过程审核(PPAP现场审核用)

1、PPAP现场审核实施计划审核目的按照ISO/TS16949：2002质量体系要求建立现有的质量管理体系，经过贯彻实施ISO/TS16949：2002标准，现对*公司的质量管理体系产品实现过程进行过程审核，以确定产品制造过程的有效性，进行不断地改进, 使顾客满意。审核范围*产品的诞生、批量生产过程 与*产品有关的职能部门和生产工序审核方法： 抽样检验，抽样量达到提供数据的四分之一。受审核部门：*产品涉及的所有部门。审核依据ISO/TS16949:2002标准、质量手册、程序文件、支持性文件 审核日期2007-9-*审核范围*产品制造过程地 点审核组组长：*组 员：*、*、*日程审 核 活 动 安

2、 排2007-9-*审核内容要素受审部门 审核人员*:*:*首次会议*:*:*产品设计策划过程要素1*:*:*产品设计实现过程要素2*:*:*过程设计策划过程要素3*:*:*过程设计实现过程要素4*:*:* 供方/原料要素5*:*:* *过程要素6*:*:* *过程要素6*:*:* *过程要素6*:*:* *过程要素6*:*:*服务/顾客满意要素7*:*:*实物审核：3-6件,不少于1台套*:*:*审核组会议*:*:*未次会议审核组长：批准：一一、生生产产条条件件评评分分： 每每个个提提问问的的得得分分可可以以是是0 0、4 4、6 6、8 8或或1010分分，满满足足要要求求的的程程度度是是

3、打打分分的的根根据据。评评定定不不满满1010分分则则必必须须制制订订改改进进措措施施施施并并确确定定落落实实期期限限。 分分数数对对符符合合要要求求程程度度的的评评定定 1010完完全全符符合合8 8绝绝大大部部分分符符合合，只只有有微微小小的的偏偏差差6 6部部分分符符合合，有有较较大大的的偏偏差差 4 4小小部部分分符符合合，有有严严重重的的偏偏差差0 0完完全全不不符符合合 说说明明：“绝绝大大部部分分符符合合”指指的的是是证证明明已已满满足足了了约约3/43/4以以上上的的规规定定要要求求，并并且且没没有有特特别别的的风风险险。 二二、实实物物审审核核： 按按检检验验文文件件进进行行

4、检检测测，实实物物质质量量的的审审核核结结论论有有二二种种： 合合格格，不不合合格格。合合格格的的评评定定条条件件： 产产 品品每每个个件件的的项项目目合合格格率率53D53DA A、B B类类项项目目100%100%；C C类类项项目目97%97%AOOAOO、BOOBOOA A类类项项目目100%100%；B B、C C类类项项目目90%90%三三、审审核核结结论论： 1 1、定定级级：AOOAOO、BOOBOO过过程程符符合合率率（）53D53D过过程程符符合合率率（）对对过过程程的的评评定定级级别别名名称称8585至至1001009090至至100100符符合合A A7575至至小小于

5、于85858080至至小小于于9090绝绝大大部部分分符符合合ABAB5555至至小小于于75756060至至小小于于8080有有条条件件符符合合B B小小于于5555 小小于于6060不不符符合合C C1.1.若若被被审审核核企企业业的的总总符符合合率率超超过过9090或或8080，但但其其在在一一个个或或多多个个要要素素上上符符合合率率只只达达到到7575以以下下，则则必必须须从从A A级级降降到到ABAB级级或或降降到到B B级级。2.2.若若有有的的提提问问得得分分为为零零，而而不不符符合合要要求求可可能能会会给给产产品品质质量量和和过过程程质质量量造造成成严严重重的的影影响响，则则可

6、可把把审审核核方方从从A A级级降降到到ABAB级级或或从从ABAB级级降降到到B B级级。在在特特别别的的情情况况下下，也也可可以以降降为为C C级级。2 2、 现现场场审审核核结结论论过过程程级级别别实实物物审审核核现现场场审审核核结结论论A A合合格格现现场场审审核核一一次次性性通通过过ABAB合合格格根根据据改改进进效效果果确确定定通通过过/ /临临时时通通过过B B合合格格临临时时通通过过C C合合格格不不通通过过A A、ABAB、B B、C C不不合合格格不不通通过过PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受审核部门*审核日期2007-9-*审核员产产品品开开发发序序号号提提

7、问问客客观观记记录录符合要求程度的评定要要素素1 1：产产品品开开发发的的策策划划1086401.1是是否否已已具具有有顾顾客客对对产产品品的的要要求求？考考虑虑要要点点，如如:1 10 0-图图纸纸、标标准准、规规范范、产产品品建建议议书书10-物物流流运运输输方方案案10-技技术术供供货货条条件件、检检验验规规范范10-质质量量协协议议、目目标标协协议议10-重重要要的的产产品品特特性性/过过程程特特性性10-订订货货文文件件（包包括括零零件件清清单单和和进进度度表表）10-法法规规/规规定定10-用用后后处处置置计计划划，环环保保要要求求101.2是是否否具具有有产产品品开开发发计计划划

8、,并并遵遵守守目目标标值值？考考虑虑要要点点,如如:10-顾顾客客要要求求10-成成本本10-进进度度表表:策策划划认认可可/采采购购认认可可,更更改改停停止止,样样件件/试试生生产产,批批量量生生产产起起始始10-资资源源调调查查10-目目标标值值确确定定与与监监控控10-定定期期向向企企业业领领导导汇汇报报10-同同步步工工程程小小组组101.3是是否否策策划划了了落落实实产产品品开开发发的的资资源源？考考虑虑要要点点,如如:10-顾顾客客要要求求10-具具有有素素质质的的人人员员10-缺缺勤勤时时间间10-全全过过程程时时间间10-房房屋屋,场场地地(用用于于试试制制及及开开发发样样件件

9、的的制制造造)10-模模具具/设设备备10-试试验验/检检验验/试试验验室室装装置置1.4是是否否了了解解并并考考虑虑了了对对产产品品的的要要求求？考考虑虑要要点点,如如:10-顾顾客客要要求求10-企企业业目目标标10-同同步步工工程程10-坚坚固固的的设设计计/受受控控的的过过程程10-定定期期的的顾顾客客/供供方方会会谈谈10-重重要要特特性性,法法规规要要求求10-功功能能尺尺寸寸10-装装车车尺尺寸寸10-材材料料101.5是是否否调调查查了了以以现现有有要要求求为为依依据据的的开开发发可可行行性性? 考考虑虑要要点点,如如:10-设设计计10-质质量量10-生生产产设设备备,资资源

10、源10-特特殊殊特特性性10-企企业业目目标标10-规规定定、标标准准、法法规规10-环环境境承承受受能能力力10-进进度度表表/时时间间框框架架10-成成本本框框架架101.6是是否否已已计计划划/已已具具备备项项目目开开展展所所需需的的人人员员与与技技术术的的必必要要条条件件，考考虑虑要要点点,如如:10-项项目目领领导导，项项目目策策划划小小组组/职职责责10-具具有有素素质质的的人人员员10-通通讯讯方方式式10-在在策策划划期期间间来来自自/发发向向顾顾客客的的信信息息（定定期期碰碰头头，会会议议）10-模模具具/设设备备10-试试验验/检检验验/试试验验室室装装备备10-CAD，C

11、AM，CAE10PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受审核部门*审核日期2007-9-*审核员产产品品开开发发序序号号提提 问问客客观观记记录录符合要求程度的评定要要素素2 2：产产品品开开发发的的实实施施1086402.1是是否否已已进进行行了了设设计计D-FMEA，并并确确定定了了改改进进措措施施？考考虑虑要要点点,如如:1 10 0-顾顾客客要要求求/产产品品建建议议书书10-功功能能，安安全全性性，可可靠靠性性，易易维维修修性性，重重要要特特性性10-环环保保要要求求10-各各有有关关部部门门的的参参与与10-试试验验结结果果10-通通过过过过程程FMEA确确定定的的针针对对产

12、产品品特特定定的的措措施施102.2设设计计D-FMEA是是否否在在项项目目过过程程中中补补充充更更新新？已已确确定定的的措措施施是是否否已已落落实实？考考虑虑要要点点如如：10-顾顾客客要要求求10-重重要要参参数数/重重要要特特性性，法法规规要要求求10-材材料料10-环环保保要要求求10-运运输输（内内部部/外外部部）10-通通过过过过程程P-FMEA确确定定的的针针对对产产品品特特定定的的措措施施102.3是是否否制制定定了了质质量量计计划划？考考虑虑要要点点如如：10a.样样件件阶阶段段10b.批批量量生生产产前前阶阶段段/与与过过程程开开发发的的接接口口10-确确定定、标标识识出出

13、重重要要的的特特性性10-制制订订检检验验和和试试验验流流程程10-配配置置设设备备和和装装置置10-及及时时地地预预先先配配备备测测量量技技术术10-在在产产品品落落实实的的适适当当时时间间点点进进行行检检验验10-澄澄清清验验收收标标准准102.4是是否否已已获获得得各各阶阶段段所所要要求求的的认认可可/合合格格证证明明？考考虑虑要要点点，如如：10受审核部门*审核日期2007-9-*审核员产产品品开开发发序序号号提提 问问客客观观记记录录符合要求程度的评定要要素素2 2：产产品品开开发发的的实实施施108640-产产品品试试验验（装装车车试试验验，功功能能试试验验，寿寿命命试试验验，环环

14、境境模模拟拟试试验验）10-样样件件状状态态10-小小批批量量试试生生产产样样件件10-试试制制时时的的制制造造设设备备和和检检验验装装置置/检检验验器器具具102.5是是否否已已具具备备所所要要求求的的产产品品开开发发能能力力？考考虑虑要要点点，如如：10-顾顾客客要要求求10-具具有有素素质质的的人人员员10-缺缺勤勤时时间间10-全全过过程程时时间间10-房房屋屋、场场地地10-试试验验装装置置10-样样件件制制造造10-模模具具/设设备备10-试试验验/检检验验/实实验验室室装装置置10PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2

15、007-9-*审审核核员员过过程程开开发发要要素素3：过过程程开开发发的的策策划划客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 03.1是是否否已已具具有有对对产产品品的的要要求求？1 10 0顾顾客客明明示示的的要要求求（图图面面尺尺寸寸、口口头头要要求求、特特殊殊要要求求等等）1 10 0通通常常隐隐含含的的要要求求（顾顾客客或或组组织织的的惯惯例例或或一一般般做做法法）1 10 0行行业业标标准准对对产产品品的的要要求求1 10 0对对运运输输的的要要求求1 10 0是是否否已已了了解解产产品品的的重重要要特特性性？1 10 0顾顾客客指指明明的的材材

16、料料1 10 0顾顾客客要要求求了了解解的的用用后后处处置置方方法法，以以利利于于环环境境保保护护？1 10 03.2是是否否已已具具有有过过程程开开发发计计划划，是是否否遵遵守守目目标标值值？1 10 0过过程程开开发发是是否否以以满满足足了了顾顾客客要要求求为为目目标标？1 10 0是是否否考考虑虑了了项项目目成成本本？1 10 0进进度度表表：策策划划认认可可/采采购购认认可可，样样件件/试试生生产产，批批量量生生产产起起始始1 10 0具具备备相相应应的的生生产产/检检验验设设备备、包包装装材材料料（适适合合的的如如何何得得出出）1 10 0是是否否具具备备批批量量生生产产起起始始时时

17、的的设设计计更更改改、检检验验方方法法变变更更等等问问题题的的保保证证条条件件？1 10 0已已策策划划物物料料采采购购/交交付付的的运运输输方方法法？1 10 0是是否否对对项项目目计计划划的的进进行行执执行行了了监监控控？1 10 0定定期期向向总总经经理理汇汇报报进进行行的的进进度度和和情情况况？1 10 03.3是是否否已已策策划划了了落落实实批批量量生生产产的的资资源源？1 10 0是是否否在在量量产产时时将将顾顾客客要要求求形形成成规规范范来来指指导导生生产产？1 10 0用用来来量量产产的的原原料料是是否否经经过过验验证证？1 10 0有有对对本本产产品品项项目目了了解解的的检检

18、验验或或工工程程技技术术人人员员？1 10 0是是否否计计算算设设备备维维护护、物物料料周周转转、等等待待等等停停机机时时间间？1 10 0是是否否已已得得出出单单台台设设备备的的标标准准产产量量？1 10 0具具有有设设备备，模模具具，生生产产/检检验验设设备备，辅辅助助工工具具，实实验验室室设设备备1 10 0具具备备运运输输器器具具，周周转转箱箱，仓仓库库1 10 03.4是是否否了了解解并并考考虑虑到到了了对对生生产产过过程程的的要要求求？1 10 0是是否否将将顾顾客客要要求求转转化化为为内内部部标标准准对对生生产产过过程程进进行行要要求求？1 10 0对对过过程程能能力力的的要要求

19、求是是否否符符合合顾顾客客的的要要求求？1 10 0设设备备在在生生产产前前的的使使用用性性验验证证（CMK、MSA、验验收收合合格格）？1 10 0对对工工作作点点/检检验验站站的的布布置置？1 10 0对对搬搬运运，包包装装，贮贮存存，标标识识过过程程的的要要求求？1 10 0受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员过过程程开开发发要要素素3：过过程程开开发发的的策策划划客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 03.5是是否否已已计计划划/已已具具备备项项目目开开展展所所需需的的人人员员与与技技术术的的必必

20、要要条条件件？1 10 0是是否否具具备备一一个个有有能能力力的的项项目目组组长长？1 10 0参参加加本本项项目目的的人人员员有有相相应应的的素素质质条条件件？1 10 0具具备备本本产产品品过过程程设设计计的的设设备备，模模具具，生生产产装装备备/检检验验器器具具，辅辅助助工工具具，实实验验设设备备？1 10 0同同顾顾客客商商定定了了沟沟通通的的窗窗口口/渠渠道道以以便便有有问问题题时时随随时时联联系系？1 10 0在在策策划划期期间间来来自自/发发向向顾顾客客的的信信息息（定定期期碰碰头头，会会议议）1 10 03.6是是否否已已做做了了过过程程P-FMEA，并并确确定定了了改改进进措

21、措施施？1 10 0P-FMEA是是否否考考虑虑了了所所有有的的工工序序？1 10 0是是否否考考虑虑顾顾客客的的要要求求和和使使用用功功能能？1 10 0P-FMEA考考虑虑了了重重要要的的参参数数/特特性性1 10 0P-FMEA中中考考虑虑了了追追溯溯性性要要求求？1 10 0内内部部和和外外部部的的物物料料搬搬运运、运运输输？1 10 0制制定定P-FMEA时时有有相相关关部部门门人人员员的的参参与与？1 10 0PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员过过程程开开发发要要素素4：过过程程开开发发的的

22、落落实实客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 04.1过过程程P-FMEA是是否否在在项项目目过过程程中中补补充充更更新新？已已确确定定的的措措施施是是否否已已落落实实？8.78.7过过程程中中发发生生的的事事先先没没有有考考虑虑到到的的各各工工序序的的质质量量缺缺陷陷或或过过程程问问题题是是否否更更新新P-FMEA？1 10 0顾顾客客补补充充的的要要求求考考虑虑补补充充P-FMEA？6 6在在P-FMEA中中确确定定的的措措施施如如特特殊殊特特性性的的控控制制措措施施、追追溯溯性性要要求求、物物料料运运输输要要求求、根根据据顾顾客客要要求求制制定

23、定的的作作业业规规范范是是否否被被落落实实到到生生产产过过程程？1 10 04.2是是否否制制定定了了质质量量计计划划？9.89.81.批批量量生生产产前前阶阶段段1 10 0 产产品品在在批批量量生生产产前前阶阶段段必必须须进进行行的的尺尺寸寸、材材料料和和功功能能检检验验的的文文件件。1 10 02.批批量量生生产产阶阶段段1 10 0必必须须包包括括产产品品特特性性、过过程程特特性性、过过程程控控制制措措施施及及检检验验和和测测量量系系统统在在内内的的汇汇总总性性文文件件。8 8-确确定定、标标识识出出重重要要特特性性1 10 0制制定定检检验验计计划划1 10 0-配配置置设设备备和和

24、装装置置1 10 0-及及时时地地预预先先配配备备测测量量技技术术1 10 0-在在产产品品落落实实的的适适当当时时间间点点进进行行的的检检验验1 10 0-澄澄清清验验收收标标准准1 10 04.3是是否否已已具具备备各各阶阶段段所所要要求求的的认认可可/ /合合格格证证明明？10.010.0本本项项目目产产品品的的功功能能、配配合合试试验验证证明明？1 10 0样样品品（材材料料和和产产品品）的的检检验验合合格格证证明明1 10 0特特殊殊特特性性（产产品品/过过程程）的的过过程程能能力力证证明明？1 10 0包包装装合合适适性性的的认认可可（如如何何进进行行包包装装实实验验）？1 10

25、0所所用用工工装装、设设备备的的认认可可？1 10 04.4是是否否为为了了获获得得批批量量生生产产认认可可而而进进行行在在批批量量生生产产条条件件下下的的试试生生产产？10.010.0顾顾客客指指定定的的试试生生产产的的量量是是多多少少？公公司司规规定定的的最最小小生生产产量量？是是否否模模拟拟批批量量生生产产条条件件？1 10 0是是否否进进行行PPK调调查查？1 10 0检检具具能能力力研研究究MSA？1 10 0首首批批样样品品的的检检验验？1 10 0与与批批量量生生产产条条件件保保持持一一致致的的搬搬运运、包包装装、标标识识和和贮贮存存？1 10 0与与批批量量生生产产条条件件保保

26、持持一一致致的的人人员员素素质质？1 10 0与与批批量量生生产产条条件件保保持持一一致致的的作作业业指指导导书书、检检验验指指导导书书？1 10 0与与批批量量生生产产条条件件保保持持一一致致的的生生产产工工作作站站/检检验验站站的的布布置置？1 10 04.5生生产产文文件件和和检检验验文文件件是是否否具具备备且且齐齐全全？10.010.0过过程程参参数数/检检验验特特性性原原则则上上都都要要注注明明公公差差，生生产产文文件件和和检检验验文文件件必必须须位位于于生生产产工工位位/检检验验工工位位，如如有有偏偏差差必必须须将将所所采采取取的的措措施施记记录录存存档档1 10 0过过程程参参数

27、数（如如：压压力力、温温度度、时时间间和和速速度度）超超差差的的措措施施记记录录？1 10 0过过程程参参数数文文件件上上标标注注的的公公差差？1 10 0检检验验规规范范（重重要要特特性性、检检验验、测测量量和和试试验验设设备备、方方法法、频频次次）？1 10 0CMK/PPK/CPK结结果果？1 10 0SPC控控制制图图的的控控制制限限？1 10 0操操作作指指导导书书？1 10 0检检验验指指导导书书？1 10 0过过程程中中缺缺陷陷发发生生状状况况的的现现时时信信息息（异异常常记记录录）？1 10 04.6是是否否已已具具备备所所要要求求的的批批量量生生产产能能力力？10.010.0

28、已已将将顾顾客客要要求求转转化化为为内内部部规规范范并并对对过过程程进进行行控控制制？1 10 0原原料料采采购购计计划划和和采采购购应应急急方方案案？1 10 0培培训训合合格格的的生生产产人人员员？1 10 0已已计计算算目目前前的的停停机机时时间间？1 10 0单单台台设设备备的的标标准准产产量量？1 10 0运运输输工工具具和和仓仓库库？1 10 0合合格格的的设设备备、模模具具、检检测测设设备备、试试验验设设备备？1 10 0PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员批批量量生生产产要要素素5：供供方

29、方/原原材材料料客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 05.1是是否否仅仅允允许许已已认认可可的的具具有有质质量量能能力力的的供供方方供供货货？#量量产产用用的的原原料料来来自自合合格格的的供供方方？对对此此供供方方的的质质量量能能力力审审核核合合格格？（认认证证证证书书/书书面面审审核核结结果果）对对此此供供方方的的实实物物质质量量的的评评价价如如何何？（质质量量/成成本本服服务务）5.2是是否否确确保保供供方方所所供供产产品品的的质质量量达达到到供供货货协协议议要要求求？#委委托托检检验验组组织织内内部部检检验验和和试试验验使使用用确确定定的的检

30、检验验方方法法、检检验验频频次次、检检验验流流程程质质量量协协议议/定定单单供供方方提提供供的的检检测测报报告告供供方方质质量量能能力力验验证证5.3是是否否评评价价供供货货实实物物质质量量？与与要要求求有有偏偏差差时时是是否否采采取取措措施施？#-质质量量会会谈谈的的纪纪要要与与供供方方质质量量会会议议的的记记录录供供方方物物料料缺缺陷陷记记录录供供方方改改进进计计划划的的商商定定与与跟跟踪踪改改进进后后的的物物料料的的检检验验记记录录和和测测量量记记录录对对重重点点缺缺陷陷/有有问问题题供供方方的的分分析析评评定定5.4是是否否与与供供方方就就产产品品与与过过程程的的持持续续改改进进商商定

31、定质质量量目目标标，并并付付诸诸落落实实？#与与供供方方商商定定的的质质量量目目标标如如何何？由由组组织织内内哪哪些些部部门门的的人人员员组组成成？商商定定的的质质量量、价价格格及及服服务务的的定定量量目目标标中中是是否否包包括括：提提高高顾顾客客满满意意度度降降低低检检验验成成本本PPM的的减减少少（内内部部和和外外部部）5.5对对已已批批量量供供货货的的产产品品是是否否具具有有所所要要求求的的批批量量生生产产认认可可，并并落落实实了了所所要要求求的的改改进进措措施施？#新新的的/更更改改的的产产品品/过过程程在在批批量量投投产产前前,必必须须对对供供方方的的所所有有生生产产进进行行认认可可

32、首首批批样样品品检检验验报报告告重重要要特特性性的的能能力力验验证证试试验验认认可可5.6是是否否对对顾顾客客提提供供的的产产品品(如如服服务务、模模具具/工工装装、检检验验，测测量量和和试试验验设设备备、包包装装、产产品品)执执行行了了与与顾顾客客商商定定的的方方法法？-控控制制，验验证证，贮贮存存，运运输输，确确保保质质量量与与性性能能-在在出出现现缺缺陷陷或或丢丢失失情情况况时时的的信信息息交交流流-质质量量文文件件（质质量量现现状状、质质量量历历史史）5.7原原材材料料库库存存（量量）状状况况是是否否适适合合于于生生产产要要求求？#原原料料库库存存是是否否满满足足顾顾客客要要求求？是是

33、否否以以定定单单为为驱驱动动准准时时化化生生产产？库库存存成成本本是是否否被被控控制制？原原材材料料出出现现瓶瓶颈颈时时的的应应急急计计划划（紧紧急急战战略略）先先进进先先出出（FIFO）5.8原原材材料料/ /内内部部剩剩余余材材料料是是否否有有合合适适的的进进料料和和贮贮存存方方法法? ?#原原材材料料包包装装方方法法的的确确定定？为为FIFO给给予予合合理理的的摆摆放放？仓仓库库环环境境的的控控制制？如如何何防防止止混混淆淆料料（标标识识/可可追追溯溯性性/检检验验状状态态/使使用用状状态态）如如何何防防止止不不混混批批？隔隔离离区区的的设设置置和和使使用用？5.9员员工工是是否否具具有

34、有相相应应的的岗岗位位培培训训？#采采购购员员对对供供方方的的选选择择、评评价价及及促促使使其其提提高高的的方方法法是是否否了了解解？是是否否有有合合格格的的产产品品检检验验、测测量量和和试试验验的的检检验验员员？产产品品/规规范范/特特定定的的顾顾客客要要求求标标准准、法法规规评评价价方方法法（审审核核、统统计计）质质量量技技术术（8D、分分析析方方法法）PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员生生产产 适适用用于于每每一一生生产产过过程程要要素素6.1：人人员员/素素质质客客观观记记录录符符合合要要求求程

35、程度度的的评评定定10108 86 64 40 0是是否否对对员员工工委委以以监监控控产产品品质质量量/过过程程质质量量的的职职责责和和权权限限？#作作业业指指导导书书中中是是否否有有自自检检的的规规定定，员员工工是是否否遵遵守守？（报报警警记记录录与与相相应应的的翻翻检检记记录录）6.1.1每每班班生生产产前前过过程程认认可可的的职职责责是是否否确确定定？（设设备备点点检检/首首件件检检验验/末末件件检检验验）谁谁执执行行不不合合格格品品的的提提出出与与隔隔离离？每每班班当当班班人人员员发发现现不不合合格格品品的的处处置置流流程程如如何何？每每班班是是否否有有有有权权终终止止生生产产的的人人

36、员员（负负责责产产品品质质量量的的人人员员）？6.1.2是是否否对对员员工工委委以以负负责责生生产产设设备备/生生产产环环境境的的职职责责和和权权限限？#设设备备内内部部及及加加工工点点是是否否保保持持清清洁洁？输输送送部部位位的的杂杂质质或或毛毛屑屑能能否否及及时时清清理理？是是否否对对设设备备进进行行点点检检？（包包括括每每班班正正式式生生产产前前的的清清洁洁工工作作）是是否否按按维维护护计计划划对对设设备备进进行行了了维维护护？是是否否准准备备关关键键设设备备备备件件，能能随随时时得得到到？是是否否规规定定检检验验器器具具的的保保养养以以及及发发生生损损坏坏时时或或失失准准时时的的报报告

37、告？6.1.3员员工工是是否否适适合合于于完完成成所所交交付付的的任任务务并并保保持持其其素素质质？#过过程程上上岗岗指指导导/培培训训/资资格格的的证证明明(是是否否熟熟悉悉加加工工步步骤骤以以及及过过程程中中的的检检验验要要求求？)过过程程操操作作的的员员工工上上岗岗前前是是否否经经考考评评并并合合格格？员员工工能能力力的的评评定定是是否否是是最最新新状状态态？（周周期期对对其其素素质质能能力力进进行行认认可可）安安全全注注意意事事项项是是否否被被员员工工了了解解？意意外外事事故故时时的的处处置置方方法法是是否否向向操操作作者者讲讲明明？由由目目视视来来判判断断外外观观的的人人员员是是否否

38、持持证证上上岗岗？操操作作者者是是否否了了解解自自己己填填写写的的记记录录的的填填写写/存存档档要要求求？（查查现现场场记记录录）6.1.4是是否否包包括括顶顶岗岗规规定定的的人人员员配配置置计计划划？#根根据据生生产产班班次次计计划划配配置置人人员员？规规定定了了岗岗位位相相关关职职责责（包包括括设设备备、环环境境、过过程程监监控控的的责责任任）？关关键键岗岗位位是是否否有有顶顶岗岗人人员员？（如如模模具具安安装装，设设备备维维修修的的关关键键技技术术员员）不不同同产产品品的的加加工工人人员员是是否否有有替替代代人人员员计计划划？替替代代人人员员岗岗位位素素质质证证明明是是否否表表明明具具有

39、有替替岗岗资资格格？6.1.5是是否否有有效效地地使使用用了了提提高高员员工工工工作作积积极极性性的的方方法法?#衡衡量量过过程程的的效效率率和和有有效效性性的的目目标标及及其其达达成成情情况况是是否否被被员员工工了了解解？员员工工提提出出的的合合理理化化建建议议是是否否被被采采纳纳，并并给给予予奖奖励励？员员工工的的工工资资是是否否与与其其生生产产数数量量或或过过程程目目标标的的完完成成情情况况相相协协调调？低低病病假假率率（出出勤勤率率在在奖奖励励中中是是否否有有一一定定比比率率）对对质质量量改改进进的的贡贡献献（对对质质量量改改进进有有显显著著奉奉献献并并取取得得一一定定的的财财务务收收

40、益益时时，该该员员工工是是否否给给予予适适当当奖奖励励和和表表彰彰）自自我我评评定定（是是否否定定期期评评定定员员工工的的工工作作态态度度、效效率率、有有效效性性，自自我我评评定定是是其其中中的的基基础础部部分分）PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员生生产产 适适用用于于每每一一生生产产过过程程要要素素6.2：生生产产设设备备/工工装装客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 06.2.1生生产产设设备备/工工装装模模具具是是否否能能保保证证满满足足产产品品特特定定

41、的的质质量量要要求求？#重重要要的的过过程程参参数数（Speed,温温度度等等）是是否否得得到到有有效效控控制制？是是否否与与控控制制计计划划相相符符？调调整整权权限限是是否否明明确确？对对过过程程的的特特定定参参数数是是否否进进行行机机器器能能力力调调查查？对对产产品品特特殊殊特特性性是是否否进进行行过过程程能能力力调调查查？调调查查结结果果是是否否满满足足（CMK1.67，CPK1.33）？对对设设备备故故障障造造成成的的停停机机时时间间和和原原因因是是否否记记录录？以以便便评评判判并并导导出出改改进进措措施施。常常见见的的故故障障排排除除方方法法是是否否形形成成规规范范放放置置在在现现场

42、场指指导导？设设备备有有关关的的预预防防性性维维修修是是否否按按计计划划执执行行，过过程程是是否否被被记记录录？工工装装是是否否满满足足产产品品加加工工的的要要求求，安安装装时时确确保保清清洁洁？设设备备、工工装装的的状状态态是是否否标标识识？6.2.2在在批批量量生生产产中中使使用用的的检检测测、试试验验设设备备是是否否能能有有效效地地监监控控质质量量要要求求？#监监测测设设备备是是否否得得到到认认可可或或检检定定？对对控控制制计计划划中中标标明明对对产产品品特特性性测测量量的的检检具具是是否否进进行行了了MSA分分析析？现现场场设设备备的的控控制制仪仪表表是是否否对对校校准准状状态态进进行

43、行标标识识？（压压力力、温温度度、气气量量表表）检检测测系系统统的的设设定定权权限限是是否否明明确确？生生产产前前是是否否指指定定人人员员进进行行验验证证？6.2.3生生产产工工位位、检检验验工工位位是是否否符符合合要要求求？#工工作作环环境境条条件件（包包括括返返工工/返返修修工工位位）必必须须符符合合于于产产品品及及工工作作内内容容，以以避避免免污污染染、损损伤伤、混混批批混混料料/说说明明错错误误监监测测站站是是否否有有足足够够的的照照明明？现现场场的的首首件件标标样样是是否否悬悬挂挂在在设设备备旁旁？操操作作工工是是否否了了解解它它的的意意义义或或作作用用？检检测测的的首首件件、末末件

44、件是是否否合合理理放放置置？正正在在检检验验的的产产品品是是否否被被合合理理放放置置，以以便便检检测测后后无无混混淆淆地地转转移移。曾曾出出现现伤伤害害事事故故的的工工作作站站点点是是否否有有措措施施保保护护或或提提醒醒操操作作者者的的安安全全？6.2.4生生产产文文件件和和检检验验文文件件中中是是否否标标出出所所有有的的重重要要技技术术要要求求并并坚坚持持执执行行？#原原则则上上必必须须为为过过程程参参数数、检检验验和和试试验验特特性性标标明明公公差差。在在检检验验工工位位和和生生产产工工位位必必须须有有相相应应的的检检验验文文件件和和生生产产文文件件。偏偏差差与与采采取取的的措措施施必必须

45、须记记录录存存档档。操操作作指指导导书书、工工艺艺参参数数卡卡、检检验验指指导导书书是是否否位位于于工工作作/检检验验岗岗位位？检检验验指指导导书书/工工艺艺卡卡是是否否标标出出特特性性值值的的范范围围，检检测测器器具具的的编编号号、频频次次、检检验验方方法法、所所描描述述是是否否易易于于理理解解？（检检验验员员能能看看出出应应采采用用的的检检验验方方法法）检检验验指指导导书书是是否否标标识识特特殊殊特特性性符符号号?作作业业指指导导书书中中对对特特殊殊特特性性影影响响的的操操作作是是否否标标注注，以以提提示示作作业业人人员员？检检验验规规程程、检检验验标标准准、工工艺艺卡卡、操操作作规规程程

46、是是否否经经有有效效批批准准？并并处处在在最最新新的的更更改改状状态态？SPC控控制制图图是是否否标标出出控控制制限限？超超差差点点或或异异常常趋趋势势是是否否查查找找原原因因，提提出出纠纠正正措措施施？是是否否能能提提供供机机器器能能力力证证明明和和过过程程能能力力证证明明？工工艺艺文文件件和和检检验验文文件件中中规规定定的的技技术术要要求求是是否否得得到到遵遵守守？对对照照工工艺艺文文件件核核对对。是是否否对对缺缺陷陷进进行行了了统统计计，对对于于因因质质量量造造成成的的报报废废和和损损失失是是否否及及时时反反馈馈到到检检验验和和生生产产现现场场？并并考考虑虑典典型型的的看看板板形形式式。

47、员员工工是是否否了了解解目目前前的的缺缺陷陷重重点点以以及及要要求求采采取取的的纠纠正正措措施施？6.2.5对对产产品品调调整整/更更换换是是否否有有必必备备的的辅辅助助器器具具？1 10 0产产品品调调整整前前是是否否经经过过必必要要的的认认可可？是是否否保保存存认认可可记记录录？是是否否具具备备完完整整的的模模具具调调整整/更更换换装装备备（工工具具）？准准备备检检查查调调整整/更更换换模模具具/工工装装效效果果的的极极限限标标样样在在作作业业点点？6.2.6是是否否进进行行批批量量生生产产起起始始认认可可，并并记记录录调调整整参参数数及及偏偏差差情情况况？#是是否否新新产产品品、产产品品

48、更更改改生生产产前前认认可可？（如如首首件件认认可可）停停机机/过过程程中中断断再再生生产产认认可可？更更换换材材料料再再生生产产认认可可？（厚厚度度、不不同同供供方方）工工艺艺参参数数更更改改生生产产认认可可？调调整整后后参参数数是是否否并并记记录录并并形形成成规规范范？生生产产 起起始始认认可可是是否否包包含含环环境境认认可可：工工艺艺文文件件、工工作作台台、工工位位器器具具、检检验验器器具具等等。使使用用的的工工装装、检检具具是是否否有有目目前前的的认认可可状状态态？批批量量生生产产前前的的包包装装方方法法已已根根据据产产品品特特性性和和顾顾客客要要求求确确定定？6.2.7要要求求的的纠

49、纠正正措措施施是是否否按按时时落落实实并并检检查查其其有有效效性性?#纠纠正正措措施施涉涉及及整整个个生生产产过过程程链链-从从原原材材料料到到顾顾客客使使用用是是否否将将有有效效的的纠纠正正措措施施引引入入FMEA？供供方方的的纠纠正正措措施施是是否否检检查查其其有有效效性性？给给负负责责的的管管理理者者及及时时的的质质量量事事故故及及纠纠正正措措施施信信息息？生生产产过过程程中中纠纠正正措措施施是是否否落落实实并并检检查查其其有有效效性性？顾顾客客抱抱怨怨产产生生的的纠纠正正措措施施落落实实并并验验证证其其有有效效性性？是是否否对对频频繁繁发发生生的的质质量量问问题题研研究究其其预预防防措

50、措施施？PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员生生产产 适适用用于于每每一一生生产产过过程程要要素素6.36.3：运运输输/ /搬搬运运/ /贮贮存存/ /包包装装客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 06.3.1产产品品数数量量/生生产产批批次次的的大大小小是是否否按按需需求求而而定定?是是否否有有目目的的地地运运往往下下道道工工序序?#半半成成品品以以及及成成品品件件是是否否按按定定置置区区域域存存放放？是是否否按按生生产产计计划划的的安安排排准准备备合合适适

51、的的产产量量？细细部部生生产产计计划划是是否否完完全全根根据据顾顾客客定定单单来来驱驱动动，使使库库存存降降到到最最小小？当当日日的的安安排排和和产产出出是是否否用用看看板板或或适适宜宜的的形形式式展展示示给给尽尽量量多多的的人人员员，以以表表明明当当前前的的状状况况？生生产产计计划划的的制制定定是是否否满满足足定定单单的的需需要要？生生产产计计划划的的完完成成是是否否被被定定期期的的监监控控？拖拖延延时时是是否否超超过过要要求求的的交交期期，从从而而引引起起分分批批交交付付？物物料料的的放放置置是是否否适适宜宜FIFO？每每天天动动态态的的物物料料变变化化是是否否及及时时体体现现更更改改数数

52、量量？仓仓库库库库位位只只放放置置合合格格品品？物物料料信信息息如如何何传传达达给给相相关关的的部部门门人人员员？6.3.2产产品品/零零件件是是否否按按要要求求贮贮存存？运运输输方方式式/包包装装方方法法是是否否按按产产品品/零零件件的的特特性性而而定定？#产产品品的的摆摆放放是是否否有有效效防防止止产产品品的的损损伤伤？不不超超高高、不不横横放放。装装载载数数量量已已被被记记载载？库库位位被被定定置置，区区域域标标志志明明显显？环环境境要要求求的的物物料料库库存存环环境境是是否否被被控控制制？对对保保质质期期的的物物料料的的储储存存时时间间的的监监控控？6.3.3废废品品、返返修修件件和和

53、调调整整件件以以及及车车间间内内剩剩余余料料是是否否坚坚持持分分别别贮贮存存并并标标识识？#是是否否针针对对废废品品、退退货货品品、散散料料品品、散散料料给给予予隔隔离离，并并分分别别置置于于不不同同 的的区区域域？需需翻翻检检品品给给予予明明确确的的区区域域和和标标记记？非非正正常常物物料料上上是是否否标标注注，如如检检验验状状态态标标识识、品品名名等等？缺缺陷陷材材料料或或产产品品的的容容器器上上是是否否标标明明缺缺陷陷特特性性、可可疑疑品品数数量量？6.3.4整整个个物物流流（供供方方-顾顾客客）是是否否能能够够确确保保不不混混批批、不不混混料料并并保保证证可可追追溯溯性性？#产产品品

54、的的标标签签是是否否按按颜颜色色标标识识的的规规定定管管理理？不不同同客客户户的的同同一一产产品品的的标标识识保保证证其其不不混混淆淆？现现场场的的材材料料如如何何给给予予标标识识以以便便分分辨辨出出是是何何材材料料？包包装装箱箱的的标标识识与与内内置置物物的的标标识识是是否否一一致致？检检验验状状态态标标识识是是否否在在被被检检验验的的物物料料容容器器上上？生生产产记记录录中中是是否否能能追追溯溯到到每每个个产产品品的的原原料料直直到到顾顾客客使使用用？顾顾客客的的标标识识要要求求是是否否被被用用在在产产品品上上？无无效效的的标标识识是是否否被被及及时时祛祛除除？6.3.5模模具具/工工具具

55、、工工装装、检检验验、测测量量和和试试验验设设备备是是否否按按要要求求存存放放？#库库位位上上的的工工装装是是否否有有目目前前的的认认可可状状态态？工工装装清清单单上上是是否否予予以以表表明明工工装装的的状状态态？工工装装的的领领用用和和收收回回是是否否被被控控制制，可可以以看看出出工工装装的的现现在在位位置置？工工装装检检具具是是否否定定置置摆摆放放，保保持持整整齐齐、清清洁洁？停停用用的的工工装装检检具具是是否否给给予予必必要要的的防防护护措措施施？PPAPPPAP现现场场审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门*审审核核日日期期2007-9-*2007-9-*审审核核员员生生产产 适适用

56、用于于每每一一生生产产过过程程要要素素6.46.4 缺缺陷陷分分析析/ /纠纠正正措措施施/ /持持续续改改进进（KVPKVP）客客观观记记录录符符合合要要求求程程度度的的评评定定10108 86 64 40 0是是否否完完整整地地记记录录质质量量数数据据/过过程程数数据据，并并由由此此制制订订改改进进措措施施？#模模具具首首件件记记录录、过过程程检检验验记记录录、设设备备停停机机记记录录、缺缺陷陷收收集集记记录录、SPCSPC是是否否完完整整，能能有有唯唯一一性性记记录录（零零件件号号、流流程程号号等等）？6.4.1操操作作者者对对SPC Control Chart 是是否否正正确确填填写写

57、，并并能能理理解解？交交接接班班记记录录中中是是否否记记录录当当班班生生产产情情况况（停停机机、工工艺艺更更改改、维维修修设设备备、质质量量情情况况）？过过程程参参数数是是否否被被监监控控并并记记录录？异异常常时时采采取取的的措措施施如如何何？记记录录中中显显示示的的异异常常是是否否及及时时采采取取了了改改进进措措施施？是是否否用用统统计计技技术术分分析析质质量量数数据据/过过程程数数据据，并并由由此此制制订订改改进进措措施施？#6.4.2对对控控制制图图的的数数据据是是否否进进行行分分析析，计计算算过过程程能能力力，并并由由此此导导出出纠纠正正措措施施？是是否否对对过过程程中中的的不不合合格

58、格的的种种类类和和频频次次进进行行统统计计分分析析，由由此此导导出出改改进进措措施施？是是否否对对顾顾客客处处不不合合格格的的种种类类和和频频次次进进行行统统计计分分析析，由由此此导导出出改改进进措措施施？设设备备停停机机故故障障时时间间是是否否进进行行了了统统计计并并分分析析？关关键键易易损损件件的的使使用用时时间间的的统统计计，与与寿寿命命比比较较？统统计计的的结结果果证证明明，对对质质量量成成本本影影响响较较大大的的问问题题采采取取了了改改进进措措施施？确确定定了了解解决决与与顾顾客客相相关关问问题题的的优优先先顺顺序序？6.4.3在在与与产产品品要要求求/过过程程要要求求有有偏偏差差时

59、时，是是否否分分析析原原因因并并检检查查纠纠正正措措施施的的有有效效性性？0 0在在出出现现产产品品/过过程程缺缺陷陷时时,必必须须立立即即采采取取措措施施,如如：隔隔离离、分分选选、通通知知，以以确确保保符符合合规规定定的的要要求求,直直至至弄弄清清失失效效的的原原因因并并且且使使纠纠正正措措施施的的有有效效性性得得到到验验证证产产品品和和或或过过程程中中的的问问题题被被确确定定后后是是否否立立即即采采取取了了隔隔离离、分分选选、通通知知等等措措施施？是是否否能能找找到到失失效效的的原原因因并并采采取取针针对对性性的的措措施施？新新发发现现的的缺缺陷陷是是否否通通过过分分析析补补充充到到P-

60、FMEA？纠纠正正措措施施是是否否被被实实施施并并有有专专人人负负责责验验证证其其有有效效性性？是是否否统统计计所所有有纠纠正正预预防防措措施施的的事事件件，并并计计算算有有效效措措施施的的比比率率？当当比比率率显显示示大大部部分分无无效效时时向向管管理理者者报报告告，调调整整管管理理系系统统？0 0是是否否采采用用QCC手手法法或或8D方方法法？6.4.4对对过过程程和和产产品品是是否否定定期期进进行行审审核核？#必必须须有有产产品品及及产产品品生生产产过过程程的的审审核核计计划划，是是否否制制定定新新产产品品项项目目的的过过程程审审核核计计划划和和产产品品审审核核计计划划？审审核核的的频频