企业标准体系的评价、确认与改进

1、企业标准体系的评价、确认与改进第一节 概述一、评价、确认在企业标准化工作中的地位与作用评价形式:内部评价和社会确认。证书等级:由低向高:A 级、 AA 级、 AAA 级、 AAAA 级。 级别越高,说明企业标准体系与系列国家标准的符合性程 度越高。证书作用:可作为企业向社会和顾客在标准化管理水平和 服务方面的质量承诺。意义:评价和确认是企业不断改进和自我完善的有效方法, 也是推动企业开展标准化工作中不可缺少的重要工具, 它对提高 企业的科学化管理水平,实现企业的方针、目标具有重要意义。 二、自我评价为主,自我评价与社会确认相结合自我评价与社会确认的区别,见表 7-11. 自 我评价的特点(1

2、评价人员是本企业人员。(2 评价的时间、频次、范围、内容自定,灵活。(3 评价中发现问题可及时纠正,加以改进。(4 节省开支。2. 自 我评价与社会确认的差异(1 标准化知识水平,对国家法律、法规、标准的理解、 判断问题的准确率;表 7-1 自我评价与社会确认的区别 (2 评价经验,对新企业标准体系的理解。(3 评价的随意性,评价效果和公正性。(4 社会认可。(5 费用。3. 最 佳选择:企业标准体系评价应以自我评价为主,在自 我评价的基础上, 争取社会确认。 只有自我评价和社会确认相结合,企业标准体系的评价才会更全面、完整、有效。三、持续改进对企业标准体系的作用持续改进是企业开展标准化活动中

3、重要一环,也是企业追 求的永恒目标。企业标准体系是动态的,只有持续改进,才能适应市场变 化、科技进步、经济发展。四、运用 P-D-C-A 管理模式, 实现企业标准体系的持续改 进。 P-D-C-A 管理模式适用于所有的过程活动。第二节 企业标准体系的自我评价一、 评价的基本条件1. 建 立体系并运行三个月以上;2. 有 标准化管理机构和人员(专、兼职均可 ;3. 员 工经过培训,并熟悉方针、目标、岗位职责、权限; 4. 中 层以上人员应熟悉国家有关标准化法律法规,掌握企 业标准体系文件的有关内容;5. 成 立体系自我评价小组,制定评价计划。 二、 评价组织和人员 (一 评价组织质 量 管 理

4、环 境 管 理 标准化管理实现企业的持续改进评价小组由 57人组成。评价组长由最高管理者书面委派。评价小组在评价中的责任和义务:1.严格按标准化有关法律、法规、标准体系系列标准进行 评价;2. 尊 重客观事实,保证评价工作的公正性、系统性、独立 性;3. 按 评价计划进行评价,对出具的报告负责;4. 评 价后,评价组对评价效果、问题、不合格项产生的根 源以及纠正、 预防措施要向全体员工明示, 鼓励员工积极参与企 业标准体系的改进。(二评价人员以本企业人员为主,也可少量外聘。1. 熟 悉国家有关标准化方针、政策和法律、法规,掌握标 准体系系列国家标准。2. 具 有中专以上学历和相关专业知识。3.

5、 经 过企业标准化培训,熟悉企业生产、经营情况,掌握 企业标准体系文件。4. 从 事标准化工作两年以上,具有一定工作经验和评审能 力。(三评价组长职责1.全面负责评价全过程的工作;2.有权对评价中发现的问题作最后决策;3.制定评价计划,编写评价报告;4.协助并指导评价组其他成员完成工作。(四评价人员职责1.遵守评价纪律,按评价计划完成评价工作;2.参与制定评价计划,编制检查记录表;3.认真填写记录表、评分表和不合格报告,报告评价组;4.协助制定纠正和预防措施,并实施跟踪评价。三、 评价的方法和程序(一 评价方法形式1.集中式评价:组织一个评价小组并指定一名组长。2.分散式评价:组织若干个评价小

6、组并指定一名组长。 评价方法采用检查记录表和评分表 (见表 7-2 , 并通过评价人员提问、 观察、听取对方陈述、检查、对比、验证等获取客观证据的方式 对标准体系进行评价。检查记录表和评分表应结合使用, 并作为自我评价的证明。 (二 评价程序1.评价计划的提出体系实施三个月以上提出评价计划最高管理者批准2.成立评价小组由最高管理者或其他代表参加任命评价组长人数 57人左右3.评价准备表 7-2 企业标准体系检查记录表 (1编制评价计划和检查记录表表 7-6 企业标准体系确认计划表(即评价计划表 确认 /评价 目的、范围、依据、日期、确认 /评价小组名单、 时间安排、工作地点、工作内容。表 7-

7、7 企业标准体系检查记录表被检查部门(岗位 、员工姓名、确认 /评价人员姓名、检查 日期、依据的标准体系文件、检查项目和内容、标准章节、现场 检查记录、判定。(2准备评价需要用的工作文件标准化法律、法规和规章相关的标准文本标准目录(3召开全体员工参加的动员会4.评价实施(1首次会议评价组长主持,各部门参加评价计划的宣读评价注意事项和要求的说明(2 对标准化工作的评价按 GB/T15496的要求进行。(3 对标准体系文件的评价按 GB/T15497、 GB/T15498的要求进行。 (4 对标准体系实施过程的现场评价填写检查表和记录表。(5 末次会议评价组长主持,各部门参加。宣读评价报告和不合格

8、报告对不合格项提出纠正措施建议限期纠正,跟踪评价期限的确定5. 编 写自我评价报告和填写企业自我评价不合格报告,见 表 7-3、表 7-4。6. 评 价结果处臵(1 制定纠正和预防措施评价发现问题 -查找原因 -采取纠正和预防措施 -防 止再发生。(2 对纠正和预防措施进行跟踪评价跟踪评价 -采取纠正措施后,对措施是否有效、不合格 项是否被消除的评价验证内容-是否按规定日期完成;-各项纠正措施是否都完成,效果如何,是否再发生; -实施记录,并按规定要求编号、保存;-是否需修改文件,修改是否按修改程序。(3 向全体员工公布评价结果表 7-3 企业自我评价报告企业标准体系自我评价报告 (封面企业名

9、称 (盖章 评价组长 联系电话 评价日期 ×××质量技术监督局印制企业自我评价报告编号:日期: 企业自我评价评分表 表 7-4 企业自我评价不合格报告表 (4 考核奖惩企业标准体系自我评价流程图 7-1四、 评价原则和依据(一 评价原则1.坚持以“客观证据”为依据的原则:以事实为基础,不 推测、猜想。2. 坚 持标准与客观实际对照的原则:标准与实际核对。3. 坚 持独立、公正的原则。(二评价依据1.国家有关的方针、政策,标准化法律、法规和规章等。2.企业标准体系系列国家标准及其引用的规范性文件。主 要包括:GB/T1549615498及 GB/T130161301

10、7等。五、 评价内容和要求自我评价与社会确认内容和要求相同。第三节 企业标准体系的社会确认一、 确认的基本条件(一 申请条件1.企业应具有法定代表人资格;2. 企 业标准体系文件齐全、符合实际、满足要求、实施六 个月以上并有效运行;3. 有 合法产品标准及检测报告;4. 采 标产品有采标证书; 图 7-1 企业自我评价流程图图 7-2 企业标准体系社会确认流程图 5. 有 标准化机构与人员。(二社会确认否决条件:1.标准体系未建立或运行,产品标准覆盖率未达到 100%, 无标生产或产品不能满足国家、行业或地方强制性标准的。 2.企业三年内发生重大产品质量、安全生产、职业健康、 环境管理等事故,

11、受到通报或媒体曝光的。3.两年连续两次抽查不合格。二、 确认的组织和人员(一确认组织由标准化行政主管部门认可的确认机构。(二确认人员1. 由 确认机构聘用,从知识、职称、培训、经验、人员品 质考虑。2. 确 认人员的权利和义务。3. 行 政部门的监督。三、 确认的方法与程序(一确认方法通过提问、观察、听对方陈述、检查、比对、验证等评价 方式获取客观证据,记录在检查记录表上。按评分表打分,确定是否合格。向被确认方提供评价报告和确认结论。(二确认程序1. 确 认申请的提出企业标准体系实施六个月以上企业自我评价企业最高管理者同意提交的资料(1 企业标准体系确认申请表(见表 7-5和企业自我评 价报告

12、(见表 7-3 ;(2 企业标准体系表及标准体系文件企业标准体系表应按照 GB/T13016和 GB/T13017的要求编 制。标准体系文件应满足企业需求,应符合 GB/T1549615498的要求。(3 主要产品质量水平的证明材料产品标准水平认可检验报告其他证明材料(4 标准化管理机构及人员分工的有关图、表和材料。 2. 确 认准备(1 成立确认小组,一般不超过 5人,指定一名组长。(2 编制评价、确认计划表(见表 7-6和企业标准体系 检查记录表(见表 7-7 。(3 阅读企业提交的有关材料,准备确认需要用的工作文 件。企业标准体系表和标准体系文件编制检查记录表、评分表和确认计划表 7-5

13、 企业标准体系确认申请表企业标准体系确认申请表 (封面企业名称 (盖章 评价组长 联系电话 评价日期 ×××质量技术监督局印制续表 7-5编号: 注 1:经济类型填写企业的经济性质,如:国营、集体、私营、股份等;经 济行业填写企业从事的行业,如:机械、电子、电力、冶金、化工、 建材、食品、轻工、纺织、农业、服务业等。注 2:表中内容填不下,可增加附页。相关的国家标准、行业标准和目录,标准化法律、法规、规章 (三确认的实施1.首次会议:由确认组长主持(1介绍确认组成员及分工;(2说明评价、确认的目的、范围、方法和程序;(3确认计划,确认时间,澄清问题;(4 企业领导

14、介绍企业成员,介绍企业基本情况和标准体 系建立和实施情况;(5 确认人员对企业不清楚的问题的询问;(6 会议结束,组长致谢,确认开始。2.对标准化工作的确认按 GB/T15496的要求评分。3. 对 标准体系文件的确认按 GB/T1549715498的要求评分。4. 对 标准体系实施过程的现场确认通过提问、 观察、 检查、 验证等方式, 对体系运行进行评定。5. 确 认组内部会议:总结分析,确定得分,提出结论。6. 末 次会议:由确认组长主持。目的:介绍审核情况,宣布初步结论(1 致谢;(2 重申目的、范围;(3 说明确认的局限性;(4 宣读不合格报告及澄清问题;(5 宣布确认结论;(6 被确

15、认企业领导讲话:是否同意不合格项、作出改进 承诺。7. 编 写确认报告和不合格报告(1 确认报告是外部评价、确认结果的正式文件,格式见 表 7-9。(2 不合格报告是对现场评价、确认并被确认部门认可的 不合格项的陈述,是确认报告的一部分,系正式文件,格式见表 7-10。四、 评价、确认的内容和要求(一 对企业标准化工作的评价、确认按 GB/T15496的规定1.标准体系表及实施效果如何;2. 标 准化管理机构和人员,培训有效性如何;3. 生 产经营标准化管理制度、职责分工是否明确;4. 标 准化工作规划、计划、制修订标准、采标、科研以及 培训计划落实如何;5. 信 息收集,网络建设;6. 企

16、业标准制修订、采标和标准实施监督有无违规行为。 企业标准体系社会确认流程图见图 7-2(二对技术标准体系编制的评价、确认按 GB/T15497的规定。1. 技 术标准体系的构成、层次结构是否完整、合理,满足 企业生产、 经营、 管理需要; 各类标准文本是否齐全、 现行有效。表 7-9 企业标准体系确认报告 确认机构:编号: 表 7-10 企业标准体系确认不合格报告 确认机构:编号: 2.各类由企业制定的技术标准的结构、内容、格式是否符 合要求。3.是否编制了技术标准体系表;所有技术标准是否统一装 订,统一编号。4.技术标准的内容是否满足国家法律、法规或强制性标准 规定。(三对管理标准体系和工作

17、标准体系编制的评价、确认 按 GB/T15498的规定1.管理标准体系和工作标准体系的构成、层次结构是否完 整、合理,满足企业生产、经营、管理需要;管理标准和工作标 准体系表是否符合 GB/T13017的规定;管理标准和工作标准文 本是否齐全、有效。2.各种管理标准和工作标准的名称,编写的内容、格式、 编号等是否符合 GB/T15498的要求。3.所有管理标准、工作标准是否分别装订成册,统一编号。4.管理标准和工作标准的内容是否符合国家法律、法规或 强制性标准规定。(四对企业标准体系实施监督与改进的评价、确认按企业制定的标准体系的规定1.企业是否制定了技术标准、管理标准和工作标准的实施 计划,

18、做了哪些思想、组织和物质准备。2.如何实现产品质量、售后服务、节约能源、信息安全、安全生产、职业健康、环境保护等标准的要求;如何进行过程控 制。3.产品实现或服务提供过程控制中的每道工序包括:设计 开发安装、 交付是否都严格按标准要求进行操作和实施; 各 个部门和岗位是如何沟通、协调和配合的?是否有完整的图纸、 报表、记录、合同、报告等。4.企业是否建立标准体系评价与持续改进机制;是否制定 了改进措施和对改进措施的跟踪评审。五、 评价中应注意的几个问题(一不合格的含义:未满足标准要求的项。缺陷的含义:未满足或未达到预期规定用途的有关要 求。(二不合格类型:1. 标 准体系文件不合格,文审时退回

19、。2. 设 备不合格;3. 产 品不合格;4. 人 力资源管理不合格;5. 环 境管理不合格;6. 其 他不合格。(三不合格分级不合格项一般分为三个级别:严重、一般、轻微。1.严重不合格:标准体系系统性失效或缺陷。主要判定标准有:(1 企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重不符, 缺少或遗漏关键过程、岗位的技术标准、管理标准和工作标准。 有标准但关键部位或控制过程没有按标准实施。(2 造成系统性失效的不合格。 (指要素(3 造成区域性失效的不合格。 (指部门(4 可能造成严重后果的不合格。 (指设备、环境(5 违反国家法律、法规或强制性标准要求的不合格。 2.一般不合格(1不是明显不符合标准

20、要求的不合格项;(2直接影响产品质量的不合格;(3造成质量管理活动失效的不合格。3.轻微不合格轻微不合格是指孤立的、 偶尔发生的并对产品质量无直接影 响的项目。(四完全合格和基本合格的区分1.完全合格是指文件和实施过程的每一个环节都符合标准 的要求。2.基本合格是指标准要求的主要指标符合要求,但有些方 面做得不十分完善,还要进一步加强。六、 确认结果的处臵(一确认评分标准依据:检查记录表和评分表GB/T19273附录 A 表 A.2和附录 B 表 B.1 评分表内容1. 标 准化工作 80分;2. 技 术标准体系编制 120分;3. 管 理标准和工作标准编制 100分; 表 A.2 企业标准体

21、系检查记录表 4. 技 术、管理和工作标准的实施监督与改进 100分;5. 加 分项目 4项 100分,分别是:(1 采标;(2 企业产品标准有 60%是内控标准, 其技术指标严于国 标、行标或地标;(3 企业标准化机构设臵, 满足生产、 经营和管理的程度;(4 贡献突出受表彰。评分说明1.一般项目评价内容缺项,该项按满分计算。2.总分 320分以上者为合格。(二确认级别的划分1. 320<370分,评为 A 级;2. 370<400分,评为 AA 级;3. 400<460分,评为 AAA 级;4. 460分,评为 AAAA 级。(三证书和标志1.证书由省质量技术监督局标准化

22、处发证,国家总局统一 制作,有效期三年。2.标志可在产品、包装、标签、说明书上标出。第四节 企业标准体系的持续改进一、 对评价、确认不合格项的分析、处臵评价、确认的目的:推动企业标准体系改进。(一纠正措施的制定1. 纠 正 -对不合格进行处臵;2. 纠 正措施 -针对不合格原因,采取消除措施;3. 预 防 -针对潜在的问题采取的办法;4. 纠 正措施的制定 -针对具体问题,找出不合格项产生 的原因, 根源在什么地方, 采取消除措施。 制定时应明确责任人、 原因、整改期限。(二纠正措施的实施和监督1.企业最高管理者代表的审批是审查纠正措施是否具有可 行性和有效性的重要保证。2.明确责任范围(单个

23、部门或多个部门是减少扯皮、推 诿的关键。3.纠正措施的实施应有明确的期限。4.纠正措施的监督应保存记录。(三纠正措施的跟踪验证目的:查验措施的有效性。内容:1.完成时限是否按计划规定;2.计划中的各项措施是否都完成;3.完成效果如何,是否有再发生现象;4.记录、编号、保存情况;5.文件是否需修改,修改时是否按程序执行。(四对纠正措施的评价1.对过程和结果进行评价;2.有否再发生新的问题。二、 定期管理评审1. 评 审目的:确保企业的方针、目标以及各种管理体系的 适宜性、充分性、有效性和效率。2. 评 审主持人:最高管理者。3. 评 审频次:每年至少一次,视情酌增。(一 管理评审的特点2. 层 次级别高;3. 全 局性和长远性;4. 重 点评审企业的方针、目标和标准体系的适宜性。 适宜性指适应外部环境和内部资源、实力、环境等能力。 (二