深圳2014公益类民非指标评分细则6月

1、深圳市公益服务类民办非企业单位评估指标评分细则（2014年版）评估指标四级指标满分评分与计分一级指标二级指标三级指标四级指标1.基础条件（110分） 1.1法人资格（45）1.1.1法定代表人（10） 任职资格、产生程序符合章程规定10法定代表人为理事长或院长（校长、所长、主任）等，查看章程、法人登记表、身份证复印件和其他相关资料1.1.2活动资金 （15） 年末净资5查看负债表中上年末净资产数额银行账户10查看开设银行账户及相应备案资料，资料名称与登记证名称一致 1.1.3名称（5） 悬挂单位名称牌匾5实地查看。注：办公场所外包括建筑物外墙、大门两侧、写字楼大堂的标识标牌区域。1.1.4办公

2、条件（15）有独立办公用房5办公所在地与登记证地址一致，查看登记证、相关房产证或租赁合同、办公用房的产权证、租房合同（一年期以上）、场地使用许可协议（一年期以上）等证明材料具备相应的办公设备10实地查看1.2 章程（20） 1.2.1制定程序 （10）章程制定或修改经法定程序10查看章程、章程核准表、章程核准章及相应理事会会议纪要或决议、理事签名情况1.2.2章程核准（10）章程制定或修改按规定报登记管理机关核准10查看章程、变更登记表、章程核准章及相应理事会会议纪要或决议、理事签名情况1.4登记和备案 （25） 1.4.1变更登记（15） 名称、业务范围、住所、开办资金、法定代表人等变更，按

3、规定办理变更登记手续 15查看变更登记表及相应的变更材料、相应理事会会议纪要或决议、理事签名情况1.4.2备案（10） 理事会名单、办事机构、印章、银行账户等按规定办理备案手续5查看机构注册与备案材料办理机构机构代码、税务登记备案手续5查看机构注册与备案材料1.5年度检查 （20） 1.5.1年度检查 （20） 上两年度年检合格5查看年检报告书或登记证书副本上的年检记录情况2.内部治理（380分） 2.内部治理（380分）2.内部治理（380分）2.内部治理（380分）2.1组织机构 （120）2.1.1员工(代表)大会（10）员工（代表）大会制度5查看员工（代表）大会制度及会议纪要等证明材料

4、员工（代表）大会履职情况52.1.2理事会（60）理事产生、罢免10理事由举办者（包括出资者）、职工代表（由全体职工推举产生）及有关单位（业务主管单位）推选产生，理事会人数应为单数，任期3年或4年，负责审议章程，机构年度业务活动计划，年度财务预算、决算方案；增加开办资金的方案；机构的分立、合并或终止；聘任或者解聘本单位院长和其提名聘任或者解聘的本单位副院长及财务负责人；罢免、增补理事；内部机构的设置；制定内部管理制度；从业人员的工资报酬等，每年召开至少两次会议，制做有会议记录。查看章程、理事会成员资料、近两年理事会会议记录。理事会人数5理事会换届10理事会定期召开10理事会履职情况10理事中有

5、员工代表10理事会成员受薪情况10查看理事会名单及工资表2.1.3监事会（监事） （20）设有监事会(监事) 10监事应列席理事会议，负责检查本单位财务；对本单位理事、院长（或校长、所长、主任等）违反法律、法规或章程的行为进行监督；当本单位理事、院长（或校长、所长、主任等）的行为损害本单位的利益时，要求其予以纠正。查看监事会或监事设立资料、理事会会议记录及监事签名情况；如有监事会，须查看监事会会议记录 履行职责，发挥作用552.1.4办事机构（20）设置健全合理，符合业务需要10查看机构架构说明和岗位职责描述、员工名册。职责明确，有效履行552.1.5党机构（10）组建党组织或党员纳入管理5党

6、组织活动至少半年一次。查看党组织的批准文件及党员活动材料党组织（党员）活动正常，工作有效52.2人力资源（80）2.2.1人事制度（35）建立专职工作人员聘用管理制度5查看相应管理制度、工资表和绩效考核落实情况奖惩制度5薪酬管理制度5签订劳动合同10查看员工名册，与专职工作人员签订的劳动合同，与兼职工作人员签订的劳务协议，工资表、社会保险及住房公积金缴纳记录等材料落实社保政策102.2.2工作人员（20）工作人员配备5查看员工名册、工资单、近三年与专职工作人员签订的劳动合同和人员变动情况统计材料，按人数计算年度人员流动比例。 工作人员数量5查看与专职工作人员签订的劳动合同、工资单、社保清单等；

7、查看与兼职工作人员签订的劳务协议等。注：专职工作人员是指与社会机构签订劳动合同、在社会机构领取薪酬、缴纳社会保险的工作人员，不含离退休返聘和工作关系在其他单位的兼职人员。志愿者队伍建设5查看相关制度及志愿者名册、活动参加记录2.2.3人员培训（10）培训制度5查看相关制度及培训资料或相关工作落实情况说明培训工作实施情况52.2.4专业资历（15）本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例5查看员工名册以及对应的人员学历证书、职称证书或资质证明材料 专业服务人员资质102.3领导班子（20）2.3.1负责人（20）选举产生程序和履行职责情况3查看章程、理事会会议记录中的聘任产生程序、岗位职责说

8、明和履行职责的证明材料2行政负责人专兼职情况5查看行政负责人简历和专兼职情况说明材料年度绩效考核5查看年度绩效考核相关材料行政负责人学历和行业内影响力5查看行政负责人学历证明、职称证明或职业资格及在行业内的业绩贡献等证明材料2.4财务管理与资产管理（125）2.4.1财务机构与人员资质（20）财务人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设5查看财务人员岗位设置及职责说明，财务人员名单及相应的资格证书会计机构负责人（或会计主管人员）5财务人员具有会计从业资格证书5财务人员发生变动，交接手续齐全5查看员工名册中财务人员变动情况与财务人员书面交接材料2.4.2执行民间非营利机构会计制度情况（35

9、）会计科目设置，财务报表编制执行情况10查看账簿、凭证填制、财务与核算表等相应的会计档案资料，各方面符合民非会计制度要求财务处理10核算合规10会计电算化5查看会计核算实行电算化和档案管理情况2.4.3财务管理（40）经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定10查看章程、经费来源和资金使用情况制定符合内部会计控制规范和本单位实际情况的财务会计管理制度并有效执行5查看机构财务制度、固定资产名册、各种审批流程记录表、会计报表和会计档案等，分析内部财务管理制度落实情况5财务各项支出审批符合规定的程序10资产管理102.4.4税务及票据管理（10）依法进行税务登记，按期进行纳税申报5查看税务登记按规定

10、办理，各项税款申报、纳税情况各种票据使用、管理规范5查看票据登记管理、报销等违规情况2.4.5财务监督（20）按规定进行法定代表人离任或负责人更换审计10查看理事会会议记录、近两年机构财务审计报告和财务报告情况。注：年度财务报告包括会计报表及附表、财务报表附注、财务情况说明书等内容。财务情况说明书应包括业务及财务活动基本情况（如：资产状况和财务收支情况）年度财务报告向理事会报告，并主动接受监督102.5档案、证章管理（35）2.5.1档案管理（15）档案管理制度规范5 查看档案管理制度情况 档案资料齐全，整理有序，专业服务档案记录专业、完整，交接手续完备10实地查看档案管理记录并抽查档案查阅2

11、.5.2证书管理（10）执行证书使用管理规定2查看证书、证书使用管理规定制定、管理记录、专人管理及相关情况 各种证书等均在有效期内，且保存完好5办公场所悬挂登记证书正本3查看登记证书正本悬挂情况2.5.3印章管理（10）印章保管和使用制度5查看印章、印章保管和使用制度、印章使用登记情况 印章保管有专人负责53.业务活动与诚信建设（400分）3.业务活动与诚信建设（400分）3.业务活动与诚信建设（400分） 3.1业务活动 （135）3.1.1业务计划（20） 制订中长期发展规划10查看中长期发展规划制定情况注：中长期一般指35年，其中必须包含2013年和2014年制定年度业务工作计划10查看

12、评估期限内每一年年度工作计划3.1.2业务监督 （30）项目执行检查10查看项目合同、项目检查制度及相应的执行材料10项目执行总结10查看项目合同与相应的总结文案3.1.3业务效果（50）完成计划20查看年度工作计划、年度工作总结、项目合同或协议与项目验收报告或其他总结材料超额完成计划10社会资金募集20查看项目合同与财务档案，计算非政府购买、资助、奖励等社会资金比例年度收入增长20查看2012年、2013年财务报表资产增加情况153.2专业队伍建设（35）3.2.1工作人员职业道德建设（15）制定职业道德准则5查看职业道德准则和推广、宣传活动或相关落实材料职业道德准则落实情况103.2.2人

13、员增加情况（20）技术人才变化情况10查看每年员工名册、职称或技术资格材料工作人员变化情况103.3提供服务 （100）3.3.1承诺服务（10）承诺服务制度5查看机构服务流程与标准规定，应包括服务内容、服务方式、服务责任和收费标准等公开承诺，并查看项目合同、协议及工作文案内相应内容是否遵循制度执行 承诺服务效果53.3.2参与政府公共服务（30）参与政府决策、咨询、论证15查看政府提供政策建议相关材料（包括参与政治协商工作、政策提案工作、参加政府部门工作会议提出相关建议并被采纳等）接受政府委托项目和购买服务15查看正式购买合同或协议3.3.3服务社会（60）履行社会责任，服务社会公众10查看

14、活动方案或记录材料突发公共事件响应10根据国家突发公共事件总体应急预案规定，突发公共事件是指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件。包含（1）自然灾害。主要包括水旱灾害，气象灾害，地震灾害，地质灾害，海洋灾害，生物灾害和森林草原火灾等；（2）事故灾难。主要包括工矿商贸等企业的各类 安全事故，交通运输事故，公共设施和设备事故，环境污染和生态破坏事件等；（3）公共卫生事件。主要包括传染病疫情，群体性不明原因疾病，食品安全和职业危害，动物疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件；（4）社会安全事件。主要包括恐怖袭击事件，经济安全事件

15、和涉外突发事件等。查看机构参与突发公共事件响应相关材料自主公益活动开展情况20查看机构使用自身管理资金举办的公益活动数量和开支情况，计算每年自主公益活动开支增长情况年度自主公益活动支出203.4信息公开 （60）3.4.1信息公开制度 （5）信息公开制度制定情况5查看机构信息公开制度 3.4.2公开内容 （50）3.4.2公开内容 （50）单位基本信息100分查看网站、年报、宣传单张等资料，核实机构对应信息的公开渠道、频率和内容真实性收费项目和标准10资产、财务状况10重大活动事项10接受、使用捐赠、赞助情况103.4.3接受查询 （10）接受公众查询10查看公众查询渠道及接受查询记录3.5国

16、际、国内交流与合作（15）3.5.1国际、国内影响力（15）开展、参与国际交流活动或合作项目5实地考察，查阅项目合同、协议以及相应的文字或图片证明材料开展国内（含港澳台）交流活动或合作项目103.6社会宣传（30）3.6.1宣传平台 （20）建立信息服务平台，提供专业信息15查看网站、网页或其他资讯平台主办期刊、报纸5查看期刊、报纸资料3.6.2媒体宣传（10）新闻媒体有关报道10查看媒体报道的相关材料注：门户网站报道或转载新闻不计入在内，只按最高项计分，不累计加分3.7特色工作（20）3.7.1创新与贡献（20）创新性强、业绩突出的工作20于每家实地评估结束后，由专家小组讨论决定4.社会评价

17、（110分）4.社会评价（110分）4.1内部评价（30）4.1.1员工评价（15）对单位财务管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、福利待遇、经营理念和提供服务能力的评价15按照实际调查结果4.1.2理事评价（15）对单位财务管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策和提供服务能力的评价154.2外部评价（80）4.2.1登记管理机关评价（20）对单位非营利性、财务管理、信息公开、服务政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价204.2.2捐助人/合作伙伴评价（10）对单位非营利性、财务管理、信息公开、规范化建设、自律与诚信建设的评价104.2.3服务对象评价（20）对服务质量、服务态度、信息公开、社会影响力和诚信度的评价204.2.4政府部门表彰（10）获得荣誉、奖励情况10查看机构所获荣誉或奖励的证明材料 注：如获得多项荣誉，只以最高荣誉一项计分，不累计加分4.2.5专业服务领域影响力（10）获得荣誉、奖励情况10查看在行业领域所获得的专业服务方面的荣誉或奖励的证明材料 注：如获得多项荣誉，只以最高荣誉一项计分，不累计加分4.2.6公众评价（10）被公众投诉、举报情况，证据属实的10由登记管理机关提供证明材料，评估小组进行核对指标编制说明：1、 指标总分为1100分，其中，基础条件部分占110分，内部