实验室开放基金管理办法

1、实验室开放基金管理办法第一章 总则第一条 ?根据国家工程实验室管理办法 （试行）精神，为更好 地贯彻科研平台实验室“开放、流动、联合、竞争”的运行机制 , 为 我国粮食深加工领域培养高层次的科技人才，加强国内外学术交流， 科研平台实验室特设立开放基金， 每年资助若干项相关领域的科研项 目。第二条 ?为规范和加强开放基金的管理，营造良好学术环境，激 励科技创新，凝聚和培养科技人才，特制定本条例。第二章 申请条件第三条 ?申请科研平台实验室开放基金的项目， 应符合以下条件：1. ? 符合平台实验室的研究方向，围绕每年发布项目申请指南， 处于学科前沿， 具有广泛应用前景的基础研究、 应用研究以及工程

2、技 术转化开发研究；2. ? 立题新颖，立论根据充足，研究内容和目标明确具体，研究 方法和技术路线先进、合理、可行，近期内可望取得预期成果或阶段 性成果，获得明显的社会效益和经济效益。第四条 ?申请者应具备以下基本资格之一：1. ? 具有讲师或助理研究员以上职称，经所在单位同意后均可提 出申请；2. ? 在读博士生、在研博士后或相应水平的国内外学者，皆可向平台实验室提出课题申请， 但在读博士生、 在研博士后须征得导师的 书面同意和推荐（须签署意见，认同开放课题基金的管理方法） ，相 应水平的国内外学者须提供一位教授的推荐信或附推荐人意见；3. ? 申请人必须是实际主持并从事申请项目的负责人；

3、申请人最 多只能同时提出一项课题申请， 课题执行期限不超过两年； 申请人及 其合作者的工作时间必须有可靠保证。4. 其他类型合作研究课题可通过双方协商立题。第三章 申请、审准第五条 ?开放基金项目的立项、审批由国家工程实验室会同 学校科技处负责。开放研究基金的申请、评审、批准程序如下：1. ? 申请人须填写开放基金课题申请书 ；2. ? 项目申请书须经申请人所在单位审批并加盖公章，一式3 份报送平台实验室办公室。项目依托单位应认真审核申请书内容的 真实性，承诺在人员和条件上给予保障。3. ? 平台实验室办公室负责受理项目申请；4. ? 学校学术委员会对项目申请进行评审后，择优支持。 第六条 ?

4、开放基金项目资助金额根据课题实际需要， 一般不 超过 10万元，研究期限一般为 2 年。第七条?开放基金项目的评审以创新与研究价值为标准，注 重申请者的创新潜力， 鼓励科技工作者积极探索， 树立敢为人先的意 识。优先支持能提出新思想、新方法的申请者。第八条?基金项目的评审一般按照初审、学术委员会评议、 实验室主任批准的程序进行。 原则上学术委员会每年对提交的开放基金申请进行一次评审。 但对国家需求或学科发展具有重大影响、 学术 思想和技术路线新颖、 有重要苗头的项目申请， 可由实验室主任召开 室务会进行评审，及时给予支持。第九条 ?平台实验室办公室负责申请项目的初审。 有下列情 况之一者，不予

5、继续评议和评审：1. ? 申请者不具备申请资格；2. ? 申请手续不完备或申请书不符合要求；3. ? 申请项目与项目指南不符或申请经费预算不合理；4. 项目提交的科研目标和成果不明确；5. ? 申请者以往所获资助项目执行不力。第十条 ?学术会员会评审专家对申请项目的创新性、 研究价 值、研究目标、研究方案、申请资助金额等做出独立的判断和评价， 并给出评审意见。第十一条 ?实验室主任综合评审意见确定获资助项目，实验 室对获准立项的项目将发给课题任务书。 申请者根据评审意见填报课 题任务书，由实验室复核后，方可正式列为本室开放基金课题。第四章 项目实施与管理第十二条 ?项目负责人全面负责基金研究项

6、目的实施，包括 定期向实验室报告项目的执行和进展情况， 如实编报项目研究工作总 结和资助经费决算等。 凡涉及项目研究计划、 经费使用及项目依托单 位等重要变动，须及时报实验室核准。第十三条 ?项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任，主要包括：保证项目的人员稳定、条件落实；协助实 验室实施项目检查 , 结题审查和研究工作总结。第十四条 ?项目负责人应于每年年底提交年度执行情况报 告，并填写下年度研究计划表。课题结束后应于一个月内结题，并向 实验室提交研究工作总结、研究成果（论文、专着、专利和奖项等） 的复印件和电子版文件。第十五条 ?开放基金资助项目的研究成果应署平台实验室 和课

7、题负责人所在单位名称， 并注明受平台实验室开放基金资助， 标 注项目批准号。未标注的， 结题验收时不计入成果。项目研究成果包 括通过开放基金项目研究形成的论文、专着、软件、数据库、专利以 及鉴定、获奖、项目推广（转让）或应用等。实验室三个科研平台的 中文名称分别为： “河南工业大学小麦和玉米深加工国家工程实验 室”、“河南工业大学谷物资源转化与利用省级重点实验室”和“国家 粮食局粮油食品工程技术研究中心” ；英文名称分别为 : “ National Engineering Laboratory for Wheat & Corn Further Processing, HenanUniv

8、ersity of Technology ”、“Provincal Key Laboratory for Transformation and Utilization of Cereal Resource, Henan University of Technology ” 和 “ Grain & Corn Engineering Technology Research Center, State Administration of Grain”。第十六条 ?项目经费一般采用按年度滚动方式拨款：1.? 收到申请人返回的课题任务书并确认合格后， 首次拨款项目经费的 60%；2.? 下一个年

9、度，在申请者提交的研究进展报告评估合格 后，另拨项目经费的 40；对进展不好的项目将视其情节缓拨或停 止资助。第十七条 ?在研的开放基金项目有下列情况之一者， 实验室 主任有权视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消项目等处理：1. 弄虚作假、违背科学道德；2. 项目执行不力，未开展实质性的研究工作；3. 未按要求上报项目执行和进展情况，无故不接受实验室 对项目实施情况的检查、监督与审计；4. 项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定 或其他违反基金项目规定与管理办法的行为。第五章 经费管理? 开放课题基金项目为省部级纵向科研项目，为了加强实验室对 开放基金科研经费的管理， 合理有效的

10、使用科研经费， 根据国家和主 管部门的有关规定，参照河南工业大学科技经费管理办法 ，特制 定本暂行开放课题经费管理办法。第十八条 ?科研经费的管理（一）科研经费由科技处、 财务处和科研平台实验室共同管理。 科研经费的审批人必须严格按照本办法中规定的经费使用范围进行 审批，科研经费的使用接受各级审计部门的监督；（二）科研经费的使用和报销必须按规定取得或填制正规的原始凭证，并由经办人、项目负责人、审批人共同签字后按学校财务管理 办法规定办理；第十九条 ?纵向项目经费的使用应严格按项目主管部门的管理 办法要求和批复的经费预算执行。 经批准的科研经费预算不得随意调 整。由于项目主要研究内容调整确需变更

11、经费开支计划的， 须报项目 主管部门批准后方可执行。第二十条 ?科研经费的使用范围（一）课题研究过程中购置消耗性材料、试剂、药品等发生的费 用；（二）与课题研究有关的图书资料复印、印刷等费用；（三）发表论文审稿费、 版面费及与课题有关的学术研讨会等费 用；（四）课题研究所需的化验、加工、测试及外协费用；（五）课题研究过程中的差旅等费用（比例控制在 10%-15%）；（六）项目评审、科研项目鉴定、成果申报奖励评审、专利申请 等费用；（七）研究生助研津贴（比例控制在 5%-8%）；第二十一条 ?科研经费的审批（一）单项经费支出在 10000 元（含）以下者由实验室负责人审 批；（二）单项经费支出在

12、 10000 元以上者，项目负责人签字后科技 处负责人审核，报主管校长审批；（三）科研经费的转出应严格按照合同执行， 由项目负责人提出 申请，科技处核查报主管校长审批，由学校财务处统一办理。第二十二条 ?科研经费审批人要严格按照国家法律和各级科技 主管部门的管理办法审批科研经费， 保证科研经费使用的合法性和有 效性。科技处会同审计处、 财务处不定期对科研经费的使用情况进行 检查与审计，具体办法见河南工业大学科研经费审计暂行规定 。第二十四条 ?科研经费的分配与管理 （一）课题鉴定、验收（结题）后应在一个月内办理财务结算手 续，课题组不得以任何理由继续占用课题结余经费， 长期挂帐报销费 用。特殊原因确需延期的必须按程序提前办理课题延期手续；（二）课题鉴定、验收（结题）后，专项经费的结余经费部分， 将按照国家及主管部门的有关经费管理办法原渠道上交。第二十四条 科研经费监督与检查 （一）科研项目完成后应及时鉴定、验收或结题。对纵向项目， 由项目负责人提出结题报告， 填写财务决算表， 经财务部门审核后报 项目管理部门。 横向项目由委托单位出具验收证明， 填写横向项目结 项申报表，报学校备案；（二）审计处和科技处对重大科研项目的经费使用情况进行定期 检查；（三）按合同转出校外的经费，每年检查一次；（四）遇到下