绩效管理的理论基础研究回顾与展望

1、绩效管理的理论基础研究:回顾与展望绩效管理的理论基础研究:回顾与展望摘要：注重应用性是当前绩效管理研究的显著特征。加强绩效管理理论研究对提高绩效管理实践和教学的有效性具有重要意义。对当前相关探索的回顾表明，管理控制理论和组织行为相关理论被认为构成了绩效管理的理论基 摘要：注重应用性是当前绩效管理研究的显著特征。加强绩效管理理论研究对提高绩效管理实践和教学的有效性具有重要意义。对当前相关探索的回顾表明，管理控制理论和组织行为相关理论被认为构成了绩效管理的理论基础。文章最后对未来绩效管理理论基础研究应注意的问题及基本思路进行了探讨。文章对绩效管理教学和研究人员具有一定参考意义。 关键词：绩效管理；

2、理论基础；研究 绩效是组织一切管理实践的指向所在。在这个意义上，广义的“绩效管理”即管理。从狭义的特别是从人力资源管理的视角来看，绩效管理观念在传统人事绩效评估的基础上发展而来，形成于20世纪70年代。20世纪80年代、90年代，随着战略人力资源管理理念开始产生并迅速发展，战略性绩效管理也随即成为学术研究的主题。与早期绩效管理相比，战略性绩效管理的区别在于更多地从战略实施和实现战略目标的角度来考虑绩效管理问题。作为学术研究的主题，绩效管理吸引了人力资源管理、战略管理、财务等多个学科领域学者的广泛关注，然而与一般的管理研究模式不同，迄今为止，绩效管理研究的基本特征是注重应用性。本文的目的是指出加

3、强绩效管理理论研究的意义，并对当前有关绩效管理理论基础的认识进行回顾和思考。 一、 绩效管理研究的基本特征 管理理论和实践之间具有密切联系。如麦格雷戈（1960）所言，“任何管理都是建立在设想、假设与归纳的基础之上的，也就是说，是以一定的理论为基础的”。“我们有可能做出不够充分的理论假设，但绝不可能在没有假设的前提下，制定出管理决策及措施”。然而就绩效管理而言，当前绩效管理文献的基本特征是从管理者的视角出发、以“应当怎样”的知识形式出现，而对绩效管理观念、原则所依赖的理论和实证基础的研究则非常少见。 从绩效管理研究的情况来看，研究者指出“大量的研究往往都涉及某一特定的绩效管理工具或技术的运用，

4、以案例来进行相关研究的现象也非常普遍”。更深入的分析表明，绩效管理研究的模式与一般的管理研究模式存在系统性的差异。如，Thorpe & Beasley（2004）从学科的认知维度和社会组织维度对绩效管理领域的研究特征进行分析。其中，（1）学科的认知维度方面一是按照学科范式存在的程度分为软科学研究和硬科学研究，二是按照学科领域的内容在实际问题中的应用性分为纯理论式研究和应用式研究；（2）学科的社会组织维度则按照研究者是否享有相似的信念和价值观分为分散型和聚合型，以及按照研究者与研究问题之间的比率高低分为城镇型和乡村型。每个维度内部的两个标准互相交叉，构成四个象限。研究者在分析后认为，绩效管理研究

5、从认知维度上来看属于硬性应用型研究，而从社会组织维度来看则属于城镇聚合型。这与一般的管理研究模式的软性理论型研究，以及分散乡村型组织显著不同。 从各种绩效管理教材的总体情况来看，绩效管理一方面被普遍认为是为实现组织战略目标而采取的系统化管理实践，是“是一个识别、测量和开发个人及团队绩效，并使其与组织战略目标保持一致的持续性过程”。同时，在绩效管理体系的认识上也体现了较高的一致性。如方振邦所总结的，综合国内外研究及实践，不论采用何种形式，一个科学、有效的绩效管理体系应该包含三个目的、四个环节和五项关键决策等内容。同时还应必须满足战略一致性、明确性、可接受性以及客观性等一些标准。显然，绩效管理既然

6、是一套有目的的、系统化的管理实践，就必然存在其理论基础。但是考察表明，不同教材在着力阐述绩效管理应当“如何做”的同时，对于绩效管理的理论基础的分析却相当地模糊和不完整。 二、 绩效管理理论基础研究现状述评 要更好地理解绩效管理观念、原则背后的理论和实证基础，绩效管理研究就不可避免地需要更多地关注理论。对绩效管理理论基础研究的性质和难度，不同的学者存在不同判断。例如，March & Sutton（1997）认为，理论之于组织绩效研究如同皇帝的新衣一样绝大部分还是赤裸的。而Buchner（2007）认为，当前通行的绩效管理模型通常会透露出有关基础理论的迹象，只是它们从未被明确澄清过。对当前相关文献

7、的系统回顾表明，绩效管理的理论基础在现有的绩效管理相关文献中有所显现和论及，但仍需要进行深入、系统地探索。 从当前的有关探讨来看，绩效管理的理论基础被认为主要存在于两个方面：（1）管理控制理论。绩效管理和管理控制存在密切联系。如，Simons（2000）就将绩效管理系统定义为“管理者用以维持或改变组织行为模式的基于信息的、正式的常规和流程”。Otley（1999)认为，由于这些信息的提供是由管理控制系统来完成，因此管理控制系统研究应当以绩效管理的五组主要实践问题为基本框架。另一方面，则有研究者提出绩效管理实践和研究则应当以管理控制理论为基础（李达辉，2003；徐红琳，2005）。（2）组织行为

8、相关理论。绩效管理实践必定以对组织中人的行为的一系列假定为基础。正如Andre A.de Waal（2003）指出的，由于管理者运用相关信息的主要目的是影响下属人员的行为，要成功地做到这一点，管理者就必须对组织中的人性和行为有清楚认识。这也意味着，绩效管理体系的成功运行必定要求以组织行为相关理论为指导。在这方面，被认为应纳入绩效管理的理论基础的主要有目标设置理论、激励理论、目标管理理论。如，Buchner（2007）从目标和反馈作为绩效管理体系的基本要素出发，分析了目标设置理论、社会认知理论等对绩效管理的指导意义。 就绩效管理教材而言，如前所述，重视具体实践、弱化理论基础也是绩效管理教材存在的一个普遍特点。但绩效管理教材通常也会对诸多理论或工具有所提及或介绍，主要包括战略性人力资源管理理论、目标管理、领导理论和激励理论等。在对各种理论或工具的处理方式上大体存在三种方法：一是将相关理论或工具融合在对绩效管理实践的介绍中；二是将大部分理论或工具在专门的章节中单独加以说明；第三种做法是李宝元在其绩效管