我国对外贸易制度寻租初探

1、我国对外贸易制度寻租初探        内容摘要：对外贸易政策的制定和实施会产生大量的寻租机会和寻租活动，外贸关税壁垒和非关税壁垒寻租活动产生的垄断会对社会福利产生不同的影响。外贸制度寻租产生的原因有政府保护和“经济人”本质，克服对外贸易制度寻租的方法有创建有限政府、法制化和加强监督。 关键词：外贸制度，寻租，社会福利 我国完全加入WTO后，外贸制度由“大一统”的国家垄断逐步与WTO规则相衔接。对外贸易政策的制定和实施需要考虑本国社会利益、产业保护、环境保护和国际政治经济环境等多方面问题，涉及不同利益集团的利益，外贸制度的演

2、变就会产生大量的寻租机会和寻租活动。 一、外贸制度租金的产生和耗散 寻租(Rent-seeking)的概念是克鲁格(1974)在讨论贸易保护时提出的，认为寻租是利用资源通过政治特权构成对他人的损害大于租金获得者收益的行为。巴格瓦蒂(1982)发展了寻租理论，将寻租定义为“寻求直接非生产性利润(DUP)”，即人类社会中追求经济利益的非生产性活动。 布坎南(1988)认为寻租产生的条件是存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策，而这往往与政府干预的特权有关。 塔洛克(1998)认为，寻租成本由三部分构成的，寻求垄断租所耗费的成本、垄断本身所造成的福利损失和寻租所失去的技术创新的机会及其福利。 在完全

3、竞争市场上，生产要素和商品可以自由进出市场，竞争的结果最终会使原有生产者所获得的经济租趋于耗散。因此，只要市场结构是完全的和自由进出的，租金就只存在于某种永远没有供给弹性的生产要素(如土地、个人天赋)或暂时存在于某种短期内没有供给弹性的商品中。 但是完全竞争市场是一种理想化的市场，是以无任何限制因素为条件的。国际贸易受各国贸易政策的影响，货物进出口需要各国进出口许可，各国出于本国产业保护等因素考虑会设置一定的进出口关税，并可能制定进出口限额和绿色壁垒。各国关税和非关税壁垒的限制就会形成“垄断性租金”，而不再是传统意义上的“经济租”，租金就会存在于具有关税和非关税壁垒特权的利益集团中，而不是随商

4、品趋于耗散。 二、对外贸易制度寻租垄断对社会福利的影响 寻租是一种复杂的社会经济现象。从福利损失上讲，寻租是再分配的经济现象，但更根本地讲，它是一个与社会政治制度密切相关的问题。 从国际贸易制度寻租的手段看，目前常用是关税壁垒和非关税壁垒两种。关税壁垒在各国对外贸易政策中占有非常重要的地位，虽然WTO组织成员和各自由贸易区内部已实现低关税或零关税，但关税的贸易保护作用仍不可低估。随着国际贸易的发展，作为非关税壁垒的绿色壁垒、技术壁垒在贸易保护中占到了越来越大的比重。从国际贸易制度寻租的影响看，针对关税壁垒和贸易配额、出口补贴等非关税壁垒的寻租活动造成的垄断对社会福利的影响也是不一样的。 (一)

5、保护性关税 李斯特(1841)在政治经济学的国民体系一书中提出了运用关税作为保护国内幼稚工业手段的论点。保护性关税在一定程度上促进了本国幼稚行业成长，但是在实践中成效不大，相关集团不是把精力花在改进技术提高产品质量，增强自身竞争能力上。而是进行“非生产性寻租”，通过游说和贿赂政策制订者等方法设置保护性关税。 对于保护性关税寻租造成的垄断对社会福利的影响，大国(某种商品的重要的进口国)和小国(某种商品的非重要进口国)具有不同的效果。 小国征收保护性关税t后，国内市场价格因进口减少而上升(见图1)，生产者得到的福利为梯形1，消费者福利损失为1+2+3+4，本国政府的财政收入为矩形3。净福利效应=生

6、产者福利增加-消费者福利损失+政府税收收入=1-(1+2+3+4)+3=-(2+4)。Pw以下，即图2的Pw，进口数量是Qdt-Qst政府的关税收入是面积(3+5)，其中矩形5是大国贸易条件改善的得益，增加关税后大国的生产者剩余增加了面积1，消费者剩余减少了面积(1+2+3+4)，大国征收进口关税使得净福利变化是5-(2+4)。 对小国而言，关税寻租会导致社会福利下降。而对大国而言，关税寻租未必是整体福利的净损失，只要面积5足够大，超过面积(2+4)，大国就可以从关税寻租造成的垄断中得益。 (二)配额 配额所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场

7、的价格上涨。如果通过寻租而实施配额的是一个小国，那么配额只影响国内市场的价格，对世界市场的价格没有影响，如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下降。这一点与关税寻租的效应相同，通过寻租设立配额限制造成的垄断对社会福利的影响同关税寻租的效果相似。 (三)出口补贴 为了使某些产品能成功进入国际市场，或者更加有效地扩大在国外的市场，相关利益集团可能会通过院外游说等方法寻租，寻求本国政府的出口补贴，使产品在国际市场的竞争中处于有利地位。 大国征收税率为t的关税后，大国的进口关税会迫使其贸易伙伴把出口价格降低到原先世界市场价格。如不考虑国外市场销售价格降

8、低问题，国内生产者会把生产沿着供给曲线扩大到生产成本减去补贴收入S后恰好等于世界市场销售价格Pw，但是总有一部分生产者会把政府得到的补贴收入S转化为国外销售价格的降低，即P*s<Ps。从图3看出，补贴商品出口国生产者剩余增加面积(1+2+3)，消费剩余减少了面积(1+2)，出口国政府的补贴金额等于面积(2+3+4+5+6+7)。补贴对出口国是一种沉重的财政负担，净福利变化=生产者剩余的增加(面积1+2+3)一政府补贴的支出(面积2+3+4+5+6+7)一消费者剩余的减少(面积1+2)=-(面积2+4+5+6+7)。 出口补贴虽然可以在一定程度上促进外向型经济发展，增加出口，但是从分析可以

9、看出，通过制度寻租而设立出口补贴会造成出口国的社会福利下降。 三、外贸制度寻租存在的主要原因 (一)政府保护是外贸制度寻租的前提 公共选择学派的代表人塔洛克、布坎南等认为，租金是政府干预的结果，寻租基本上是通过政府活动进行的。按照帕森斯的观点，外贸制度的制定和实施权具有一种可无限扩张的作用，类似于一种经济资源，促进或阻碍各国对外贸易的开展，从而影响与对外贸易活动相关的生产、销售及其他利益集团的利益分配。 各国政府为了保护本国的产业、增加政府的税收和政治外交需要等因素，会设置一定的关税和非关税壁垒，从而在一定意义上会阻碍生产要素在不同产业之间的自由流动，这就形成了公开的市场价格和潜在的政府价格，

10、两个价格之差就形成了租金。政府以外的各类经济主体都想获得这样的租金，以低于市场价格的成本买入生产要素，谋取超额利润，另外，某些政府官员利用所掌握的权力谋取个人利益，通过“设租”牟取私利。 随着改革的不断深入，各项对外贸易制度不断完善，寻租的土壤正逐步被清除，寻租现象也相应减少。但应该看到，由于我国的市场经济还处在完善和成熟过程中，各种腐败行为存在的制度条件并未完全消失，有的又通过不同形式继续存在，同时，新的寻租条件也可能不断出现，这使寻租行为不可能在短期内彻底消失。 (二)“经济人”的本性是外贸制度寻租的动力 在民主社会中，政府权力来自全体公民的授权。全体公民是社会公共资源的最终所有者和公共权

11、力的委托人，委托人在经过成本收益权衡后把一部分独立决策的能够影响社会经济资源配置的权力转交给代理人行使。政府中掌握公共权力的官员就是代理人，掌握着委托人以法定的形式赋予使用公共资源的权力，有义务实现全体委托人利益最大化。但政府官员也是经济人，也有其自身的利益，他们首先是“经济人”，然后才是“道德人”。寻租是利用公共权力谋取私利的行为，是经济人趋利动机与权力滥用相结合的产物。 在外贸制度寻租中，与外贸相关的集团或个人充当寻租人，政府部门及官员充当出租人。寻租人和政府官员都是“经济人”，追求个人的利益最大化。寻租人通过较低的贿赂成本租到政府部门和官员制定和实施外贸政策的权利，通过税收和出口补贴、高

12、关税形式的国内市场保护以及进口许可证获得的超额利润等，使社会的既得经济利益在相关利益集团重新分配。 四、外贸制度寻租对策 从外贸制度寻租造成的垄断给社会福利影响的经济分析可知，外贸制度寻租造成的垄断会给社会福利带来不同的影响，同时寻租成本也造成了社会资源的浪费。在长期内，对外贸易制度寻租可能造成社会经济中技术进步、资本投资、劳动力投资的持续低水平，从而使整个社会生产水平低于正常水平，造成社会资源的严重浪费。 (一)按WTO规则，建立有限政府 加入WTO之后，政府必须接受WTO规则的严格约束，政府的工作方式、秩序等必须与国际同步，政府要有所管有所不管。 政府在符合WTO规则下制定本国产业保护政策

13、。根据外贸制度寻租造成的垄断对社会福利影响的分析，我国外贸政策的制定和实施要综合考虑产业保护和社会福利的平衡关系。保护性关税、进口配额、出口补贴等贸易壁垒有利于保护幼稚产业，但有可能导致社会福利下降。在关税和进口配额使用上，尽量发挥我国进口大国的效应，结合国际政治环境，制定合理的外贸政策，促进对外贸易发展，提高社会福利。 加入WTO后，市场竞争是公平的。一般来说，国内企业能够进入的产业，国外企业同样能够经营；国有企业能够经营的业务，私营企业、海外企业也同样能够经营。政府只能依规则来行使“裁判员”的管理职责，而不应以“执政者”的姿态来管“经营”，使“看不见的手”从“看不见的脚”下解放出来，充分发

14、挥市场机制的作用。进一步放开外贸经营权限，有计划、有步骤地统一不同地区、不同所有制外贸企业的政策待遇，促进我国外贸的全面大发展。改变外贸企业与非外贸企业、特区企业与非特区企业、有外贸经营权的企业与其他企业之间的外贸权限差异。改变不同地区、不同所有制外贸企业的差别待遇，逐步地全面放开外贸经营权限，是消除租金、深化外贸体制改革的关键一步。 (二)加快决策的法制化，使外贸租金耗散 由于立法滞后，我国外贸政策制定只能被动地接受发展的现实，于是出口权、出口配额成为寻租的重要方式。为此，必须加强我国外贸领域的相关立法工作，使行政决策逐步走上法制化的轨道，从根本上减少租源存在。 此外，随着市场经济体制的逐步建立和完善，我国经济市场化程度日益提高。在这种情况下，国家对外贸领域的行政干预应本着公开、透明、竞争的原则，以达到既不损害外贸事业的发展活力，又减少行政代价的目的，减少“特权型商人”和“商人型政客”，发挥市场对资源的配置作用。近年来，我国外贸体制改革在这方面有较大进展，进口许可证、出口配额不再由政府部门统一分配，而是以招标方式来进行。这既可以由市场调节使许可证、配额流向最必要的方面，又可减少经济当事人的寻