B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例

1、序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）1法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中 相关法律、法规及其他要求，并 建立（或参与）诚信方回要求的 信息跟踪和实施机制。未掌握要求 未遵守要求可能违法或违背 相关要求可能受到行政处 罚或法律制裁审查是否收集、宣贯 相关法律、法规及要 求是未建立机制 木参与实施诚信方卸要求的 信息可能失效可能执行失效的 诚信要求审查建立诚信方圆要 求的信息跟踪和实施 机制（或补充跟踪和 实施）否2.1技术要求 人员能力本机构应确保其管理人员、操作 人员、核查人员等接受诚信相关 的培训，确保每位人

2、员的能力满 足工作岗位的要求。未组织培训 未接受培训致使员，小J解 诚信要求可能做出危及本 机构的不诚信行 为审查培训覆盖情况是未经过能力考核、 确认不完全具备履行 工作岗位的能力可能完成不了岗 位任务审查能力考核和确认 情况否2.2.1技术要求 设备设施检验检测设备应 定期检正或校 准，设备在规定的检定和校准周 期内应进行期间核查。未7E期校 正 或校准 未进行期间核查致使设备存在失 准的可能可能提交失准的 检验检测数据审查周期校准计划和 期间核查计划及实施 情况是2.2.2计算机和自动化 设备功能应 正 常，并进行验证和有效维护。功能/、止常设备失准检验检测数据无 效审查是否按规定进行 验

3、证，制定维护计划 并实施的情况是未验证无法证明相关设 备功效性检验检测数据的 可靠性被质疑未有效维护致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的 检验检测数据2.2.3检验检测设施应用利于检验检测 活动的开展。设施与检验检测活 动/、匹配致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的 检验检测数据审查设施配置和验收 情况是2.3技术要求 样品管理本机构应当按照相关标准和技术 规范的要求，对检验检测样品的样品控制失效样品可能失效可能提父无效的 检验检测数据审查样品进行控制和 监督情况是部门:姓名:岗位:日期:序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信

4、信息（负面信息应标识*）标识、储存、流转和处理进行管 理，利用有效手段识别样品的来 源，保护样品安全性和完整性， 并保存有关记录。未记录或未保仔记 录无法证明样品的 功效性检验检测数据的 可靠性可能被质 疑2.4.1技术要求 标准方法本机构应严格依 据检验检测制度、标准、方法、程序、方案、作业指导书等从 事检验检测工 作，确保相关要求的后效性；工作依据小足或执 行/、严格适用方法有偏 差，可能造成检 验检测数据失准可能提父无效的 检验检测数据审查相关依据的后效 性并进行监督是2.4.2检验检测方法的偏离，应后相关 文件规定，且该偏离须经技术判 断、获得批准和客户接受。偏离无文件规定 偏离未经判

5、断 偏离未经批准 偏离未得到客户接 受随意偏离方法可能提父无效的 检验检测数据审查编离规定及执行 情况是2.5.1技术要求 环境条件本机构应用环境 控制文件及记 录，确保设施和环境条件满足检 验检测的要求。木制7E环境控制文 件环境失控可能影响提交准 确的检验检测数 据审查所有项目是否有 环境控制的要求，如 有制定文件并执行是未保留控制记录无法证明环境被 启效控制检验检测数据的 可靠性可能被质 疑监督相关活动的记录 情况2.5.2本机构应建立、实施并保持应急 准备和响应程序，以应对可能对 结果造成影响的紧急情况或事故未制定应急响应程 序有程序未配套方案 发生紧急情况或事 故时未执行程序紧急情况

6、或事故 发生时可能不能 采取合适的响应紧急情况或事故 发生时可能影响 结果审查有关程序和方 案，必要时应当预演否2.5.3本机构的建筑安全应符合相关标 准要求。有临时建筑建筑竣工未验收 消防未验收存在安全隐患或 可能被处罚发生安全事故或 被行政处罚检查使用范围内的建 筑女金是2.6技术要求 能力验证当本机构参加由外部机构组织的 能力验证活动，或者测量审核、 实验室间比对等其他质量控制活 动时，应按相关标准、技术规范 或作业指导书的要求进行检验检 测，并如实报告检验检测结果以未按要求检验检测 未如实报告结果获得虚假的能力 验证结果不能如实证明自 身检测能力或被 发现后带来行政 处罚审查相关质量活

7、动是序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）及原始记录。2.7.1技术要求 报告证书本机构应准确、清晰、明确和客 观地报告每一项检验检测结果， 并符合检验检测方法中规定的要 求。报告格式信息不符 合要求检验检测结果不符 合方法要求检验检测结果可 能不被使用方理 解或被错误应用可能造成使用方 的损失并给本机 构带来法律纠纷审查所有报告格式并 对形成报告的过程进 行监督是2.7.2本机构接受的委托检验，其检验 检测数据、结果仅证明所检验检 测项目的符合性情况。未在报告中予以声 明检验检测结果可 能被错误应用可能给本机构带

8、 来法律纠纷如上条否2.7.3检验检测记录、报告、证书不应 随意涂改，所有修改应有相关规 定和授权。记录或报告/证书 更改未予规定和授 权记录或报告/证书 更改不规范检验检测结果和 报告/证书可能被 质疑作假 更改无法追溯可能给本机构带 来法律纠纷并无 法证明检验检测 结果和报告/证书 的有效性审查是否有相关规定 和授权归档前审查更改的规 范性否2.7.4当有必要发布全新的检验检测报 告、证书时，应注以唯一性标识， 并注明所替代的原件。文件未规定发生替换时未执行规定报告、证书编号 可能重复并可能 被错误使用可能给本机构带 来法律纠纷审查相关规定审查替代报告编号否2.7.5本机构应米取有效手段识

9、别和保 证检验检测报告、证书真实性；没有规定和采取手 段识别和保证真实 性报告、证书可能 被冒名伪造可能因伪造者原 因给本机构带来 法律纠纷审查是否有规定 审查是否有手段并实 施否2.7.6应有措施保证任何人员不得施加 任何压力改变检验检测的实际数 据和结果。没有规定措施保证 事实存在因压力而 更改结果的情况可能因压力改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来法 律制裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是2.7.7本机构应当按照合同要求，在批准范围内根据检 验检测业务 类 型，出具具有证明作用的数据和 结果，在检验检测报告、证书中 正确使用获证标识。存在超范围检测 使用状证标识

10、不规范可能出具无效报 告/证书可能带来行政处 罚或法律制裁审查报告/证书发出前 审查获证标识的使用 控制是否有效是3.1管理要求 组织本机构或其所在组织应是一个能 够承担法律责任的实体，其承担 法律责任的能力应与其检验检测 活动想适应。不具备法律地位 无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚 或法律制裁审查法律地位相关文 件是否有效是3.2.1管理要求 管理体系本机构根据法律法规、标准或技 术规范建立的管理体系，应当覆 盖本机构所用部门、所有场所和体系未全面覆盖 体系未有效实施存在体外循环 体系控制失效 检验检测结果可可能被行政处罚 或涉及法律纠纷审查内审和管评是否 予以关注是序号诚信因素 方回

11、诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）所有活动并有效实施。能不准确3.2.2管理体系中应有本机构对诚信建 设的相关要求，应建立措施避免 管理体系与实际运行的脱节。体系未规定诚信建 设要求无措施避免脱节管理体系与实际 运行不一致可能被行政处罚同上条是3.2.3本机构应建立申诉、投诉处理程 序，并米取有效的纠正、纠正措 施和预防措施，特别是有关诚信 方面的申诉、投诉应有程序化的 功效处理。未建立程序发生投诉未予处理 处理投诉失败客户可能认为权 益得/、到保障可能造成客户流 失客户可能举报或 诉讼并带来行政 处罚或法律制裁 或涉及赔偿审查

12、相关程序及执行 情况是3.2.4本机构在内部审 核和管理评 审 时，应关注对诚信建设的评价。内审未关注诚信建 设的评价管理评审未关注诚 信建设的评价无评价并可能不 进行诚信建设或 诚信建设得不到 持续改进整个机构可能失 去诚信动力审查内审和管评是否 予以关注是3.3.1管理要求 独立性和 公正性本机构应是依法成立并能够承担 相应法律责任的法人或其他组织无法人证书且无授 权无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚 或法律制裁审查法律地位相关文 件是否有效是3.3.2有确保其管理层和员工不受任何 来自内外部的/、止当的商业、财 务和其他对工作质量以及公正性 后/、良影响的压 力和影响的措 施；没有措

13、施规定 现实存在压力可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.3.3有避免参与降低其独立性、公正 性、诚实性、可信度、技术能力 和判断能力活动的政策和程序。无相关政策和程序 实际参与了相关活 动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.4.1管理要求 人员管理本机构的人员不应与其所从事的 检验检测项目客户，存在小止当 利益关系；未予规定现实存在不正当关 系可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并

14、带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.4.2本机构的人员不应参与任何有碍 于检验检测判断独立性和公正性 的活动；未予规定实际参与了相关活 动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）裁3.4.3本机构的人员不应参与和检验检 测项目或者类似的竞争性项目有 关系的产品的生产、经营活动；未予规定实际参与了相关活 动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出

15、具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.4.4本机构的人员不应谋求小止当利 益，威胁、诱骗或者利用欺诈的 手段影响检验检测数据和结果；未予规定 实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.4.5本机构的人员不应出具虚假数据和结果或不客观报告数据和结果。未予规定 实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处罚或法律制 裁审查是否有规定 审查质控措施是否有 效覆盖是3.4.6本机构所有人员的档案应真实、 可信。人员档案内

16、容小真 实人员可能并不具 备相应素质或能 力可能造成工作成 果不能达到预期 要求审查人员档案的真实 性否3.5.1管理要求 记录控制本机构应对检验 检测的全过程 （包括样品来源和流转过程）进行真实记录。未规定 未t己录 记录不真实检验检测数据可 能不能追溯或真 实反映相对应的 样品可能造成检验检 测结果错误并带 来法律纠纷审查记录管理规定及 执行情况是3.5.2本机构不应随意编造、更改或者 销毁原始记录。未规定实际存在检验检测数据错 误或不能追溯可能在仲裁或诉 讼中无证据支持 或证书失效，败 诉赔偿；可能涉 及行政处罚或法 律制裁审查记录管理规定及 执行情况是3.5.3原始记录应完整、真实和可

17、追溯， 并得到妥善保存和管理。未规定不完整、不真实、无法追溯未按规定期限归档 保管混乱可能造成检验检 测数据错误或不 能追溯可能在仲裁或诉 讼中无证据支持 或证书失效，败 诉赔偿审查记录管理规定及 执行情况是3.5.4检验检测人员应对原始记录的真 实性负相应的法律责任。未规定可能致使有关人 员/、重视原始记可能在仲裁或诉 讼中无证据支持审查有关规定、培训 或宣员及执行情况是序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）违反规定未受处罚录的真实性而影 响检验检测结果 的真实性或证书失效，败 诉赔偿3.6.1管理要求 客户服务

18、本机构接受委托 开展检验检测 时，应识别客户的需求，结合自 身条件、资质范围和业务状况与 客户签订合同，明确责任义务和 权利。未规定合同评审要 求未实施合同评审 执行合同评审要求 出现不足可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查令向评审后关规 定和执行情况否3.6.2不虚假宣传，并确保合法、有能 力以及按时完成合同约定的检验 检测任务。虚假宣传存在违约现象可能造成客户受 骗或无法满足其 要求可能带来法律纠 纷或行政处罚审查令向评审后关规 定和执行情况是3.6.3本机构实施检验检测时，需要或 者已经发生偏离合同要求时，应 及时告知客户，配合客户分析偏 离带来的影响，并取得客户的书 囿同意

19、。未告知客户 未告知风险 未取得同意可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查令向评审后关规 定和执行情况否3.6.4当偏离合同带来不良后果的，本 机构应当承担相应责任。偏离评价失效可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查令向评审后关规 定和执行情况否3.6.5本机构应有保护客户机密信息和 所有权的政策和程序，包括电子 存储和传输结果的保护程序。未规定有关政策和 程序可能泄漏客户机 密，损坏客户所 有权可能带来法律纠 纷审查保护客户机密信 息和所有权的有关规 定和执行情况否3.7.1管理要求 分包管理本机构由于未预料的原因（如工 作量、需要更多专业技术或暂时 不具备能力）或持续性

20、的原因（如 通过长期分包、代理或特殊协议） 需将工作分包时，应依据有关规 定或者标准的要求，分包给有能 力的分包方，并应事先获得客户 书面准许。未按政策规定制定 分包的要求发生分包时未分包 给有资质和能力的 分包方可能不能达到客 户预期要求；分 包结果可能不口 靠可能带来法律纠 纷审查分包的后关规定 和执行情况否3.7.2未事先征求客户意见或者客户不 同意分包的，不应进行分包。未征求客户意见就分包客户不同意就分包可能不能达到客 户预期要求；分 包结果可能不口 靠可能带来法律纠 纷审查分包的后关规定 和执行情况否序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/

21、否后关诚信信息（负面信息应标识*）3.7.3检验检测报告应清晰标明分包方 出具的检验检测结果。报告未标明分包可能造成客户或 使用方误解在口能发生的法 律纠纷中承担本 不应完全承担的 责任审查分包的后关规定 和执行情况否3.8.1管理要求 诚信文化本机构应开展以诚信为核心的文 化建设，树立诚信理念，参与内 部和外部诚信文件传播活动。未进行文化建设 木参与内部或外部 诚信文件传播活动可能使诚信不能 深入人心可能使本机构方 针无法实现审查与诚信文化建设 有关的活动是3.8.2诚信文化建设应包括：质量意识、 诚信理念、品牌效应、社会承诺。诚信文化建设漏项可能使诚信建设 不完整可能使本机构方 针实现不全

22、面审查与诚信文化建设 有关的活动是3.9管理要求 诚信保障本机构可通过制定诚信要素识别 和诚信要素监控等程序，建立诚 信保障机制。未制定程序和保障 机制可能导致诚信方 面/、能得到全面 保障可能面临信誉减 弱和行政处罚审查保护公正和诚信 程序有无诚信要素识 别和监控内容并得到 执行是4责任要求本机构应以多种形式和方式履行 社会责任，树立良好社会形象， 包括公共责任、道德行为和公益 支持等方面的行为。未注重履行以下社 会责任可能导致社会形 象降低；内部员 ，不满甚至发生 事故；社会影响 力减少可能减弱员工、 已由客户及监管 部门的信任，减 少了潜在客户。审查以下履行社会责 任的形式和方式是4.1

23、本机构应该识别并明确确保能遵 守诚信要求，向社会和监管部门 提交诚信报告；未识别和明确 未报告可能导致社会形 象差可能减弱社会、 监管部门的信任 度审查遵守诚信要求的 规定和提交诚信报告 的情况否4.2本机构应该识别并明确检验检测 活动、服务和运行对质量安全、 环保、节能、资源综合利用、公 共卫生等方回产生的影响及米取 的措施；未识别和明确可能导致社会形 象差和内部员工 不满可能减弱员工、 已有客户的信 任，减少了潜在 客户。审查安全、环保等规 定及执行情况否4.3本机构应该识别并明确定期对员 工进行健康和安全知识培训，包 括现场、专用的工作培训。应对 新进、调职和在发生事故地方工 作的员工进

24、行培训；未识别和明确可能导致内部员 ，不满甚至引发 安全事故可能减弱员工和 监管部门的信 任；发生事故会 连带法律责任审查有关培训的规定 和执行情况是4.4本机构应该识别并明确为员工提 供必需的个人防护装置；未识别和明确可能引发安全事 故并扩大人身安 全损失同上审查员工安全防护装 置配备及后效情况是序号诚信因素 方回诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素 判定是/否后关诚信信息（负面信息应标识*）4.5本机构应该识别并明确提出为符 合法律、法规、标准和技术规范 的要求而采用的关键过程及绩效 指标，以及应对检验检测数据和 结果、服务和运行出现的风险的 关键过程及绩效指标；未识别和明确可能导致员工责 任感、积极性不 强，关键过程控 制不全或不严可能减弱员工信 任，引发质量事 故时可能涉及法 律纠纷审查对有关关键过程 和绩效指标规定及执 行情况否4.6本机构应该识别并明确预