安全检查的要求和原则

1、 安全检查的要求和原则 1 检查目的 检查应保持一个明确的目的，即通过检查对被检查方的管理过程和效果得出一个公正的评价和适当的改进建议。2 检查前预备2.1 检查人员应熟识与要素有关的法律法规和标准的要求；2.2 熟识PDCA的运行模式。针对每一项要素，都应考虑策划、实施、检查、改进等过程。如，风险掌握应考虑：策划，确定方法和要求，以程序或制度的方式体现；实施，根据制度要求开展相关工作，如辨识、评价和掌握的策划；检查，定期对以上过程进行评审，如危急源辨识的全面性、风险评价的精确性、风险掌握的有效性；改进，针对评审过程中发觉的不足，实行改进措施，修订程序文件。2.3 熟识本人负责检查的要素的管理

2、流程，确保检查过程掩盖要素的全部过程。如，针对设备设施，应考虑设计、建筑、选购、安装、操作、维护和检查、报废等过程；针对文件管理，应考虑制定、审核、批准、发布、评审、修订、作废等过程。2.4 针对要素的每一个环节，考虑5w1h的原则。如针对文件审核，考核审核的人员是否得到授权，审核时间是否符合要求，审核了什么内容，为什么进行审核，以什么方式方法进行审核。针对建筑，考虑什么时间建筑，建筑在哪，谁负责建筑，建筑什么，为什么建筑，以什么方式方法建筑。3 检查方法3.1 追踪顺向追踪。如在文件审查过程中，依据程序文件/管理制度中的规定"定期开展某项检查'，或者"召开某项会议

3、'的规定，要求供应相应的检查记录、会议记录等；现场能够确认的，应去现场核实。逆向追溯。现场检查到相关的记录，应询问这个记录是证明哪一项工作的，是否能够供应相关的程序或者制度。3.2 抽样3.2.1 由于审核时间的限制，应考虑在检查过程使用抽样技术。抽样可以是事实陈述、证明性记录、现场验证和其他资料；应依据实际状况和总体量确定抽样的数量，通常抽取的样本量是312个之间。3.2.2 抽样具有风险，需要细心策划，因此应保持以下原则：随机抽样；主动抽样，由检查人员抽样，而不是由被检查人员供应；分类抽样，综合考虑人、机、料、法、环等几个方面；分层取样，综合考虑管理层、职能层和执行层各个层次；保持

4、各层次和部门的样本的平衡性。如危急源辨识，考虑平安部门是否制定了程序，是否对其他部门进行了监督、指导；业务部门，如工艺、设备部门，如何参加，如何指导；实施单位，各车间/中心，是否按要求开展的工作；3.3 为了确保检查的效果，检查人员在检查过程中应与陪检人员充分沟通，以发觉问题，而不是必需查出问题，或者查出多少项问题，保持一个良好的氛围。4 审核发觉4.1 检查人员在检查过程中应充分了解被检查单位的相关过程。对体系的每个过程的评价应考虑以下问题：过程是否被识别并适当规定；职责是否已被安排；程序是否得到实施和保持；在实现预期结果方面，过程是否有效。4.2 检查人员应避开教条。比如，危害因素辨识，还可以称为危急源辨识/风险预控。风险评价还可以称为风险评估。应考虑：不是全部的要求都必需形成程序/制度；不是全部的追溯都要形成资料；不肯定全部的回答都是正确的。4.3 检查人员应深化分析，了解问题的本质，而不仅仅是现象。4.4 应通过检查对被检查单位的平安管理提出一个清楚明确的检查结果和效果评价。5 不符合事实描述5.1 一个明确的不符合应包含以下内容：不符合事实描述：描述时充分考虑时间、地点、人员、发生的不符合事情和细节，应有可重复性；可以考虑当事人的陈述为依据；判定不符合的理由：应有明确的法律法规或标准的依据，而应避开"我认为'、&quo