2014年度管理体系认证行政监管(网格化检查)记录表

1、2021年度管理体系认证行政监管 /网格化检查记录表一.获证组织根本情况组织名称法人代表组织地址组织类型生产；经营；其他：管理者代表联系/组织性质国有企业；集体企业；个体；股份公司；其他：主导产品名称所属行业管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准标 准 性 质国家强制性；国家非强制：其中含有强制条款：口是。企业标准：已向质监部门备案：口是；否。主导产品行政许可是；否许可证名称/许可围二.认证根本情况检杳容检查重点与事实情况描述不合格详见?汇总表?2.1认证合同1. 合同以下容清晰明确：遵守认证认可法律法规；配合认证监管部门监视工作；管理体系覆盖围场所；信息通报；承诺；标志使用要求；申投诉渠道；收

2、费标准。2. 获证组织合同签署人员和职务：_。3. 认证机构合同签署人员和职务：。2.2公正性合冋中没有虚假宣传/超围宣传的容；没有与认证无关的要求；有公正性声明。2.3审核方案1. 初审包括两个阶段：是；否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是；否。2. 现场审核日期安排在认证证书覆盖围，保证现场观察完整过程：是；否。审核人天数安排符合要求：是；否。对多场所或临 时场所进展了抽样是；否。3. 审核组成员专业能力能够满足审核需要：是；否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：是；否。2.4审核实施重点检查：不符 合项1. 审核方案提前告知了受审核组织：是；否。审核组按审核方案实施是；否。2. 认

3、证机构开具的不符合项容请据实抄写：。该不符合项符合组织的实际情况：是；否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施：是；否。认证机构对不符 合报告进展了有效验证：是；否。3. 初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告：是；否。监视审核提供了监审报告：是；否。审核报告容符合要求：是； 否。2.5审核人员1. 审核员不是认证机构办事处 /代办处的工作人员：是；口 否。2. 审核员没有违反审核员行为准那么，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：是；否。2.6获证组织主要变 更情况重点检查：两次审核期间1. 两次审核期间发生过以下情况：质量 /环境/职业健康平安事件、产品召回、严重违反国家产品

4、质量/环境/平安生产等管理相关法 律法规行为；顾客与相关方重大的申投诉；受到有关执法监管部门或消协组织的处分和通报；法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化；口 组织和管理层、经营地址与场所发生变化；获证管理体系覆盖的运作围、管理体系和过程发生重大变更；口 其他变更:_2. 组织发生上述变更能与时向认证机构通报：是；否、2.7体系文件1. 根本按照认证标准和自身实际编制体系文件：是；否。制定质量方针、质量目标：是；否。2. 最高管理层对目标方针进展分解：是；否；体系运行资源根本得到满足：是；否。3. 组织的质量目标得到实现：是；否。2.8审和管理评审重点检查1. 管理体系审和管理评审依据方

5、案进展：是；否。2. 最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进展评价，对目标绩效进展考核并形成报告：是；否。3. 审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：是；否。上次管理评审改进得到实施：是；否。2.9证书与标志重点检查1. 证书超出批准围：是；否。证书所载容符合有关规定，证书标志样式与容与备案一致：是；否。2. 证书覆盖领域、产品和容没有超出获证组织的合法经营围与其应具有的资质要求：是；否。3. 证书没有发生过暂停：是；否。暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况：是；否。4. 认证机构能与时提供证书查询：是；口否。5. 产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：是；否

6、。6. 没有伪造、超围使用证书或标志的行为：是；否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：是；否。二.质里官理体系认证管理手册初次发布时间年 月曰现行版次年 月日实施时间年月日程序文件初次发布时间年 月 日现行版次年 月日实施时间年月日认证机构名称联系人联系/取近一次的审核日期01年月日至年月日共日审核组成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一年月日至年月 日共日二年 月 日至年 月 日洪日监视合同人天数：执行日期：年月 日至年 月曰共日再认证合同人天数：执行日期：年月 日至年 月曰共日检杳容检查重点与事实情况描述不合格详见?汇总表?2.1主导产品的行政 许可/法定资质证书卫生许可证；生产许可

7、证； CCC认证；口 GMP认证；计量器具生产许可证；保健品；特种设备许可证；医疗器械生产许 可证；食品生产/流通/餐饮效劳许可证；建筑资质证；采矿证；开工证。其他：2.2体系运行1. 管理评审按方案开展：是；否。管理评审报告与记录齐全：是；否。质量目标展开并跟踪考核：是；否。 对以往管理评审改进措施实施进展跟踪：是；否。2. 审按方案开展：是；否。审能覆盖管理体系围：是；否。2.3过程控制重点检查质量风 险控制1. 制定了有关工艺文件：是；否。对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：是；否。2. 关键质量风险控制点制定了操作控制程序：是；否。关键质量控制点记录完整：是；否。3. 认证机

8、构对组织的质量风险控制点进展了现场是；否。2.4产品监测1. 检验检测能力符合法定要求：是；否。产品监测按照规定执行：是；否。不合格品处置符合有关规定要求：是；否。2. 县级以上质量监视抽查合格：是；否。2.5质量意识1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：是；口否。员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求：是；否。四.环境管理体系认证管理手册初次发布时间年 月曰现行版次年 月日实施时间年月日程序文件初次发布时间年 月曰现行版次年 月日实施时间年 月日认证机构名称联系人联系/取近一次的审核日期01年 月曰至年 月曰共日审核组成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一年月曰至年 月曰共日二年

9、月曰至年 月 日洪日监视合同人天数：执行日期：年 月日至年 月日共 日再认证合同人天数：执行日期：年 月日至年 月日共日检杳容检查重点与事实情况描述不合格详见?汇总表?2.1环境因素组织的“环境因素清重要环境因素清单包括以下容：覆盖了四种状态、三种时态和八个方面环境因素的识别围应覆盖公司机关和各厂围所有活动、产品和效劳中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的容：“四种状态指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态'指现在、过去包括遗留的问题和将来；“八个方面指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用如电、煤、油等、能量释放如热、辐射、振

10、动等、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等。信息根本齐全包括日期、审批人等信息；表达组织的典型污染问题；考虑了供方和合冋方在给组织提供产品和效劳时产生的 环境因素。2.2法律法规1. 组织的“适用法律法规与其他要求清单包括以下容：法律、法规、排放标准、有关要求等；组织收集的法律、法规、环境标 准等为现行有效文本。2. 组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：是；否。3. 新、扩、改建工程办理了“环评'手续适用时：是；否。2.3环保设施重点检查认证机构对组织的以下“环境平安风险控制点'实施了有效审核。包括：具有满足要求的环保设备与场所：是

11、；否。环保设备符 合法定要求适用时：是；否。相应环保设施、装置处在正常运行状态：是；否。建立了应急予案并能定期进展演练：是；口 否。危化品库房管理状况符合要求：是；否。认证机构进展了现场口是；口否。2.4运行控制1. 组织对重要环境因素有关的运行活动定期进展筹划：是；否。2. 组织对主要污染源控制情况良好：是；否。有关污染控制设施运行记录符合要求：是；否。2.5监测测量环境监测、测量结果符合预期：是；否。没有县级以上环保部门监测不合格的情况：是；否。五.职业健康平安管理体系认证管理手册初次发布时间r年 月曰现行版次年 月日实施时间年 月曰程序文件初次发布时间年 月曰现行版次年 月日实施时间年月

12、 日认证机构名称联系人联系/取近一次的审核日期01年 月曰至年 月曰共日审核组成员审核人天数初审合同人天数：执行日期一年月日至年 月曰共日二年 月 日至年 月曰共日监视合同人天数：执行日期：年 月曰至年 月曰共日再认证合同人天数：执行日期：年月日至年月曰共日检查容检查重点与事实情况描述不合格详见?汇总表?2.1法律法规1“适用法律法规与其他要求清单包括以下容：危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规：是；否。组织收集的 法律、法规、标准等为现行有效文本：是；否。2.办理了平安牛产许可证：是；否。22危险源辨识1.组织的“危险源/重大危险源清单'包括的信息根本齐全：是；否。清单包

13、括了典型职业健康平安问题：是；否。清单考虑 了供方和合冋方在给组织提供产品和效劳时产生的危险源：是；否。2危险源/重大危险源识别覆盖了体系围的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有的设备：是；否。2.3风险评价和风险控制重点检查认证机构对组织的以下“平安风险控制点实施了有效包括：组织定期进展风险评价，对风险米取了控制措施：是；否。组织的 风险评价记录和风险控制措施与容充分：是；否。认证机构进展了现场检查：口是；否。2.4现场管理1. 有关通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求：是；否。2. 化学危险品配备了专业技术人员实施管理：是；否。化学危险品有标志、

14、标签和平安技术说明书MSDS： 是；否。2.5绩效测量1. 按行业和职业健康平安管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进展了监测：是；否。2. 对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进展了监控：是；否。对事故处理情况进展了记录：是；否。3. 没有县级以上职业健康平安管理部门监测不合格情况：是；否。六、总体评价评价容总体评价结论存在问题说明当总体评价是较差、或混乱时，需填写具体问题描述管理体系运行总体有 效性质量管理体系认证QMS:总体良好；口 总体正常；总体一般；口总体较差； 总体混乱。环境管理体系认证EMS:总体良好；口 总体正常；总体一般；口总体较差； 总体混乱。职业健康平安管理体系认

15、证 OHSAS： 总体良好；口 总体正常；总体一般；口总体较差； 总体混乱。网格化检查人员、职务:检查日期：年月日获证组织现场监视检查发现问题汇总表获证组织：认证机构:序 号发现问题描述问题归属2备注认证机构获证组织网格化检查人员、职务:签字日期:年 月 日获证组织体系运行情况的评价对照标准'、容标准体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体良好按照认证标准和自身实际，编制 了完备的体系文件，最高管理层 高度重视，并为体系运行提供充 分资源，最高管理者与全员参与 管理体系的运行，组织有明确的 方针目标，质量方针、质量目标 等得到有效宣贯。组织有规的系统管理，严格执行 部管理规定

16、，严格按照手册和标 准实施审、管理评审等控手段， 审、管理评审输入输出全面真 实，并提出针对性的评价和改 良，改进效果显著。组织能够进展有效的 持续改进，生产过程 检测监视有效，对过 程实行系统监控，采 取有效的预防手段进 展过程改进。体系文件完备，与 经营活动相融合， 记录严谨真实并能 为改进提供事实依 据。经营管理与体系融合，目标 指标为行业领先。组织有合 格的产品质量和满意的顾 客效劳。企业的生产活动符 合国家、行业和地方的法律 法规规章要求。5分总体正常按照认证标准和自身实际，编制 了完备的体系文件，最高管理层 重视，了解方针与目标，为体系 运行提供必要资源。组织有明确 的方针目标，质

17、量方针、质量目 标等得到有效宣贯。组织有规的系统管理，规地实施 管理评审与审，有针对性的评价 和改进，改进效果明显。组织能够进展有效的 持续改进，生产过程 检测监视有效，关键 过程有预防措施。体系文件完整，根 本与经营活动相一 致，记录严格并能 为改进提供。事实 依据。经营管理与体系根本融合， 主要目标有显著提高。 组织 的产品质量和顾客效劳较 好。企业的生产活动符合国 家、行业和地方的法律法规 规章要求。4分总体般根本按照认证标准和自身实际， 编制了体系文件，最高管理层对 目标方针进展分解，体系运行资 源根本得到满足。最高管理者了 解管理体系的运行，组织制定质 量方针、质量目标。组织系统管理根本运行，开展管 理评审和审根本有针对性， 改进 扌日施般。组织能够进展有效的 持续改进，生产过程 检测监视根本有效， 识别关键过程并进展 监控，采取有效纠正 措施。体系文件符合标准 要求，主要活动与 实际根本一致，记 录根本完整、真实。主要经营管理与体系运行 一致，目标到达预期结果。 企业的生产活动符合国家、 行业和地方的法律法规规 章要求。3分标准、体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体较差最高管理层对体系运行情况不十 分了解。质量方针、质量目标空 洞没有进展分解。部管理混乱，审、管理评审容空 洞，历年输入输出容相似。