签证及变更管理制度

1、备忘录公司名称：施工单位及监理公司主 送： 施工单位及监理公司抄 送：江西城开投资有限公司附 件：签证及变更管理制度、流程及表格和工程管理处罚规定主 题：关于工程管理相关规定文件编号： WSCK-WXZBW-027发件部门：城开投资长竣分公司发件人： 张丽磊文件级别：口普通 口急 口特急日 期：2005年9月20日为加强“城开国际学园”现场工程管理，特制订签证及变更管理制度和工程管理处罚规定，自2005年9月20日下发之日开始实施，望各单位严 格按此规定内容执行。分公司总经理:2005年9月20日签证及变更管理制度总则:1、在工程现场实施全过程中，所有施工行为必须依照合同约定、补充协议、设计文

2、件 （施工图、设计变更单）以及会议纪要、工作函等具有合同同等效力的文件进行。2、会议纪要、工作函等文件必须依照其由于变更引起的投资额大小（增加），进行判别,转化成现场签证单、设计变更申请单、设计修改单三种类型之一，作为施 工依据。根据现场情况经过城开投资分公司、施工单位、设计单位、监理公司四方 共同认可、定性后，可先行施工。3、现场签证单、设计变更申请单、设计修改单决算单价合同有约定的按合同执行 , 无约定的参照有关定额，监理公司全过程监督。4、 在 工程现场实施全过程中，施工行为依照合同约定、补充协议、设计文件 （施工图、设计变更单）进行时，因工作量只能通过现场确认的，投资额未增加的，不执行

3、现场签证、设计变更申请、设计修改的流程，可采用表格一：工程量确认单，作为可靠的决算依据。5、 签 证及各类变更必须由施工单位第一时间通知监理公司，监理组织和监督全过程。二、现场签证管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额小于10000 元（含 10000 元）的执行现场签证管理制度。2、现场签证仅针对签证量只能在现场确认的以下情况：A设计文件中有文字说明依据，属于设计已有考虑的增减范围；R合同条款内规定的允许增减的工程量或机械台班或工时；属正常的不可预见范畴，但合同中未计入不可预见费之内的；G合同包干范围内未包括的工程内容；D标说明书（文件）、会议纪要、工作函等一切与合同有同

4、等效力的文件所规 定的内容。3、需签证的工程经城开投资分公司、施工单位、监理公司三方同时踏勘现场，共同认可、定性后，即可执行。完成后当即签证，不得写回忆录或多个项目合签一证。对事后补签者一律无效。4、属需现场签证的，由施工单位第一时间通知监理公司，由监理公司组织，即刻通知城开投资分公司工程部、成控部同时勘踏现场，判别是否属于现场签证范畴，当日半天内决定是否按本制度执行。5、具体执行详见现场签证流程图。6、使用表格二：现场签证单三、设计变更申请管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于1000 元，小于10000元（含10000元）的执行设计变更申请管理制度。2、设计变更申请

5、仅针对工程建设中发生的大大超出设计范围的不可预见工作量，适应于在执行变更过程中由施工单位提出申请，表达更清晰，执行更快捷的情况。3、监理公司第一时间内通知城开投资分公司工程部和成控部、设计单位到现场同时勘踏现场，当日决定是否按本制度执行。4、一旦经四方认可、定性，施工单位采取逐级签署的同时按照中报的设计变更申请执行，城开投资分公司成控部在1天内完成成本核算报城开投资总公司总工室。5、具体执行详见设计变更申请流程图。6、使用表格三：设计变更申请单四、设计修改管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于 10000元的执行设计修改管 理制度。2、设计修改分二种情况1） 情况一：属

6、设计院主动变更并下发，其原因为设计本身造成，如原设计文件考虑 不周全、深度不足，存在错误和漏项，该情况作为合同和施工依据的一部分，收文 后直接下发执行。造成损失的按设计合同规定条款追究（成控部1天内完成损失额预算报总公司）。2） 情况二：属设计被动变更并下发，其原因为甲方造成，如原已通过、认可且设计 已经完成的，但须作全面调整或作局部设计修改。该情况必须进行评估后方可执行 评估主要是已完成施工部分所造成的投资增加大小以及对项目的总体影响是否在可 接受的范围内。3、对于被动设计变更，城开投资分公司成控部依照会议纪要、有关指令性文件及设 计修改评估表进行投资估算，2日内完成，报告城开投资总公司；同

7、时提交一份 书面文件到监理公司，以便与施工单位对接，提出各项遇警（明确暂缓、或停止等 工作内容）4、总公司批复后，即按批复原则，对设计公司下达外部工作联系函，请设计单位按要 求进行设计变更（有关设计变更费用按原设计合同执行），设计修改时间为2天。5、收到设计修改单后，工程部配合成控部 1天内完成预算，报总公司再次备案，同时 下发监理公司，施工单位执行。6、施工单位执行同时1天内向分公司报预算。工程部、行政部等按分公司规定收、发 文存档。7、具体执行详见设计修改流程图8、使用表格四：设计修改评估表、表格五：设计修改单现场签证流程图监理公司1、根据现场签证管理制度判断是否签 证。2、 是则通知相关

8、单位现场踏勘；否则 退回施工单位且不予签收。城开投资分公司：1、根据现场签证管理制 度判断是否签证。2、确定计价方式计或总 价，确定签证工作量。3、工程师及经理签 字认可。监理公司：总监或授权代表签字认可。施工单位：施工单位可根据城开投资分公 司所提意见提出异议，交涉后可再次提交 签证申请城开投资分公司工程总监审 城开投资分公司思经理助理签城开投资分公司1、工程总监当日半天内签字审核。眼例癖"泻*%更申请管 鲤制W惟蒯施存份现场签香邮没建血签宣跳罪投资总公司现场副总工甘军。城开投资分公司1、工程总监当日1天内签字审核。城开投资分公司理当日1天内签字筠幽城开投资分公司总经司时输部门同京

9、提出设计修改并x施工单位执行设计变更申城开投资分公司行政部文2、注明变更部地躯臀理由;2从刨信D箱樊柿我场楣物沛加段侏和行物第高命遒楣造价最低原则。施工单位：施工单位可根据以上意见提出 异议，交涉后可再次提交设计变更申请1、总经理助1、施工单位1、从监理公1、书面明确修改原囚及部位;监理公司1、明白变更范围，结合现场实际情况对 施施单位为进行袈前执行设确法舞用椒金里制度判断是否执行。2、填写设计修改评估表，专业工程师 及各部门负责人签字认可。3.分公司总经理助理签字认可。修改内容。司资料员处接受设计变更申珏斗 皿小L 4、小常让里仅根据襄花进行设计修改 请单两份取件，编导并存档一俗愈碎。1、2

10、、当日一天内发一份设计变更申请单原件到城开投资总公司现场副总工甘军。分公司3、当日一天内传真一份 设计变更申请单复印件到广少1.分公司成控部完成 I维森以公言<10000元监理公司、施工单位执行修改工程量确认单文件编号日工程名称确认楼城开投资总公司1、总公司对设计修改及预算备案。2、 2天内完成合同补充协议。城开投资分公司1、将有关单位提交的书面设计修改专题会议 纪要、设计修改评估表、设计院下发的修 改通知单合并成一份文件，编号存档。2、将合并后的设计修改文件原梅到城开相 资总公司总工办公室。3、将合并后的设计修改文件复印件传真到广 州维森总公司并发放给各个相关工程师。单位工专程业致：（

11、监理单位）工程量确认内容：附件：1、原始测量数据2、工程量计算式3、不意图施工单位（章）：项目负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位（章）：总监理工程师（或授权代表）/日期：城 开 投 资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期： 工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：现场签证单文件编号年 月 日工程名称合同编号签证原因签证依据签证部位致：（监理单位）签证内容：施工单位（章）：项目负责人/日期：监 理单 位 审 批监理单位（章）：总监理工程师（或授权代表）/日期： 城 开 投资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部

12、经理/日期： 成控部意见：预算工程师/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：设计变更申请单文件编号工程名称专业变更原因设计图纸号变更依据变更部位致：（建设单位）设计变更内容：附件：平面示意图施工单位（章）：项目负责人/日期：监理单位审批监理单位（章）：总监理工程师（或授权代表）/日期： 设计单位审批专业负责人息见：设计单位（章）：项目负责人/日期：城开投资公司分公司工程部意见：专业工程师/工程部经理/分公司总工/日期： 分公司成控部意见：审批预算工程师/日期:分公司工程总监意见：工程总监/日期：总公司总工室意见：总工/日期：分公司总经理助理意见：

13、建设单位（章）：总经理助理/日期：设计修改评估表文件编号年 月 日工程名称专 业申请单位或部门设计图纸号修改原因修改部位致：（建设单位）设计修改内容：附件：平面示意图申请单位或部门（章）：申请人/日期:监理单位评估意见监理单位（章）：总监理工程师（或授权代表） /日期： 城开 投资 分公 司评 仙息 见总工评估（技术可行性）：总工程师/日期：工程部评估（对进度的影响）：专业工程师/工程部经理/日期： 成控部评估（造价变化产生的影响）：成控部主管/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：总经理助理/日期：城开投资总公司评仙息见总工办公室意见：建设单位（章）：总工（或副总工）意见/日期

14、： 设计修改通知单文件编号：建设单位设计阶段工程名称修改图纸号工程代号有关图纸号年 月日设计修改内容:附件：修改图专业负责人审核修改人注：本通知单与原设计文件一并归档。城开-国际学园项目工程管理处罚规定为确保工程建设项目质量、造价、进度得到全面控制， 同时确保现场安全、文明施 工得到落实。城开投资长竣分公司建立如下制度，自颁发之日起执行。、关于施工单位1）施工单位未按合同约定、国家施工规范及城开投资长竣分公司现场工程管理要求执 行，城开投资长竣分公司有权视情况处以 500元/次的罚款。2）因承包方的原因导致工程整改、 返工、停工，打乱总体进度计划，不能按合同工期（或 约定）完成某项任务，拖延工

15、期按合同规定照罚；如拖延15天以上仍未设法挽回，对 城开投资长竣分公司造成巨大损失者，城开投资长竣分公司有权撤换承包方，视为其 违约，一切责任由承包方负责，承包方必须无条件接受。3）施工单位必须派项目经理按时参加每天晚会及其它专题会议，对迟到者每次罚款100元，对无故不参加者每次罚款 200元。4）城开投资长竣分公司要求承包方完成的事宜（含承包方口头或书面承诺），承包方必 须按期完成，如未按城开投资长 竣分公司要求实施，城开投资长 竣分公司有权通知 后备施工单位完成此事项，因此发生的所有费用及损失由延误一方承担。5）未按城开投资长竣分公司书面要求完成相应工作，予以每项工作200元处罚。、关于监

16、理公司1）监理公司必须按照城开投资长竣分公司要求配置现场监理人员，如未达到合同规定 和城开投资长竣分公司要求，则处以 300元/天的罚款。2）在监理过程中，如对监理公司有投诉，经城开投资长竣分公司核实后，视情节轻重 处以500元以上罚款。3）监理公司为工地现场质量、进度、成本控制、安全、文明施工管理第一责任人，城开投资长竣分公司一旦发现监理公司失职，按以下条例处罚：未按规定主持每周一次的工程例会，每次罚款 200元。会议纪要于会后第二天 上午12: 00前发出，每延迟一天罚款100元。对上一次例会所作决议未督促或 督促不力，城开投资长竣分公司视情况对监理公司处以 200元以上罚款。未按合同要求提交监理月报或未按城开投资长堎分公司要求及时提交其它有关监理文件（包含施工单位的工作联系单），每延期一天处以100 元罚款。进度计划严重滞后，关键路线时间节点失控，未分析原因，未采取措施加以纠编