技术创新概论第一讲讲义

1、技术创新概论讲义主讲人：江峻任第一讲 技术创新的定义和分类一、什么叫技术创新 技术创新是一个经济概念而不是一个技术概念 ，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特最早提出技术创新的概念，他认为，经济本身存在着一种破坏均衡而又恢复均衡的力量，那就是创新活动，而且正是这种创新活动引起了经济的发展。 他所说的创新活动是指：“企业家实行对生产要素的新的组合。”包括五种情况：（1）引入一种新的产品或提供一种产品的新质量；（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新的市场；（4）获得一种原料或半成品的新的供给来源；（5）实行一种新的企业组织形式，如建立一种垄断地位或打破一种垄断地位。 对技术创新的全新理解是：

2、技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，本质上是一个科技、经济一体化过程，它包括技术开发和技术利用这两大环节。这样理解的技术创新的最终目的是技术的商业应用和创新产品的市场成功 。技术开发、开发成果的转移、技术开发成果的利用，才构成一个完整的技术创新过程。因此，技术创新是科技、经济一体化的过程。 “技术创新”首先是一种经济概念，是一种经济发展观。这一理论的一个根本特点是，高度重视技术变革在经济变革中的重大作用。它是经济和科技，甚至包括教育培训、文化等有机结合的一种理论观点，不是一个纯粹属于科技范畴内的概念。 简

3、单介绍技术创新概念的发展。（阅读教材12-14页）二、“技术创新”与科技进步的关系：（讨论）1“技术创新”以市场为导向。科技进步以市场为导向这一点并不太明确。我们许多科研成果得不到推广，不能变成生产力，不能占领市场，并不一定是科研成果不过硬、不成熟，有许多在于市场并不需要这种成果。2科技进步往往追求赶超什么年代水平。“技术创新”的目标则是取得市场竞争力，尤其是国际市场竞争力。科技水平高不一定市场竞争力强，因为决定竞争力的因素很多。有市场竞争力的产品不一定都是技术水平高、可靠性高的。比如农用运输车的技术含量，远不如传统的载货汽车，但它在农村市场却有很强的竞争力，因为载货汽车的价格太高了。3“技术

4、创新”是一个过程。在微观层次，一般是指从一个产品或工艺新概念的产生，经过技术获取(包括研究开发和引进技术)、工程化到商业化生产和开拓、占领市场等一系列活动的总和。而科技进步往往限于开发新产品、新工艺这一个环节。4“技术创新”除产品、工艺创新，还包括与这些相适应的组织创新、制度创新、管理创新等等。科技进步一般不包括这些内容。5“技术创新”必须依靠企业家，因为创新是生产要素的重新组合，只有企业家才可能进行生产要素的重新组合(反过来只有从事创新活动的人，才能称为企业家)。科技进步依靠的是科技人员，科技人员是重要的，但他不可能起到企业家的作用。从以上五方面可看出，科技进步是“技术创新”过程的一个重要环

5、节，但不能等同于“技术创新”。“技术创新”不能等同于发明创造、技术革新。 科技优势是导致竞争优势的一个重要条件，但不是充分条件。科技优势不能等同于竞争优势。“技术创新”能力除包括研究开发能力外，还包括决策能力、工程化能力、商业化生产能力、市场开拓能力等。是一种科技与经济、教育、文化相结合的综合能力。三、创新与R&D 研究与开发（R&D, research and development）研究与开发是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明（OECD，1981）。 R&D（1）基础研究（basic rese

6、arch）（2）应用研究（applied research）（3）开发（development）创新的产出：商业化过程；product-relatedR&D的产出：知识R&D与创新之间的关联（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&D/sales （2）R&D与创新之间的关系是非线性的四、技术创新的类型 1、按技术变革的程度分类 突破性创新（原创性创新） 渐进性创新（模仿创新） 2、按技术变革的对象分类 产品创新 工艺创新突破性创新 突破性创新是由英文“Radical innovation ”意译得来, “突破性创新是导致产

7、品性能主要指标发生巨大跃迁，对市场规则、竞争态势、产业版图具有决定性影响,甚至导致产业重新洗牌的一类创新。”典型例子：移动电话；计算机；电视机；互联网；真空管；晶体管；集成电路；发光二极管；太阳能发电；Google和Yahoo网络商业模式等。突破性创新的特点分析（一）创新周期长（二）高度的不确定性、不可预测性。（三）高度发散性。（四）非线性、不连续性。渐进性创新渐进性创新就是指在率先创新者获得重大的突破性创新之后，率先创新者或随后的跟进模仿创新者以率先创新者的创新思路和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收

8、和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品参与竞争的一种渐进性创新活动。简单地讲，渐进性创新是对率先创新者的突破性创新的进一步改进、充实和完善。 渐进性创新的特点（一）模仿跟随与开拓创新的有机结合 渐进性创新投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的完善和进步开发。（二）创新资源的中间聚集性 率先创新面临着艰巨的新技术和新市场开发的任务，必然要在创新链的前期(即研究开发阶段)和后期(即市场开发阶段)投入足够的人力、物力。 渐进性创新省去了新技术探索性开发的大量早期投入和新市场开发建设的

9、大量风险投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节投入较多的人力物力，即在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力和物力，使得创新链的资源分布向中部聚积。 低风险、高成功率与普遍性。案例分析 皇明太阳能 华为技术有限公司华为18年无一项原创发明 购买专利竞跑国际市场在信产部公布的“2006年电子信息百强企业专利申请量”排名中，华为以总共专利5043项位列榜首，其中发明专利4695项，2006年研发投入47.48亿元。专利申请总量基本相当于后9家企业申请量之和。 在2006年12月的内刊华为人上，一篇署名为“方惟一”的实事求是的科研方向与二十年的艰苦努力在国家某大型项目论证会上的发言一文中，华

10、为尖锐地指出了公司迄今为止没有一项原创发明。华为在过去的18年里每年坚持投入销售收入的10%以上在研发上，资金投入都维持在每年70亿80亿元以上，经过18年的艰苦奋斗，迄今为止，华为没有一项原创性的产品发明。 主要做的、所取得的是在西方公司的成果上进行了一些功能、特性上的改进和集成能力的提升，更多的是表现在工程设计、工程实现方面的技术进步，对于我们所缺少的核心技术，华为只是通过购买的方式和支付专利许可费的方式，实现了产品的国际市场的市场准入，并在竞争的市场上逐步求得生存，这比自己绕开这些专利采取其他方法实现，成本要低得多，由于我们的支付费用，也实现了与西方公司的和平相处。 华为公司作为一家高科

11、技企业，从创业开始，就始终坚持市场的商业成功为导向，一切投资、一切管理的改进都紧紧围绕产品的市场商业成功，尤其摒弃的是脱离商业成功导向的、唯技术的创新。皇明太阳能集团皇明太阳能集团有限公司是集太阳能光电、光热、太阳能真空集热管、太阳能建筑、温屏节能玻璃等产品研发检测、制造、营销推广于一体的太阳能产业集群，大型民营股份制企业集团，是世界上最大的太阳能热水器和真空管制造基地。以“科普创市场，文化立品牌”的中国特色产业发展模式，以每年200万平方米的推广量，以为中国可再生能源法立法和绿色能源替代奔走呼吁的绿色实践，成为世界上可再生能源产业的商业化示范和领航者。 中国太阳能产业内无参照外无引进，技术工

12、艺、生产线、产品、营销需要完全自主创造。 1995年皇明不足十人租用民房、旧厂房负债上百万元起步 ，集团用10年的时间，成长为世界上最大的太阳能热水器生产基地，完成了西方30年没实现的梦想，在西方太阳能推广举步维艰之际，带领中国太阳能产业创造了世界奇迹，实现了太阳能的大规模应用；并在内无参照，外无引进的情况下，创造了太阳能工业化生产体系和可持续商业化发展模式。 皇明集团是我国为数不多的既拥有核心技术，又拥有领先工业体系的企业之一，掌控着真空管干涉渡膜、太阳能高温发电等核心技术，引领世界太阳能发展潮流。产品创新类型：（1）重大产品创新：指一种其用途、性能、特征或使用的材料和部件与以往制造的产品有显著差异的产品。- 涉及全新的技术- 组合已有的技术取得新的应用（2）渐进产品创新：是指在现有产品基础上其性能得到提高或改进的产品。 - 通过使用高性能的部件或材料而得以改进的产品，通常表现为改进了性能或降低了成本；- 通过局部改变产品其中一个子系统而得以改进的复杂产品。工艺创新是指对新的或重大改进的