欠发达地区激励企业技术创新的政策工具分析

1、欠发达地区激励企业技术创新的政策工具分析      技术创新作为企业生存和发展的原动力，是企业竞争力的源泉，对于推动企业和产业的发展以及一国的经济增长都具有十分重要的意义。就欠发达地区目前的状况而言，企业虽然对技术创新越来越重视，但技术创新的水平不高、能力不强，技术创新机制在相当大一部分企业中尚未形成，大多数企业的产品国际竞争力还较低。之所以造成这种状况，除历史因素如长期的计划经济与短缺经济的影响、企业的技术基础差外，缺乏有效的技术创新激励机制是其中一个重要原因。 一、欠发达地区强化激励企业技术创新的政策工具的必要性 企业技术创新活动的安排主要

2、依赖于两种调节方式，一是市场机制，二是政府的宏观调控。虽然市场机制作为一项高效的资源配置方式，对企业技术创新起着基础性作用，但这绝不意味着可以忽视政府应有的宏观调控作用，特别是在欠发达地区当前需要进行追赶型、跨越式经济发展的背景下，针对企业技术创新动力不足的情况，更应该强化政府政策安排对企业技术创新的激励和支持作用。 一方面，市场机制的缺陷需要强化政府政策安排对企业技术创新进行激励和支持。市场在激励企业技术创新方面具有自我组织、自我加强的作用，但也存在自身无法解决的缺陷，市场本身并不能保证造就一个最有利于创新的市场结构，带有一定程度的随机性和局域性。随机性会使配置行为的目标追求发散，因而需要从

3、总体上向国家目标收敛；局域性则使创新活动的全域中会出现市场低效区和市场失效区，市场低效区需由市场行为和政府行为联合发挥作用，市场失效区的资源配置则往往主要通过政府行为来完成。特别是基础研究的保障、产业共性知识的提供、创新基础设施的建设和完善，以及涉及国家安全和政治地位的创新行为等，往往由于较长的回报周期和较强的投资需求强度而为企业所不愿或无力介入，必须依赖政府来加以组织。事实上，即使在市场经济发育较成熟的西方发达国家，也同样存在大量市场低效或失灵的领域，需要政府发挥宏观调控的作用。而在欠发达地区建立社会主义市场经济体制的过程中，由于市场体系本身还相当不完善，市场发生效用的范围还较为狭窄，市场机

4、制的资源配置行为还经常为原有体制的惯性因素所扭曲。在这种情况下，市场对企业技术创新的配置和激励作用是有限的，要加快企业技术创新的进程，除了依靠市场的作用外，还需要借助政府行为促进市场体系的发育，更好地发挥政府的宏观调控职能，加强政策方面的导向和支持。 另一方面，技术创新本身所具有的不确定性和溢出效应，需要强化政府政策安排对企业技术创新进行激励和支持。从技术创新的不确定性来看，由于没有历史的惯例可以依循，很少或根本没有相关经验可供借鉴，所以“许多事情必然是不能肯定的，还有些事情只能在广大的限度内才能确定，再有一些事情也许就只能猜测”。这样，技术创新的产生、发展以及创新的后果往往是不确定的，需要政

5、府进行相关激励和支持政策的安排。从技术创新的溢出效应来看，企业技术创新的产出，是一个介于公共产品和完全排他性产品之间的产品。创新活动的开展需要大量投资，但创新成果的信息部分却具有公共的性质。创新成果的非独占性，是知识溢出的结果，从全社会讲，这种知识溢出越多越好、越快越好；而从企业出发，则希望创新引致的知识溢出越少越好、越慢越好。为了使企业既有创新动力，又有很好的社会效果，必须在两者之间保持一种平衡，使创新的私人收益率与社会收益率趋于一致，特别是要保护作为创新活动前提的企业的积极性，政府必须做出努力，进行相关政策的制定和运用。 二、欠发达地区推动科技创新的必要性 改革开放20年来，欠发达地区科技

6、事业得到了长足发展，但由于受历史因素以及人为因素的影响和改革开放以来错过一些发展的机遇，与先进省市相比差距还很大，因此，加快欠发达地区科技创新、发展高技术产业是欠发达地区跨越式发展的必由之路。 欠发达地区之所以要推动科技创新，强化技术创新，同整个国际大环境的变化，以及国内经济、技术发展到一定阶段有着密切的关系。随着世界经济一体化格局的逐步形成，国家之间、地区之间的竞争日趋激烈。这场竞争的焦点己不再是土地、劳动力和资本等传统生产要素，而是人才、技术、信息以及由此派生出的高技术产业。欠发达地区所拥有的土地、劳动力等传统竞争优势在这场竞争中己不再是左右竞争的决定性因素，所面临的竞争环境进一步恶化。欠

7、发达地区要想避免竞争地位的进一步恶化或者摆脱受制于人的局面，就必须集中力量，大力创新，在某些领域取得突破，形成自己的特色和优势。因此，调整经济结构，提高经济增长的质量和效益，已成为欠发达地区经济工作的当务之急。大力发展科学技术，特别是通过技术创新，迅速把科技成果转化为生产力，提高产品的竞争力，是欠发达地区经济发展最有效的选择。由于欠发达地区还处于后农业经济向前工业经济过渡时期，与发达地区相比，经济技术相对落后，随着竞争地位的进一步恶化和差距的进一步扩大，面临着更大的生存威胁，也就具有更强烈的创新意识，但创新是不同主体和机构间复杂的相互作用的结果，只有各创新要素的功能得到充分发挥且实现功能相互融

8、合才能发挥最大的效果。 三、完善欠发达地区技术创新政策体系的思考 为了科学地制定和有效地运行欠发达地区的技术创新政策体系，以有效地推进企业技术创新活动，我们必须结合欠发达地区实情，借鉴西方发达国家技术创新政策的成功经验，加快建立健全以下政策措施，利用政府这一非市场力量，对“市场失灵”进行弥补，对企业技术创新行为加以引导。 （一）公共采购政策 虽然企业是技术创新的主体，但政府作为企业技术创新的启动和推进者，可以通过创造一定的产品市场，鼓励企业的技术创新行为。为此，政府可以通过公共采购政策的安排，创造和增加企业技术创新产品的市场需求，产生技术创新的“市场拉动”效应这样的安排，可以使企业的创新产品在

9、市场开拓期有比较稳定的市场保证，同时也使企业在技术创新过程中与市场有关的风险得到一定程度的降低。发达国家的实践证明，政府的公共采购政策事实上就是政府激励企业技术创新政策的一个重要组成部分，如美国和部分经合组织成员国为了激励中小企业技术创新，在每年的政府公共采购合同中都将合同采购总额的20%留给进行技术创新的中小企业，对这些中小企业的技术创新和进一步发展起到了很好的激励和支持作用。 （二）财政支持政策 由于技术创新属于高投入、高风险、高收益的技术经济活动，商业银行的贷款为安全起见，一般不愿意为企业技术革新新提供外部资金支持，企业的资金更多用于生产经营，创新资金的缺乏，阻碍了技术创新的进一步发展。

10、为此，政府必须通过相关政策的安排，吸引投资者注入资金，强化现有企业自身的融资功能，逐步建立起以企业为主体、多渠道、全方位的资金支持和保障体系。目前，欠发达地区对企业技术创新和高技术产业发展都有较大幅度的税收，国家财政在科技方面的拨款也在不断增加，极大地促进了技术创新活动的开展。但与此同时，欠发达地区政府在激励企业技术创新的财政政策安排上还存在一定缺陷，一些技术创新企业未能得到政策支持，而不少没有或较少从事技术创新的企业却一直享受着政策的优惠。因此，在选择财政资助对象时，除了要保持政策平衡和加强考察外，还应该向潜在的技术创新企业或受国家产业政策鼓励的创新型企业倾斜，在保证政府财政资助的效率的同时

11、，保持一定程度的多样化。另外，政府的财政资助应当适度地打破所有制的界限，对于符合国家产业政策发展方向的创新型企业，采取同等待遇的政策。 （三）产业管制政策 政府在市场环境下对产业部门的适度管制不仅常见而且十分必要。政府的管制一方面可以保护技术创新者的利益，通过知识产权保护方式，给予创新者“一定时间内对其创新的独家实用权的垄断”；另一方面有利于消除阻碍技术创新的因素，通过反垄断措施，防止由于垄断行为阻碍技术创新。但是，对政府管制政策必须精心规划、科学安排，保持适度。因为过低的管制会影响技术创新的社会和经济环境的恶化，如对知识产权不实施有效的保护，将使技术创新者失去创新的积极性:而过高的管制又对技

12、术创新产生负面影响，如通过延长新产品的开发时间以及等待政府管制部门的批准会影响到新产品和新工艺进入市场的时机，同样对技术创新者的积极性产生不利的影响。从目前国内的情况来看，政府管制的程度相对偏紧，使技术创新资源不能得到最优化的配置，因此，必须注意实行适度监管、适度竞争的方针，减少技术创新过程中的官僚程序，清除各种抵制和阻碍技术创新的不利因素。 （四）科技发展政策 科研经费和人力资源的投入是技术创新的重要支持条件。改革开放以来，欠发达地区在引进国外设备和技术方面投资较大，对欠发达地区以后缩小与发达地区在科学技术领域的差距起到了积极的作用。但同时也应当看到，相当一些引进项目的经济效果并不理想，其中，缺乏自主性的技术创新和研究开发体系以及在引进技术基础上的二次创新是重要原因之一。因此，欠发达地区企业的技术创新必须以自己相对独立的研究开发体系为主，在培育企业成为技术创新和研究开发主体的同时，构建合理的基础性研究和应用技术研究的投资比例，引进技术只能作为自主的技术创新体系的补充。同时，要通过管理制度创新，优化技术创新的投资结构。欠发达地区在创新费用开支方面存在着生产性投资偏高，而设计和工程化投资比例偏低的问题，延缓了欠发达地区现有科技成果的商品化过程。必须通过管理制度创新，运用合理的投资结构，使有限的科技投入创造最大的