长。没有技术进步的经济增长之所以存在，是因为在经济活动中不属于技术进步的生产要素的投入增加了，或者是与经济增长相关的制度得到了改良。例如，在粮食生产过程中

32、，即使没有技术进步，但是由于土地、劳动力、种子等生产要素投入的增加，粮食生产也能实现增长。所谓依靠技术进步的经济增长，是指在技术进步存在的条件下才实现的经济增长。例如，网络技术的创造和运用，不但直接形成了网络产业这一新兴产业，而且带动了其它产业的增长。需要指出的是，第一，在现实的经济增长过程中，经济增长是技术进步因素和非技术进步因素共同作用的结果。也就是说，在现实生活中，具体的经济增长，有的来自于技术进步因素，有的来自于非技术进步因素。第二，从经济增长的演变过程来看，经济增长越来越依靠技术进步。也就是说，经济增长的开展趋势是在更大的程度上依靠技术进步因素，而不是依靠非技术进步因素。技术进步对经

33、济增长的影响主要有以下几个方面:(1) 不同的技术决定了各种要素在经济活动中的结合方式(2) 技术进步不断改变劳动手段和劳动对象(3) 技术进步能促进劳动质量的提高(4) 技术进步促进了产业结构的变化三、技术转让与技术进步的关系一条思路是罗默提出的。他认为，趋同结论的获得是基于边际收益递减这个重要假定。而实际情况是，一个人积累的技术知识越多，他的边际产出率就越高；从而产品生产是边际收益递增而不是递减由此他进一步推导出: 人均收入的百分比增长率与社会投入于R&D的人力资本比重成正比，与人力资本在R&D中的边际产出率成正比，与时间贴现率成反比。于是，在技术进步的无限过程中，一些国家

34、如果投入于R&D的人力资本太少，就有可能被锁定在低水平增长的陷阱中，而不必然导致趋同。另一条思路是巴罗等人 (Robert J. Barro，N. Gregory Mankiv and Xavier Sala-I-Martin，1995)提出的。与罗默不同，巴罗认为，趋同结论的获得是基于技术自由转移的假定。技术是一种知识，其载体或是物质资本，或是人力资本，或是其他什么东西(如制度)。技术的自由转移就意味着其载体的自由流动。于是这个世界只要足够开放，趋同也就指日可待。可巴罗认为，这一假设与现实有很大距离，即技术载体自由流动的要求在现实中无法满足。他于是对假设作出这样的修正: 物质资本流动

35、比拟容易做到，而人力资本流动却十分困难 (这里还没有考虑兴旺国家对后发国家的高新技术转移的限制) ，因而经济的开放对 的影响并不如人们所认为的那样显著。这就是说，单靠外部的因素不能完全解决问题，还需自己努力。比方自身的R&D活动，对国内人力资本的积累。(注意对人力资本外流的控制，即brain drain。人力资本流动比拟困难，主要是指由兴旺国家流向开展中国家比拟困难，而相反的情况却经常出现。) 这两条思路对技术赶超的意义是:1、基于技术非竞争性和局部排他性的特点，可以通过抄袭(copy )，模仿(imitate)，反向工程(reverseemgineering)等方式获得技术，这要求有

36、大量(特别是技术含量高的)资本品进口；2、可以通过引进外国直接投资获得技术 (外国直接投资是当今技术转移的最重要渠道之一，很多关键技术非此途径难以获得)；3、可以通过直接购置专利获得技术；以上三点都侧重学习，从外部世界获得技术。根据罗默、巴罗等人的观点，这显然缺乏以完成技术赶超(或实现趋同)。因为他们都强调了4、国内的人力资本积累和R&D活动是获得技术的关键。综上所述，技术赶超必须付出大量本钱，包括购置资本品和专利所花的本钱(以资源换技术)；引进外国直接投资所花的本钱(以市场换技术)；以及国内技术投资所花的本钱。这样，决定一国技术赶超的因素就可以简单归纳为: 进口资本品和购置专利 (统

37、一作购置技术，用表示)；外国直接投资 (用FDI表示)；R&D活动及人力资本方面的投资 (统一作国内技术投资，用表示)，又表示技术水平， 表示技术差距，c表示技术进步率。于是有第三章 技术工程的可行性研究根本要求：通过本章的学习，学生能够了解可行性研究的重要意义，掌握可行性研究中财务分析的根本方法，并会对简单的技术工程的可行性进行评价，在此根底上用系统的观点对技术工程建立工程管理的概念。学时6一、工程及工程管理的概念，什么是工程？所谓工程，简单地说，就是在既定的资源和要求的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次性工作任务。一般来说，工程具有如下的根本特征： 1、明确的目标2、独特的性质

38、3、资源本钱的约束性4、工程实施的一次性5、工程的不确定性6、特定的委托人7、结果的不可逆转性二、制约工程目标成功的因素 1、委托人的评价 2、工程范围 3、工程本钱 4、工程进度 三、什么是工程管理 所谓工程管理，就是工程的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对工程涉及的全部工作进行有效地管理。即从工程的投资决策开始到工程结束的全过程进行方案、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现工程的目标。 工程管理内容： 1、工程范围管理 2、工程时间管理3、工程本钱管理 4、工程质量管理5、人力资源管理6、 工程沟通管理 7、工程风险管理 8、工程采购管理 9、 工程集成管理第一节工

39、程的可行性研究一、工程的可行性研究 1可行性研究的概念 可行性研究是技术贸易中极为重要的一环，它是指在预投资期，对投资的工程，通过认真的调查研究，运用定性、定量方法，对工程实施的可能性、技术适用性和经济合理性进行全面的分析，论证各种方案的技术经济效果，为工程投资决策提供依据的一种方法。 2可行性研究的意义其意义主要表达在：可选择到最正确技术方案，因为可行性研究对技术工程成立的条件现在和将来进行全面分析，研究，对涉及的各种领域进行反复调研，比拟，这样就可以有根据地选择最正确技术方案。可作出是否可行的决策， 技术工程的可行性研究是在科技，市场，经济情报和信息研究的根底上，从市场，技术，经济方面进行

40、分析，比拟，平衡，评估和预测，能得到技术贸易可能产生的综合经济效果，这样，就可以作出是否可行的决策。 3可行性研究的步骤可行性研究分为四个步骤：投资时机论证，初步可行性研究，可行性研究，评估决策。投资时机阶段：分析投资可能性，通过粗略的经济估算，形成大致的投资建议。初步可行性研究：对于市场需求，工程的能力进行先期评价可行性研究：对工程的经济和技术性进行深入，全面的研究，形成可行性研究报告，可行性研究报告是最终判定该工程是否可行的依据。评估决策：在可行性研究根底上，进行多方案评价决策，最终确定引进方案。 4可行性研究报告的内容（1） 总说明（2） 承办企业的根本情况和条件（3） 生产规划（4）

41、国内外市场需求的现状与预测（5） 物料供给规划（6） 厂址选择（7） 技术与设备（8） 生产组织、劳动定员和人员培训方案（9） 环境污染的防治（10） 工程实施的综合方案（11） 资金的概算和来源 12财务与经济分析第二节技术工程的可行性研究一、目可行性研究的根本知识 1货币的时间价值投资工程一般在时间上都要持续很长时间，投资决策属于长期决策，影响投资工程效益的因素，除了投入工程的资金数和从工程产出的资金数量外，还有资金投入和产出发生的时间。因此时间因素是对方案的经济效果印象的重要因素这是由于资金具有时间价值。当资金投入到社会在生产过程中，在流通-生产-流通领域的循环中，由于劳动能创造价值，使

42、资金在生产过程中产生利润，发生增值，。资金的数值是时间的函数，将随时间而变化。 2资金的时间价值及其度量，利息，利率，折现率资金时间价值是有大小的，资金时间价值的不同反映了资金运动过程中增值能力的不同，资金时间价值的大小通常用利息或利率来度量。利息是衡量资金时间价值的绝对尺度，是以货币表示的对资金提供者的报酬，其实质是资金在生产过程中发生增值的一种在分配形式。利息是借款人支付给贷款人的超出贷出金额的局部利率又称利息率，是衡量资金时间价值的相对尺度，是可贷资金的价格。利率是单位时间内利息与本金之比。对于资金使用者，使用资金是为了产生收益，形成一定的资金增值和收益水平；对于资金的所有者，贷出资金是

43、为了获得利息，如果不考虑资金的借贷关系，可以把利率视为使用资金在单位时间内的增值率。在技术经济评价中，往往需要把将来某一时刻的金额计算成现在的时值，这样的计算叫做折现，折现时考虑的资金时间价值叫折现率。 3现金流量，现金流量表，现金流量图 资金的运动形式具体表现为货币的支出和收入；反映在工程中，表现为现金流入和现金流出。工程所支出的各种费用称为现金流出；实施工程带来的收入称为现金流入。现金流量即同一时期现金流入和现金流出的总称。同一时期现金流入减去现金流出的余额称为这个时期的净现金流量。现金流量表：是以表格的形式反映工程计算期内现金运动状况现金流量图是以图形反映计算期内现金流量的发生情况，在现

44、金流量图中，要说明现金的性质流入或流出发生时点，金额大小现金流量图的做法和规那么如下：以横轴为时间轴，向右延伸表示时间延续，轴上时点表示期末，本期末即为下期初。反属收入、收益、借入的资金视为现金流入，凡属支出，损失、贷出的资金视为现金流出；流入或流出通常从资金使用者的角度考虑某期现金流量=现金流入-现金流出 结果为正表示正现金流量，为负表现为负现金流量凡正现金流量以向上箭线表示，画在轴上方现金流量发生的时点；凡负现金流量以向下箭线表示，画在轴下方现金流量发生的时点。 二、资金时间价值的计算 1单利、复利概念，根本计算公式， 2名义利率、实际利率，资金 三、反映投资效益的主要指标及其计算方法 1

45、净现值，净现值率，内部收益率，投资回收期 2盈亏平衡分析法第四章技术价格确实定与支付根本要求：通过本章的学习学生能够掌握技术价格的形成及其影响因素，并能够在实际的技术工程活动中参与技术价格确实定，以及支付方式确实定。学时3第一节技术价格及其影响因素一、技术价格的概念技术价格通常是指技术许可合同所规定的技术受方向供方所支付的全部费用，对供方来说是一项技术卖家或回收，对受方来说那么是引进一项技术所支付的本钱。技术作为一种特殊商品，其价格确实定不符合一般的商品价值规律,技术这种特殊商品，其生产过程不同于一般商品：技术生产的过程具有非重复性，同一项技术不可能“批量生产同样的技术所采用的研制手段和研究条

46、件是不同的，所花费的劳动和本钱不同。一项技术产品通常只出售给很少几个或十几个买主，与所生产的产品相比，技术的价格是非常高，其支付也很少是一次性的。由于影响技术转让的制约因素很多，技术价格的弹性很小，价格弹性小意味着降低价格并不能吸引更多的买主，这也是技术市场的局限性。二、影响技术价格的因素与技术本身相关的因素对技术价格的影响1技术的生命周期2技术的开发费用1在技术的开展阶段，技术是先进的，甚至是领先的，因此研制开发费用的补偿将在技术价格中占有相当份额。2某些大的跨国公司从其全球技术许可战略出发，依靠许可贸易手段来控制市场，以保持自己在技术领域中的领先地位。通过要求对其技术研制开发费用补偿维持研

47、制开发机构的运转，在这种情况下，技术的研制开发费用依然由供方考虑，费用的补偿量仍由供方对受方独立自行研究该项技术费用的估计量来确定。3在技术的成熟和衰退阶段，一般不过多考虑技术的研制开发费用，由于技术的长期使用，其研制开发本钱已从产品利润和屡次技术转让的收益中取得。在特殊情况下，如技术供、受双方的技术水平相差很大时，供方仍要求受方承当研制开发的费用。3技术的转让费用技术转让的过程要涉及大量的人员，物力，要消耗大量的才力，作为供方的直接花费，技术转让的费用是决定技术转让价格的根本因素，即供方报价的下限。 通常转让费用包括以下几个方面：1技术供方的根本费用。2因技术受方的技术效劳要求决定的费用。（

48、4） 因技术受方的技术效劳性质决定的费用。4技术的市场费用技术的成功转让不但使受方获得了一种新技术，得到了一块新市场，而且使供方失去了一块市场，乃至培养了自己的竞争对手。因而，供方要对自己因转让技术失去的市场份额和利润损失做一估算，并把这个数量反映在技术价格中。1技术供方在转让期内继续使用此技术于某一市场预期的利润。这个预期利润要根据行业的平均利润水平和预期销售量算得2技术供方在转让期内因合同约定而产生的利润损失。假设受方在某地域内享有技术独占权，那么供方及第三方在该地域内不得使用及销售该技术和技术产品。此时供方提出的技术价格也高。3技术供方对受方转让技术产生利润的估值，受方使用转让技术产生利

49、润完全是受方的经济行为，但供方常根据这局部产生的利润估值。5在转让过程中开发费用，转让费用及市场费用的综合技术开展阶段开发费用转让费用市场费用开展阶段高低中成熟阶段中中高衰退阶段低高中三、与技术环境相关的因素对技术价格的影响1政府的干预2技术进口国的政治风险3产业标准4支付方式与支付货币的差价5索赔和罚款条件第二节技术价格确实定一、实际使用费的估定 从估定实际使用费角度，必须将提成率，提成基价，提成年限，各产业部门的利润水平以及以上所学影响价格的各种因素进行综合性考虑，并选择对价格影响最直接的因素重点考虑，综合平衡，才能获得拟转让技术使用费的比拟合理的水平。各因素之间差价的估算，差价是指两种或

50、两种以上因素在条件相同或根本相同的情况下，经比拟计算所得出的价格差额。依此来校正和获得某项技术的使用费合理水平1独占与非独占许可差价2出口销售范围差价3支付方式差价4支付货币差价5专家条件差价6罚金条件差价7竞争性差价第三节技术价格的支付一、技术价格的支付方式1总付总付指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。如一次付清，支付时间可确定为协议达成时，或其后一定时间内进行，如分期支付，那么可按协议执行的进度，如资料交付，产品开始生产等过程，分假设干批西付清。对技术供方的利弊主要表现在；技术供方的收入稳定，不受技术受方生产或销售量变化的影响，能确保获得一定数量的技术使用费收

51、益。可以防止大量的查帐，计算等烦琐工作不利的方面是不能分享技术受方生产或销售量增加的额外收益。总付对受方来说弊多利少，有利的是，可以很快摆脱对技术供方的依赖；可以防止货币动乱对支付产生的风险。但不利也是明显的：采用总付方式，技术受方在实际生产前就要付出大笔资金，如果次工程需向银行借贷，由于资金本钱较高，经济负担较重。技术和市场风险由技术受方承当2提成支付提成支付方式是指技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用或效果产量、销售额、利润等作为函数，予以确定按期连续支付。计算提成费的根底：1按产品的单位或数量 提成费按照所制造的每件产品，每单位重量每吨或每公斤或每单位体积每升或其他相称单位等

52、，计算固定的金额。因此，又称为“固定提成2按销售价格计算：技术按销售价格计算提成费，又称从价提成费，是按产品的销售价格销售额的百分之假设干如3%或4%确定提成费的方式。以总销售价为标准：以总销售价为标准时，首先应该注重这个词的定义，不同的国家标准不一样。根据某些国家有关技术转让法的规定总销售价是指工厂实际销售产品或付出劳务的发票价值。按净销售价净销售价就是从总销售价中扣除技术供方所提供的技术以外的其他特定工程的本钱，价值或其他费用而得出的价格。至于应该减去那些工程，不仅取决于转让双方当事人的愿望，还取决于产品的性质、产品的销售习惯以及各国技术转让的法律规定。按利润计算 是指按技术受方从利用引进

53、技术生产产品所获的利润中提取一定的百分数来计算提成费。3提成支付的辅助方式所谓辅助方式是根据交易需要等因素，在根本方式上产生的变通方法，按公平市场价格 在按销售价格计算提成费时，技术供方可能担忧技术受方以低价将产品践卖给有特别关系的第三者或其子公司，使技术供方的提成费减少，为防止这种损失，当事人双方可规定提成费的计算，以该产品的公平市场价格或现行国际市场价格等作为标准确定公平市场价格有以下三种方法可供选择：自由价格法， 转售价，本钱加利润法，4最低提成费：是指当事人双方约定按产量或按利润计算提成费金额的同时，确定一个最低限度的提成费金额。当按前者计算的提成费金额大于最低限度提成费时，按前者计算

54、支付提成费；如果小于此最低限度提成费，那么支付最低限度的提成费。5最高提成费指技术受方支付提成费的最高限额，在以生产，销售或利润为依据的提成费超过规定限额时，超过的局部不在支付提成费，超额收益由技术收方一方所得。6递减提成费根据生产或销售数量来计算提成费，提成比率随生产或销售增加而逐步减低如产量为1-1000，提成率为3%，1001-5000。提成率为2%，7滑动提成在按单位产品固定金额计算提成费时，技术供方担忧技术受方国家通货膨胀而使提成收入减少，要求按与技术受方签订合同时工资和原材料物价指数调整提成费，以保持技术受方在订合同时预计的收入水平。二、技术价格的支付工具1货币：债务货币，在总付的

55、情况下，既可以使用技术供方国家的货币，也可以使用技术受方国家的货币，还可以使用第三国货币 支付货币：指履行偿付义务的货币。该货币可以和债务货币是同一种货币，也可以是双方同意的其他货币。2汇票：汇票是一个人向另一个人签发的，要求对方立即或在一定期限内向某人或其指定人支付一定金额的无条件书面支付命令。在技术转让交易中，一般使用即期汇票。在技术受方主动付款时，使用银行汇票。3托收：托收使用费时，供方应提供的单证有以下几种4商业发票；邮寄技术资料，正式技术咨询报告的邮运单或空运单影印件；供方政府当局出具的有效出口许可证或不需出口许可证的证明文件；汇票正副本各一份；保函。5汇付，指技术受方主动通过银行支

56、付供方款项的一种方式6帐目的建立、检查及审核7外汇管理第五章国际技术贸易的程序根本要求：通过本章的学习，学生能了解国际技术贸易的根本程序，并能够注意国际技术贸易实践中的关键环节。学时2第一节技术引进程序通常完成一项技术引进工作要注意几个程序，：技术引进前期准备技术引进谈判技术引进合同签约技术引进合同履行技术引进后消化吸收一、技术引进大体上分为以下三个阶段：第一阶段技术引进的准备第二阶段对外谈判第三阶段履行合同技术引进工作的前期准备确定目标收集资料拟定各种方案技术可行选择满意决 策检查实施反响技术引进工程要从宏观和微观两方面考虑，既要考虑一个企业的利益，也要考虑国家的利益。技术引进工作过程也是一个决策过程，只有正确决策，工程才能取得好的效果。工程的决策过程可用以下图表示：二、可行性研究1对外询价对外询价就是需要技术的一方公开地把自己的购置意图告诉拥有技术的一方，要求对方在指定的时间内，根据询价的要求向询价人提出工程的报价。询价的时间一般在可行性研究报告被批准后为宜。向外商发出的询价书应作到内容明确，要求具体，要把受方企业的具体条件介绍清楚，