浅谈国际商法中两大法系的比较与发展趋势

1、 浅谈国际商法中两大法系的比较与发展趋势 指导老师：郑宇琳 ( 广东工业大学华立学院外语外贸学部，广州，510090)摘要：由于政治、经济、宗教、历史文化传统等方面的不同,世界存在着多种多样的法律制度。当今世界学者普遍承认的两大法系:英美法系与大陆法系在历史渊源、内容、形式上都存在着巨大差别。但同时,随着经济文化的全球化趋势,两大法系的发展也呈现了新的趋势。关键词：国际商法，英美法系，大陆法系，比较，发展趋势 一，国际商法的渊源国际商法不同与其他法律分支，国际商法经历了三个发展阶段：第一阶段是在中世纪，它是以商人的习惯法的形式出现的，即事实上支配那些商业交易所在的文明世界的各港口，集市之间的国

2、际商事普遍使用的国际习惯法规则。第二阶段是在18-19世纪，国际商人习惯法被纳入欧洲各国的国内法。第三阶段开始与19世纪过分夸大的国家主权采取公正批判态度的时期。国际商法的渊源也就是国际商法的表现形式。国际商法的渊源为国际立法，国际商事惯例以及各国相关立法，尤以前两者为主。国际立法是国际商法的主要渊源。国际立法通常表现为条约，公约，宪章，盟约，规约，专约，协定，议定书。、，换文，最后决议书，联合宣言等。国际商事惯例是国际商事交往中经过反复使用逐渐形成的，已被各国商事主体普遍接受和采纳的习惯性做法。二，两大体系的主要差别及发展趋势但由于政治、经济、宗教、历史文化传统等方面的不同,世界存在着多种多

3、样的法律制度。当今世界学者普遍承认的两大法系:英美法系与大陆法系在历史渊源、内容、形式上都存在着巨大差别。大陆法系 （一）大陆法系的形成 1 大陆法系又称罗马法系、成文法系、民法法系或罗马日耳曼法系（因为它的历史渊源是罗马法和日耳曼法，此外还有教会法、商法和城市法）。它是资本主义国家中历史悠久、分布广泛、影响深远的法系。它以欧洲大陆的法国和德国为代表，在罗马法的基础上，融合其他法律成分，逐渐发展为世界性的法律体系。在大陆法系内部，各个国家和地区的法律制度的情况不尽相同，大体上有两个分支以法国民法典为代表的拉丁分支和以德国民法典为代表的日耳曼分支。 2大陆法系的形成以罗马法为基础 （1）在罗马全

4、盛时期，罗马统治者以武力扩大其版图，强行适用罗马法，被征服地区的居民也因罗马法的发达和完备而自愿采用罗马法，使罗马法成为“商品生产者社会的第一个世界性法律”。 （2）日耳曼人入侵罗马后，日耳曼法采取属人主义原则，使罗马法得以保存。日耳曼人建立的国家编纂的法典受罗马法影响。公元9世纪，随着封建制度的发展，法律的属人主义不再适用，罗马法与日耳曼法融合。 （3）12世纪后，罗马法复兴运动兴起，罗马法研究同社会实际需要相结合，成为西欧大陆国家具有权威的补充法律。经过改造和发展的罗马法成了欧洲的普通法，具有共同的特征和法律传统，从而奠定了大陆法系的基础。 （4）资产阶级革命取得胜利，西欧许多国家的资本主

5、义制度确立并巩固以后，适应资本主义经济、政治、文化的发展以及国家之间的交往，这些国家的法律制度相互间的联系和共同特征获得进一步发展。首先在法国，以资产阶级革命为动力，在古典自然法学和理性主义思潮的指导下，在罗马法的直接影响下，开创了制定有完整体系的成文法的模式。法国法典成为欧洲大陆各国建立自己的法律制度的楷模，标志着近代意义上大陆法系的模式的确立。随后在德国，在继承罗马法、研究和吸收法国立法经验的基础上，制定了一系列法典。德国法典成为资本主义从自由经济到垄断经济发展的时代的典型代表。 （5）由于以法国和德国为代表的大陆法适应了整个资本主义社会的需要，并且由于它采用了严格的成文法形式易于传播，所

6、以19世纪、20世纪后，大陆法系越过欧洲，传遍世界。 （二）大陆法系的特点 1在法律的历史渊源上，大陆法系是在罗马法的直接影响下发展起来的，大陆法系不仅继承了罗马法成文法典的传统，而且采纳了罗马法的体系、概念和术语。如法国民法典以法学阶梯为蓝本，德国民法典以学说汇纂为模式。 2在法律形式上，大陆法系国家一般不存在判例法，对重要的部门法制定了法典，并辅之以单行法规，构成较为完整的成文法体系。资产阶级启蒙思想家鼓吹的自然法思想和理性主义是大陆法系国家实行法典化的原因之一，1791年法国宪法中的“人权宣言”就明确宣布，每个人的自然权利只有成文法才能加以确定。以法国革命为代表的欧洲大陆国家的资产阶级革

7、命的彻底性，在法律上的表现就是开展大规模的法典化运动。立法与司法的严格区分，要求法典必须完整、清晰、逻辑严密。法典一经颁行，法官必须忠实执行，同类问题的旧法即丧失效力。法典化的成文法体系包括：宪法、行政法、民法、商法、刑法、民事诉讼法、刑事诉讼法。 3在法官的作用上，大陆法系要求法官遵从法律明文办理案件，没有立法权。大陆法系国家的立法和司法分工明确，强调制定法的权威，制定法的效力优先于其他法律渊源，而且将全部法律划分为公法和私法两类，法律体系完整，概念明确。法官只能严格执行法律规定，不得擅自创造法律、违背立法精神。 4大陆法系一般采取法院系统的双轨制，重视实体法与程序法的区分。大陆法系一般采用

8、普通法院与行政法院分离的双轨制，法官经考试后由政府任命，严格区分实体法与程序法，一般采用纠问式诉讼方式。 5在法律推理形式和方法上，采取演绎法。由于司法权受到重大限制，法律只能由代议制的立法机关制定，法官只能运用既定的法律判案，因此，在大陆法系国家，法官的作用在于从现存的法律规定中找到适用的法律条款，将其与事实相联系，推论出必然的结果。 法国法是大陆法系的代表， 在世界法制史上占有重要地位。 一、英美法系的概念 英美法系又称普通法系，是指以英国中世纪以来的法律，特别是以它的普通法为基础，发展起来的法律制度的体系。普通法是与衡平法、教会法、习惯法和制定法相对应的概念，由于其中的普通法对整个法律制

9、度的影响最大，所以，英美法系又称为普通法系。美国的法律源于英国传统，但从19世纪后期开始独立发展，已经对世界的法律产生了很大的影响。英美法系的分布范围主要包括英国（苏格兰除外）、美国（路易丝安那州除外）、加拿大（魁北克除外）、澳大利亚、新西兰、印度、巴基斯坦、新加坡、南非等国和中国的香港。英国法传统的传播主要是通过殖民扩展实现的。 三、英美法系法律制度的主要特点 （一）在法律的思维方式和运作方式上，英美法系运用的是区别技术（distinguishing technique）。这一方法的模式可以归纳为：1、运用归纳方法对前例中的法律事实进行归纳；2、运用归纳方法对待判案例的法律事实进行归纳；3、

10、将两个案例中的法律事实划分为实质性事实和非实质性事实；4、运用比较的方法分析两个案例中的实质性事实是否相同或相似。5、找出前例中所包含的规则或原则。6、如果两个案例中的实质性要件相同或相似，则根据遵循先例的原则，前例中包含的规则或原则可以适用于待判案例。在对待先例的问题上有三种做法：1、遵循先例；一般来讲，下级法院应当遵循上级法院的判例，上诉法院还要遵循自己以前的判例。2、推翻先例，在美国的联邦最高法院和各州最高法院有权推翻自己以前的判决。3、避开先例；主要适用于下级法院不愿适用某一先例但有不愿公开推翻它时，可以以前后两个案例在实质性事实上存在区别为由而避开这一先例。 （二）在法律的形式上，判

11、例法占有重要地位，从传统上讲，英美法系的判例法占主导地位，但从19世纪到现在，其制定法也不断增加，但是制定法仍然受判例法解释的制约。判例法一般是指高级法院的判决中所确立的法律原则或规则。这种原则或规则对以后的判决具有约束力或影响力。判例法也是成文法，由于这些规则是法官在审理案件时创立的，因此，又称为法官法（judge-made law）。 除了判例法之外，英美法系国家还有一定数量的制定法，同时，还有一些法典。如美国的统一商法典、美国宪法等。但和大陆法系比较起来，它的制定法和法典还是很少的，而且对法律制度的影响远没有判例法大。 在判例法和制定法的关系上，是一种相互作用、相互制约的关系。制定法可以

12、改变判例法，同时，制定法在适用的过程中，通过法官的解释，判例法又可以修正制定法，如果这种解释过分偏离了立法者的意图，又会被立法者以制定法的形式予以改变。 （三）在法律的分类方面，英美法系没有严格的部门法概念，即没有系统性、逻辑性很强的法律分类，他们的法律分类比较偏重实用。其原因有以下几点：1、英美法系从一开始就十分重视令状和诉讼的形式，这种诉讼形式的划分本身就缺乏逻辑性和系统性，因此就阻碍了英国法学家对法律分类的科学研究。2、英美法系重判例法，而反对法典编纂，判例法偏重实践经验，而忽视抽象的概括和理论探讨。3、英美法系在法院的设置上分为普通法院和衡平法院，普通法和衡平法的划分从政治的角度看是国

13、会和国王争夺权利的表现，从法律技术的角度看是衡平法对普通法缺陷的修改和补充，衡平法是以普通法为基础的。他的说明价值在于指出了一般正义和个别正义的冲突和矛盾。而没有普通法院和行政法院的区分。因此，对涉及政治权力的案件和普通私人案件在处理时没有明显的区分。这也阻碍了对法律的分类，尤其是难以形成公法和私法观念。4、在英美法系的发展过程中，起主要推动作用的是法官和律师。而且其教育方式也是以学徒制为主，这就决定了他们更加关系具体案件。而轻视抽象理论意义上的法律分类。另外，像前面所提到的，英美法系有悠久的划分普通法和衡平法的传统，尽管在他们那里目前已经没有普通法法院和衡平法院的划分，但普通法和衡平法的区分

14、仍然保留到现在。 （四）在法学教育方面， 英美法系主要是美国将法学教育定位于职业教育，学生入学前已取得一个学士学位，教学方法是判例教学法，重视培养学生的实际操作能力。毕业后授予法律博士学位（J，D），而且各学校有较大的自主权，不受教育行政机关的制约。在英国，大学的法学教育和大陆法系有些相似，也偏重于系统讲授，但大学毕业从事律师职业前要经过律师学院或律师协会的培训，而这时的教育主要是职业教育，仍然受学徒制教育传统的影响。 （五）在法律职业方面。职业流动性大，法官尤其是联邦法院的法官一般都是来自律师。而且律师在政治上非常活跃。法官和律师的社会地位也比大陆法系高两大法系虽同为资本主义国家的法律制度，

15、但在很多方面迥然不同：两者的主要区别包括以下几个方面： 第一，法律渊源不同。 大陆法系是成文法系，其法律以成文法即制定法的方式存在。英美法系的法律渊源既包括各种制定法，也包括判例。如法国在19世纪初中叶，经过法国大革命的洗礼后陆续制定了民法典，商法典，刑法典，民事诉讼法典和形势诉讼法典。英美法国则采用判例法形势，传统上没有成文法典。21世纪以来，英美法国家固然也制定了不少成文法典，但远没有起到大陆法国家成文法那样的作用。由此可见，两大体系在渊源上有存在明显的不用。 第二，法律适用不同。从法律适用传统来看，大陆法系的法官在确定事实以后首先考虑制定法的规定，而且十分重视法律解释，以求制定法的完整性

16、和适用性；英美法系法官在确定事实之后，首先考虑的是以往类似案件的判例，将本案与判例加以比较，从中找到本案的法律规则或原则，这种判例运用方法又称为"区别技术"。第三，法律分类不同 大陆法的国家依据法律所调整的社会关系的性质不同，划分出不同的法律部门，如民法，商法，行政法，刑法，诉讼法等。英美法国家没有明确具体划分法律部门，往往采取社会生活需要什么法律就制定什么法律或改变原先的判例规则的实用主义办法，单行法规较多，灵活性较大，而法律制度的系统性比大陆法的稍逊一筹。第四，诉讼程序不同。 前者的诉讼程序以法官为重心，具有纠问程序的特点。后者的诉讼程序以原告、被告及其辩护人和代理人为重心，具有抗辩式的特点，同时还存在陪审团制度。第五，受罗马法影响的方式和程度不同。由于罗马帝国占领欧洲大陆时期强制推行罗马法的历史，以及罗马法本事所具有的精确和细密的特点，大陆法国家的法律受到罗马法的影响很深。英美法没有大陆法那样的经历和背景，也绝没有大陆法那样普遍和深刻。三，立足法系，展望未来我国当前社会主义法制建设正处于紧锣密鼓的阶段，在立足于大陆法系成文法的同时，适当借