环渤海地区经济发展模式的演进模型与实证研究

1、环渤海地区经济发展模式的演进模型与实证研究一、引言继“珠三角”、“长三角”之后，“环渤海”成为中国经济增长第三极的呼声日益高涨，并且在“十一五”发展规划纲要中，对环渤海地区亦有相应表述。特别是“推进天津滨海新区开发开放”表明环渤海地区的开发已纳入国家总体发展战略。环渤海地区的概念有宽窄之分。较为宽泛的划分是5省市再加上山西、河南和内蒙古的部分地区,主要包括北京、天津2个直辖市和河北、辽宁、山东3个省。5省市陆域面积51. 5万平方公里, 占全国国土总面积的5. 36%，其GDP总量已达到四万七千多亿元人民币，占去了全国经济总量的四分之一多。2005年，五省市GDP增速都达到了两位数。但是，环渤

2、海地区也面临着一系列的问题：缺乏经济圈集合发展中的“中心地”发挥“核”作用；地区之间形成了相互竞争的局面并且地理位置间隔较远，尚未形成完善的综合交通网络；区域融合的自组织性和区域市场缺乏整合。特别是作为区域竞争力集中体现的工业仍然是传统资源依托型工业占主导, 高新技术产业尚未壮大。应对这些问题的根本出路在于转变经济发展模式，实现由“资源导向”向“创新导向”的经济发展模式的演进。本文接下来分为以下几个部分：对相关文献的回顾；模型的建立；实证研究；结论与对策。二、文献回顾环渤海地区的经济发展一直受到许多学者和研究机构的关注，特别是在整个区域的一体化、发展模式，以及利弊条件等方面的研究：周立群和祝茂

3、（2004）针对环渤海地区经济发展中尚存的问题，从体制上和基础设施以及产业聚集等方面提出了对策。杨开忠（2004）从21世纪我国发展的视角来审视环渤海地区的经济发展。刘星（2004）从坚持科学发展观，促进环渤海地区经济全面、协调、可持续发展的角度对环渤海区域的合作进行了回顾与展望。陈宗胜、马军海和许颖悟（2005）则从我国沿海地区的梯度发展趋势来分析环渤海地区的发展潜力。另一方面的研究集中在对环渤海区域内的具体省市，如何积极促进并融入区域经济一体化，实现自身的发展所面临的条件和对策所做的研究，主要：臧学英和陈震（2005）构建了滨海新区作为“龙头”的环渤海地区开放开发的新模式。刘刚（2003）

4、从发展区域产业的视角对天津制造业的重振与再造进行了分析。还有类似的关注于北京、辽宁、河北和山东发展的研究。三、环渤海地区经济发展模式的演进模型（一）、环渤海地区经济发展演进的三种模式“资源导向型”模式。环渤海地区最初的经济发展模式大都是依赖低级生产要素：天然资源（原盐、原油、纯碱烧碱）、自然环境和丰富而廉价的劳动力，完全以价格条件进行竞争，技术层次不高，创新能力缺乏，必须依赖发达国家的先进经验与技术，本身能运用的技术主要是来自模仿，或者来自在本地投资的外商所引进的，即使拥有较高级的产品设计和技术的本地企业，大多也是来自外商投资兴建的一体化工厂，或者是选择该地区为全球价值链生产环节的外商提供的技

5、术，本地制造商以半成品加工的方式学习来的。处于这个发展阶段的环渤海地区企业很少能与产品的最终顾客直接接触，国际市场的销售渠道也掌握在外商手中。对全球经济与汇率变动，以及国内的资源价格波动的承受力很弱。这种基于初级生产资源的经济发展模式，在资源约束日益“硬化”的情况下，要向“投资导向型”转变，才能保持环渤海地区持续的竞争优势。“投资导向型”模式。这种模式表现为低级生产要素仍然是企业获利的基础，但企业已经向更高级的生产要素（现代化的通信设施、高级人力资本、优质的大学和研究所等）的创造方面迈进，技术工人和专业人员大量增加，能运用具有高技术含量的机器，企业开始建立国际营销渠道，并与产品的最终使用者相接

6、触。在提供大量半成品加工服务的同时，开始和外国企业合作。区域内的市场竞争加剧，促使企业改善产品质量，引进新的生产技术。这一阶段中，从政府到企业都有积极的投资意愿，但还不足以形成自主创新的能力，企业仍然在标准化程度较高，价格竞争敏感的市场环节中竞争，其产品设计也迁就于外国市场的需要。由于缺乏能够积累经验和高度专业化的高级人力资源要素，企业只能吸收或获得一些产业的技术，所发展的生产流程技术也无法持续。与资源导向阶段相比，在投资导向阶段对全球市场和资源价格波动的承受力有所增强，但仍很孱弱，再加之对外国技术的选择以及协调全球价值链中存在的大量风险，使一些产业逐渐衰退。为此，该阶段一方面面临着低级生产要

7、素资源的短缺，原来的区域比较优势即将衰落，而另一方面，新的比较优势又由于创造高级生产要素的能力与机制还不完善而没有形成，要突破这一窘境就要向“创新导向型”转变。 “创新导向型”模式。在这种经济发展模式下，企业依赖低级生产要素形成竞争优势的情况已经很少，产业在升级过程中，已经摆脱生产成本和汇率波动的威胁，能在不利因素的刺激下创新。区域的基础建设，研究机构和高水平的大学体系也在形成中。这些新机制不但保持自我强化状态，创造高级生产要素，而且还广泛与产业相联系。本土企业除了能改善引进的技术和生产方式外，还具有自主创新的能力，竞争方面已经接近国际先进水平，并且，本国强劲的需求条件，完善的供应链和产业基础

8、，专业化生产要素，以及在相关产业的支撑下，企业能持续创新，这种创新能力又形成其他新产业出现的原动力。（二）环渤海地区经济发展的三种模式的动态演进经济发展的三种模式并不是孤立存在的，它们之间存在着动态的演进趋势。以不同的资源层次，以及创造这些不同层次生产资源的能力与机制（需求条件、企业行为和产业行为），再加上各个阶段政府的不同角色共同构成了三种模式的转变轨迹。入前文所叙，基于低级生产资源而发展起来的“资源导向型”模式，由于其低技术含量和技术的强模仿性，再加上对低级资源的“粗放式”使用，环境成本的严重外部化，以及产业的依赖性锁定等原因，造成低级资源（比如土地，廉价劳动力和自然资源等）的短缺，形成了

9、经济持续发展的“硬约束”。在向“投资导向型”阶段发展的过程中，不但要面临低级资源短缺的“硬约束”，还要面临高级生产资源还没有形成的“硬约束”，为此，“投资导向型”阶段可以看成是一种过渡阶段，要突破两种“硬约束”向“创新导向型”阶段演进。由于“创新导向型”阶段所依赖的基础是高级生产资源，而不是“继承性”的低级生产资源，为此需要从需求条件、企业行为和产业行为三方面形成高级生产资源的创造机制，这就需要发挥政府的功能，共同实现向“创新导向”阶段的演进。具体的演进路径如图1所示：（三）环渤海地区经济发展模式演进模型从演进图1中可以看出，不同层次的资源是演进的关键，但同时也需要资本和劳动力的投入。一个区域

10、的资本存量，是随着时间而变化的，可以用对时间求导数来表示，同时，还和区域的产出，储蓄率有关。在把区域看作一个相对独立的发展主体时，区域内的利率和区域外的利率大小不同，可以导致资本的流出与流入，还有区域内外的投资环境的差异也有同样的效果，为此，定义资本函数为：-（1）其中：K：资本 S：储蓄率 y：产出 ：区域外与区域内的利率差 ：区域外与区域内投资环境系数差一个区域的劳动力数量也是随着时间而变化的，也用导数来表示，还和区域内的人口自然增长率，区域内外的工资差异和政府的政策有关，为此，定义劳动力函数为：-（2）其中：L：劳动力数量 ：人口自然增长率 ：政府对劳动力的控制 ：区域外与区域内的工资差

11、异区域的生产函数定义为：-（3）其中：R：资源 和 ：分别为产出对资本和劳动力的弹性系数其中：m：资源的开发利用系数在生产函数中，R表示资源，在“资源导向型”阶段，各种低级资源的存量既定，设为常数 R（0， 1），此时资源的开发利用系数m有三种情况：第一：m0， 1）表示低级生产资源的开发和利用都处于充沛的时期，是“资源导向型”发展模式的高速增长时期。第二：m = 1时，设定其为临界点，表示低级资源的开发利用的高速增长时期已过。第三：m > 1 时，低级资源已经没有开发利用的优势，低级资源对产出的“硬”约束已经突现，经济发展进入“投资导向型”发展阶段，如前文所叙述，这个阶段只是一个过渡阶

12、段，面临着低级生产资源的耗尽，高级生产资源还没有完全形成，为此，要向“创新导向型”阶段发展。在m > 1 时，低级资源已经没有开发利用的优势时，只有使 R > 1 ，才能促进产出的增长，为此，只有发展高级生产资源来代替低级生产资源已经丧失的优势，增加资源 R 的存量，进入“创新导向”发展阶段。然后，将（3）代入（1）有：-（4）设在不受 R 的影响下，区域的产出增长率定义为：-（5）其中k和分别是单位资本和劳动力对r 的贡献 是其他影响区域产出的因素，比如科技水平，管理，区域内的协调机制等。结合（3）和（5）可以得出： -（6）对（2）加入环境对劳动力的最大承载量Lm，可以得出：-

13、（7）联立（4）（6）（7）可以得出三个方程的几组解，由于Y、L、K的现实意义，三者不可以同时为零，为此舍去不符合现实意义的解，最终解出的平衡解为： 代入中，得出区域产出的最终解为：-（8）从（8）可以看出，区域产出受到许多因素的影响，比如资本，劳动力，投资环境，利率水平和区域内的协调等。但最重要的是资源R 在式子中出现了两次，特别是作为系数的R 能对其他因素的综合作用有倍增和倍减的作用，由此，与前文的资源对经济发展的“硬”约束作用较好地吻合，特别是低级资源的优势耗尽，要进入“创新导向型”发展阶段时，要促进高级生产资源的形成，使得R>1时，将对产出有成倍的增加作用，这正是“创新导向型”发

14、展模式的特征。 四、环渤海地区经济发展模式演进模型的实证分析（一）计量模型与数据来源以（8）式为基础，建立以Y 为被解释变量，K、L和R为解释变量的计量模型，和其他影响因素作为随机干扰项。考虑到实际数据的可收集性和连续性，以GDP来衡量Y，以资本形成总额来衡量K，以总就业人数来衡量L，以电力消费量和能源消费量来衡量R，为此得出：-（9）对环渤海地区的北京、天津、河北、辽宁和山东进行分析，从中国统计年鉴，中国能源统计年鉴，北京统计年鉴，天津统计年鉴，河北统计年鉴，辽宁统计年鉴和山东统计年鉴，以及其他学者的研究报告中，综合收集、计算得到四个变量从1990年到2003年的数据。（二）回归分析及其结果

15、（9）式的计量模型中，由于将管理，技术和区域协调等影响因素都归于极有可能导致序列相关性即Cov（，）不等于0，又由于资源R会影响区域的资本K和劳动力L，为此变量之间存在多重共线性，为了克服这两个不足，采用差分法进行回归，为此计量模型（9）改进为：-（10）采用SPSS FOR WINDOWS对五个地区进行回归分析，结果如下表：表1 五省市各要素对产出的回归结果地区RF Sig t资本 Sig劳动力 Sig 资源 Sig北京天津河北辽宁山东0.9970.9980.9980.7540.998404.132 0.037 642.049 0.29597.033 0.03013.229 0.036121

16、.88 0.0074.908 0.1283.162 0.1950.731 0.5981.366 0.40234.413 0.0184.727 0.1333.606 0.1720.093 0.9411.354 0.40530.608 0.2115.551 0.4117.098 0.37 17.420 0.0373.637 0.03666.459 0.010从表中的回归结果可以看出，检验模型对样本观测值有较好的拟合优度，并且，模型中被解释变量与解释变量之间的线性关系在总体上是比较显著的，各个变量对被解释变量的影响也比较显著，特别是资源对被解释变量的影响程度更大更显著，较好地吻合了理论模型得出的结论

17、。五、结论与政策建议区域经济发展存在着“资源导向型”、“投资导向型”和“创新导向型”三种模式，三种发展模式都以不同层次的资源为基础，其中“资源导向型”发展模式是依赖“继承性”资源，如自然资源，地理环境，廉价的劳动力为基础，依靠模仿低端技术走粗放式发展道路。“创新导向型”发展模式是依赖高级生产资源，如现代化的通信设施、高级人力资本、优质的大学和研究所，技术工人和专业化人员大量增加，从而实现经济发展突破低级资源的“硬”约束，实现经济在高端的可持续发展。位于这两种发展模式之间的过渡模式是“投资导向型”，这一阶段政府和企业都有积极的投资意愿，但缺乏资源基础，一方面低级资源的优势已经丧失，另一方面高级资

18、源的创造机制还没有完全形成，又面临着高级资源的短缺，处于两种资源的“硬”约束阶段。环渤海地区处于“资源导向型”阶段的末期，正向“投资导向型”阶段迈进，根据三种发展模式的演进轨迹，环渤海地区将会面临着低级与高级资源的双重“硬”约束，那如何才能尽快突破这种约束，结束“过渡模式”发展阶段，迈进“创新导向阶段”呢，建议从以下方面入手：首先，加强环渤海区域合作与协调，突破区域体制约束。由于缺乏实质性有效的区域合作，会在区域经济发展模式的演进中形成了“体制约束”，为此要加强区域合作，但不是表面的“一团和气”，而是要让不同城市的不同利益诉求充分发挥，在这个基础上再进行区域利益的协商和协调，才能形成合作的基础

19、。这样，环渤海区域合作的利益结构才会慢慢建立起来。只有“争利益”，才能统一利益；只有明白了利益所在，才能在“索取”和“给予”之间做出平衡。 其次，创新与变革是基本因素,在受限于静态的资源时,更应该关心如何开发新产品,使新技术得到最大的利用,与其在资源固定限制下作“最大化”的规划,不如改变限制条件形成竞争优势,提升生产要素的质量,提高生产效率,创造新的生产要素。再次，培养特殊资源优势:对竞争优势的持续力而言,资源的重要性有层次的区别,低层次优势如廉价劳动力和土地资源等,是很容易被模仿取代的,竞争者可以找到新的廉价生产环境和资源来复制这类竞争优势,使原有的竞争优势丧失。高层次的竞争优势包

20、括：高级技术的所有权，在单一产品或者服务上的差异；品牌的信誉或者客户的长期关系。这是比较稳固的竞争优势。持续的竞争优势有赖于特定区域将其资源优势从层级的提升与扩张，转变为形态上的优势。这就需要高级生产资源的支撑，包括：现代化通信的基础设施、高级人力资本以及各大学研究所等。这类要素的可获得性与精湛程度决定着区域竞争优势的质量，以及竞争优势的持续性和是否可替代性。为此，要有创造高级生产要素的机制，由企业、行业协会或者个人共同大力投资创造高级生产要素，选取那些与内需市场相关产业表现良好等有价值的环节进行创造或者提升生产要素。然后，刺激区域需求和区域竞争。内需的发展会促进价值链低端的产业更专业化和高级

21、化。特别是随着需求层次的提升，更多挑剔客户的出现会促使产业做出改进，跳出仅仅依赖低级生产要素的桎梏。同时，刺激区域内竞争，激烈的竞争会迫使产业敢于冒风险进行创新，克服固有的惰性，并且还有利于高级生产要素的形成。最后，针对环渤海地区目前的现状，对自然资源本身的集约利用；有选择的引进产业；协调各地方政府的招商引资竞争等措施也有一定的现实意义。关键词：环渤海地区 资源导向型 投资导向型 创新导向型摘要：为了提升环渤海地区的竞争力，成为中国经济增长的第三极，转变经济发展模式是关键，文章建立了环渤海地区经济发展模式的演进模型，然后建立计量模型进行实证研究，结果表明：环渤海地区目前处于“资源导向型”发展模

22、式的末期，将会进入低级生产资源和高级生产资源“双重硬约束”的“投资导向型”发展模式，要突破这种“双重硬约束”就必须向“创新导向型”发展模式演进，可以从突破区域体制约束；加强创新与变革；着力培养特殊资源优势；刺激区域需求和区域竞争等方面实现这一发展模式的演进。Abstract：To promote the comprehensive competition ability of Ring Bohai district, changing the pattern of economic growth is crucial。So this paper has established theoreti

23、cal model of the Ring Bohai district's pattern of economic growth, then establishing measurable model with practical research. Ring BoHai district is in the resource-oriented pattern's final phase, then it will enter the investment-oriented type of double hard restraint development pattern. To break through this kind of double hard restraint, we must develop pattern to innovation-oriented pattern. The suggestion: breaking through regional system； creating and transforming vigorously；Putting forth effort to train special resource advantage； stimulating regional d