公路工程施工索赔

1、公路工程施工索赔公路工程施工索赔成本合约管理部成本合约管理部07712512668第一章绪论第一章绪论l一、合同相关主体要素现状及分析一、合同相关主体要素现状及分析l1 1、业主、业主l2 2、监理、监理l3 3、承包人、承包人l4 4、审计、审计l5 5、法律、法规、法律、法规l二、索赔概念二、索赔概念l索赔是合同管理的一部分，索赔就是要求取得应该属于自已的东西，也是要求补偿自已损失的权利。l三、施工索赔的意义或目的三、施工索赔的意义或目的l1 1、维护承包人的合同利益、维护承包人的合同利益l承包人履行实施工程合同存在政治风险、承包人履行实施工程合同存在政治风险、经济风险、合同风险和施工风险

2、，合同经济风险、合同风险和施工风险，合同条件赋予承包人进行索赔的权利，使承条件赋予承包人进行索赔的权利，使承包人获得合理的经济补偿，从而有效保包人获得合理的经济补偿，从而有效保护承包人的合同利益；护承包人的合同利益；l2 2、提高承包人的经营管理水平、提高承包人的经营管理水平l为了成功进行施工索赔，承包人必须对为了成功进行施工索赔，承包人必须对工程项目进行严格施工管理，合理控制工程项目进行严格施工管理，合理控制工程开支，系统积累各种资料，正确编工程开支，系统积累各种资料，正确编写索赔报告，策略进行索赔谈判，等等，写索赔报告，策略进行索赔谈判，等等，通过这些细致的工作，强化工程施工管通过这些细致

3、的工作，强化工程施工管理人员的能力，提高承包人的经营管理理人员的能力，提高承包人的经营管理水平。水平。l四、索赔工作的意识观念四、索赔工作的意识观念l1 1、索赔意识、索赔意识l索赔意识就是索赔的自觉性，施工人员索赔意识就是索赔的自觉性，施工人员自觉关心与施工索赔有关的任何事件，自觉关心与施工索赔有关的任何事件，主动提出索赔要求。主动提出索赔要求。l2 2、合同意识、合同意识l主要体现三点：主要体现三点：l1 1）合同双方自觉履行合同，按合同约）合同双方自觉履行合同，按合同约定办事，任何长官意志或行政命令手段定办事，任何长官意志或行政命令手段都是无效的；都是无效的；l2 2）通过合同意识提高自

4、我保护能力，）通过合同意识提高自我保护能力，利用合同条件保护自已的利益；利用合同条件保护自已的利益；l3 3）双方履行合同中协调配合，圆满实）双方履行合同中协调配合，圆满实现合同目标。现合同目标。l3 3、风险意识、风险意识l1 1）政治风险）政治风险l2 2）经济风险）经济风险l3 3）合同风险）合同风险l4 4）施工风险）施工风险l4 4、成本意识、成本意识l熟悉工程项目的工程范围以及工程成本熟悉工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对超出合同项目工程的各个组成部分，对超出合同项目工程范围的工作，要及时发现，并及时提出范围的工作，要及时发现，并及时提出索赔要求。超出投标报价范围的工

5、程成索赔要求。超出投标报价范围的工程成本是可以索赔的。本是可以索赔的。l5 5、时间观念、时间观念l索赔生效是有时限的，失掉时机或超过索赔生效是有时限的，失掉时机或超过时限意味索赔失败。时限意味索赔失败。第二章施工索赔的发生和分第二章施工索赔的发生和分类类l一、发生索赔的原因一、发生索赔的原因l1 1、风险分担不均、风险分担不均l承包商承担了工程项目施工的主要风险，承包商承担了工程项目施工的主要风险，只有通过施工索赔来适度地减少风险，只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。弥补各种风险引起的损失。l2 2、施工条件变化、施工条件变化l土木建筑工程的复杂性，施工现场条件土木建筑

6、工程的复杂性，施工现场条件的变化对工期和造价影响很大。由于不的变化对工期和造价影响很大。由于不利的自然条件及人为障碍，导致设计变利的自然条件及人为障碍，导致设计变更、工期拖延和工程成本大幅增加；不更、工期拖延和工程成本大幅增加；不利的自然条件利的自然条件地下水、地质断层、地下水、地质断层、溶岩孔洞、施工水位变化、地下文物遗溶岩孔洞、施工水位变化、地下文物遗址等，业主提供的招标文件以及承包人址等，业主提供的招标文件以及承包人现场查勘，不可能准确无误的发现，是现场查勘，不可能准确无误的发现，是有经验的承包人无法预见的。（现状：有经验的承包人无法预见的。（现状：免责条款）免责条款）l3 3、工程变更

7、、工程变更l1 1）不改变工程细目单价的一般工程变化；）不改变工程细目单价的一般工程变化；（附加工程）（附加工程）l2 2）新增工程细目单价的工程变更）新增工程细目单价的工程变更l3 3）改变工程细目单价的工程变更（额外工）改变工程细目单价的工程变更（额外工程）程）l4 4）改变施工顺序的工程变更）改变施工顺序的工程变更l5 5）改变施工时间的工程变更（时间调整、）改变施工时间的工程变更（时间调整、加速施工等）加速施工等）l6 6）改变质量标准的工程变更）改变质量标准的工程变更l7 7）其它）其它l4 4、工期拖延、工期拖延l5 5、业主违约、业主违约l6 6、合同缺陷、合同缺陷l7 7、国家

8、法令变更、国家法令变更l国家法律、法令或规则发生变化变更，国家法律、法令或规则发生变化变更，如进出口限制，外汇管制、税率提高等。如进出口限制，外汇管制、税率提高等。变更时间标准变更时间标准l8 8、其它（不可抗拒风险、暂停施工、其它（不可抗拒风险、暂停施工、终止合同、业主拖期付款等）终止合同、业主拖期付款等） l二、施工索赔分类二、施工索赔分类l1 1、按发生索赔原因分类、按发生索赔原因分类l1 1）增加工程索赔）增加工程索赔l2 2）地基变化索赔）地基变化索赔l3 3）工期延长索赔）工期延长索赔l4 4）加速施工索赔）加速施工索赔l5 5）不利自然条件及人为障碍索赔）不利自然条件及人为障碍索

9、赔l6 6）工程范围变更索赔）工程范围变更索赔l7 7）合同文件错误索赔）合同文件错误索赔l8 8）工程拖期索赔）工程拖期索赔l9 9）暂停施工索赔）暂停施工索赔l1010）终止合同索赔）终止合同索赔l1111）图纸拖交索赔）图纸拖交索赔l1212）拖延付款索赔）拖延付款索赔l1313）物价上涨索赔）物价上涨索赔l1414）业主风险索赔）业主风险索赔l1515）特殊风险索赔）特殊风险索赔l1616）不可抗拒天灾索赔）不可抗拒天灾索赔l1717）业主违约索赔）业主违约索赔l1818）法令变更索赔）法令变更索赔l1919）其它索赔）其它索赔l2 2、按索赔目的分类、按索赔目的分类l1 1）工期索赔

10、）工期索赔l2 2）经济索赔）经济索赔l3 3、按索赔对象分类、按索赔对象分类l1 1）承包人与业主间索赔）承包人与业主间索赔l2 2）承包人与分包商索赔）承包人与分包商索赔l3 3）承包商与供货商间索赔）承包商与供货商间索赔l4 4、按索赔的处理方式分类、按索赔的处理方式分类l1 1）单项索赔）单项索赔l2 2）综合索赔）综合索赔l三、承包施工常见索赔问题三、承包施工常见索赔问题l1 1、施工现场条件变化索赔、施工现场条件变化索赔l施工现场条件变化索赔含义：在施工过程中，承包施工现场条件变化索赔含义：在施工过程中，承包商商“遇到了一个有经验的承包商不可预见到的不利遇到了一个有经验的承包商不可

11、预见到的不利的自然条件或人为障碍的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的额外开支，这些额外开支应得合同要花费计划外的额外开支，这些额外开支应得到业主方面的补偿。到业主方面的补偿。l施工现场条件变化含义：主要指施工现场的地下条施工现场条件变化含义：主要指施工现场的地下条件（即地质、地基、地下水及土壤条件）的变化，件（即地质、地基、地下水及土壤条件）的变化，给项目施工带来了严重困难。如地基或土壤条件，给项目施工带来了严重困难。如地基或土壤条件，同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中没同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中没有提及。有提及。l水文气

12、象方面原因造成的施工困难，如暴雨、洪水水文气象方面原因造成的施工困难，如暴雨、洪水对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工风对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工风险问题，不属于施工现场条件变化的范畴。险问题，不属于施工现场条件变化的范畴。l施工索赔处理原则：一般的不利水文气施工索赔处理原则：一般的不利水文气象条件，是属于承包人的风险；特殊反象条件，是属于承包人的风险；特殊反常的水文气象条件即人力不可抵抗的自常的水文气象条件即人力不可抵抗的自然力，则属于业主的风险。然力，则属于业主的风险。l2 2、工程范围变更索赔、工程范围变更索赔l工程范围变更索赔：是指业主或工程师工程范围变更索赔：是

13、指业主或工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出了原合同的工作范围，为该项工作已超出了原合同的工作范围，或超出了他投标时估计的施工条件，因或超出了他投标时估计的施工条件，因而要求补偿其附加开支，即新增开支。而要求补偿其附加开支，即新增开支。l1 1）新增工程类型）新增工程类型l（1 1）附加工程）附加工程l附加工程：指那些该合同项目所必不可附加工程：指那些该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程，该合少的工程，如果缺少了这些工程，该合同项目便不能发挥合同预期的作用，即同项目便不能发挥合同预期的作用，即附加工程就是合同工程项目所必需的工附加

14、工程就是合同工程项目所必需的工程。承包人必须完成。程。承包人必须完成。l结算支付方式：按投标单价及原合同约结算支付方式：按投标单价及原合同约定支付方式结算支付。定支付方式结算支付。l（2 2）额外工程）额外工程l额外工程：指工程项目合同文件中额外工程：指工程项目合同文件中“工工作范围作范围”中未包括的工作。缺少这些工中未包括的工作。缺少这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益。并发挥效益。l结算支付方式：新定单价，按议定方式结算支付方式：新定单价，按议定方式结算支付。结算支付。l单价及支付方式不同。单价及支付方式不同。l2 2）处理原则）处理原则l（

15、1 1）包括在招标文件中的）包括在招标文件中的“工程范围工程范围”内，所列内，所列的工作内，并在工程量表、技术规程及图纸中所标的工作内，并在工程量表、技术规程及图纸中所标明的工程，均属于明的工程，均属于“附加工程附加工程”。l（2 2）业主或监理指示进行的）业主或监理指示进行的“工程变更工程变更”，如属，如属于于“根本性的变更根本性的变更”，则属于，则属于“额外工程额外工程”。l（3 3）发生的工程变更的工程量或款额，超过了一）发生的工程变更的工程量或款额，超过了一定的界限，即超出了定的界限，即超出了“附加工程附加工程”的范围，应属于的范围，应属于“额外工程额外工程”。例：。例：l（4 4）如

16、果属于）如果属于“附加工程附加工程”，按原合同单价计算，按原合同单价计算工程款，或参照近似工作的单价计算工程款；如果工程款，或参照近似工作的单价计算工程款；如果属于属于“额外工程额外工程”，则应重新议定单价，按新单价，则应重新议定单价，按新单价支付工程款。支付工程款。 l3 3、工程拖期索赔、工程拖期索赔l工程拖期索赔：承包商为了完成合同规工程拖期索赔：承包商为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而拖期的责任不在承包商更大的开支，而拖期的责任不在承包商方面，商包商要求业主延长工期和费用方面，商包商要求业主延长工期和费用补偿。补偿。l1 1

17、）拖期原因：）拖期原因：l（1 1）业主原因）业主原因l未按规定时间向承包人提供施工现场，未按规定时间向承包人提供施工现场，或施工道路，干涉施工进展；大量提出或施工道路，干涉施工进展；大量提出工程变更或额外工程等。工程变更或额外工程等。l（2 2）咨询工程师原因）咨询工程师原因l如：修改设计，未按规定时间及时如：修改设计，未按规定时间及时提供施工图纸，图纸错误引起返工提供施工图纸，图纸错误引起返工等。等。l（3 3）客观原因）客观原因l如：政局动乱，战争或内乱，特殊如：政局动乱，战争或内乱，特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件，等等。自然条件，等等。l2 2

18、）处理原则）处理原则l详见详见P33P33页表页表2-32-3l4 4、加速施工索赔、加速施工索赔l由于非承包商原因，与原计划相比项目由于非承包商原因，与原计划相比项目进度拖期，为确保项目按计划工期完成，进度拖期，为确保项目按计划工期完成，业主要求承包商加速施工，承包商为加业主要求承包商加速施工，承包商为加速施工而增加的成本要求得到补偿。速施工而增加的成本要求得到补偿。第三章施工索赔的依据第三章施工索赔的依据l一、承包人进行索赔的主要依据一、承包人进行索赔的主要依据l1 1、招标文件、招标文件l2 2、投标书、投标书l3 3、施工协议及其附件、施工协议及其附件l4 4、来往信件、来往信件l5

19、5、会议记录、会议记录l6 6、施工现场记录、施工现场记录l7 7、工程财务记录、工程财务记录l8 8、现场气象记录、现场气象记录l9 9、市场信息资料、市场信息资料l1010、政策法令文件、政策法令文件l二、承包商索赔可引用的合同条款二、承包商索赔可引用的合同条款l详见详见P48P48页表页表3-13-1l三、承包商可索赔的情况三、承包商可索赔的情况l1 1、工程变更、工程变更l2 2、工期拖期、工期拖期l3 3、施工条件变化、施工条件变化l4 4、加速施工、加速施工l5 5、工期延长、工期延长l6 6、业主风险、业主风险l7 7、物价上涨、物价上涨l8 8、施工效率降低、施工效率降低l9

20、9、暂停施工或终止合同、暂停施工或终止合同l1010、业主拖期付款、业主拖期付款l1111、业主违约、业主违约l1212、政府法令变更、政府法令变更第四章对合同条款的解释第四章对合同条款的解释l一、解释合同的规则一、解释合同的规则l1 1从整体上解释合同从整体上解释合同l2 2、确定合同文字的含义、确定合同文字的含义l3 3、手写文字为准、手写文字为准l4 4、定量优先、定量优先l5 5、反义居先、反义居先l反义居先原则：反义居先原则：P86P86l6 6、以法律为准、以法律为准l法律规定优先，免责规定无效。法律规定优先，免责规定无效。l7 7、以明示条款为准、以明示条款为准l8 8、可参照先

21、例栽决、可参照先例栽决l9 9、可使合同失效的情况、可使合同失效的情况l二、全面论证索赔权的范例二、全面论证索赔权的范例l案例分析：案例分析：P95P95第五章索赔工作的程序第五章索赔工作的程序l一、索赔一般程序一、索赔一般程序l1 1、提出索赔要求、提出索赔要求l例：例：l 索赔意向书索赔意向书l-驻地办：驻地办：l 我项目我项目-受到受到-影响，依据合影响，依据合同条款第同条款第-条，现向贵办通知，我方对实条，现向贵办通知，我方对实施施-工程所发生的额外费用（或工期拖工程所发生的额外费用（或工期拖期）保留取得补偿的权利；该项额外费用的期）保留取得补偿的权利；该项额外费用的数额（或延长的工期

22、）我方将按合同第数额（或延长的工期）我方将按合同第-条规定向贵办报送。条规定向贵办报送。l -项目经理部项目经理部l -年年-月月-日日l2 2、报送索赔资料、报送索赔资料l1 1）过程报送事态发展资料（含采取的措施）过程报送事态发展资料（含采取的措施）l2 2）索赔事项影响结束后，报送索赔最终报）索赔事项影响结束后，报送索赔最终报告告l3 3、会议协商解决、会议协商解决l4 4、邀请中间人调解、邀请中间人调解l( (上级领导协调上级领导协调) )l5 5、提交仲裁或诉讼、提交仲裁或诉讼l（忌讳）（忌讳）第六章施工索赔的计价法第六章施工索赔的计价法 l一、索赔款的组成一、索赔款的组成l（简略）

23、（简略）l二、索赔款计价法二、索赔款计价法l1 1、实际费用法、实际费用法l2 2、总费用法、总费用法l3 3、其它、其它第七章索赔文件的编写法第七章索赔文件的编写法l索赔报告书一般由总论、合同引证、索赔款计算、索赔报告书一般由总论、合同引证、索赔款计算、工期延长论证、证据材料五部分组成。工期延长论证、证据材料五部分组成。l（一）总论部分（一）总论部分l简明扼要说明索赔的事项、理由和要求的款额或工简明扼要说明索赔的事项、理由和要求的款额或工期延长，按索赔事项的具体情况编写，一般应包括期延长，按索赔事项的具体情况编写，一般应包括以下内容：以下内容：l1 1、序言、序言l2 2、索赔事项概述、索赔

24、事项概述l3 3、具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额、具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额l（二）合同引证部分（二）合同引证部分l以事实和合同条款为依据全面论证索赔以事实和合同条款为依据全面论证索赔要求成立要求成立定性分析论证，一般包括定性分析论证，一般包括以下内容：以下内容：l1 1、概述索赔事项的发生、发展、处理、概述索赔事项的发生、发展、处理和最终解决过程；和最终解决过程；l2 2、发出索赔通知书的时间；、发出索赔通知书的时间；l3 3、引证索赔要求的合同条款，如、引证索赔要求的合同条款，如l不利的自然条件；不利的自然条件；l合同范围以外的工程；合同范围以外的工程；l业主风险和特殊风险

25、；业主风险和特殊风险；l工程变更指令；工程变更指令；l工期延长；工期延长；l合同价调整，等等合同价调整，等等l4 4、指明所付的证据资料、指明所付的证据资料l（三）索赔款额计算部分（三）索赔款额计算部分l以具体的计价方法及证据材料论证合理的经以具体的计价方法及证据材料论证合理的经济补偿款额济补偿款额定量分析。定量分析。l索赔款计价的主要组成部分：由于索赔事项索赔款计价的主要组成部分：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等。利润等。l每项费用支出，应附以相应

26、的证据或单据。每项费用支出，应附以相应的证据或单据。l论证各项开支的合理性，详细写出计算方法，论证各项开支的合理性，详细写出计算方法，指明相应的证据资料。通过详细的论证和计指明相应的证据资料。通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分理解。分理解。l（四）工期延长论证部分（四）工期延长论证部分l1 1、目的：为了获得施工期的延长，以免承、目的：为了获得施工期的延长，以免承担误期损害赔偿费的经济损失，同时为获得担误期损害赔偿费的经济损失，同时为获得经济补偿创造条件。经济补偿创造条件。l2 2、工期论证方法、工期论证方法l在索赔报告中论证工期的

27、方法主要有：在索赔报告中论证工期的方法主要有：l（1 1）横道图表法）横道图表法l（2 2）关键路线法）关键路线法l（3 3）进度评估法）进度评估法l（4 4）顺序作业法，等）顺序作业法，等l3 3、工期概念、工期概念l（1 1）计划工期）计划工期l计划工期就是承包商在投标报价中申明的施工期，计划工期就是承包商在投标报价中申明的施工期，即从正式开工日起至建成工程所需的施工天数。即从正式开工日起至建成工程所需的施工天数。l（2 2）实际工期）实际工期l实际工期：就是在项目的施工过程中，由于多方面实际工期：就是在项目的施工过程中，由于多方面干扰或工程变更，以及采取加速施工措施后，建成干扰或工程变更

28、，以及采取加速施工措施后，建成该项目工程实际上所花费的施工天数。该项目工程实际上所花费的施工天数。l（3 3）理论工期）理论工期l理论工期：在工程量变化、施工受干扰的条件下，理论工期：在工程量变化、施工受干扰的条件下，仍按原定效率施工、而不采取加速施工措施时，在仍按原定效率施工、而不采取加速施工措施时，在理论上完成工程所需要的时间。理论上完成工程所需要的时间。l（五）证据部分（五）证据部分l以索赔报告书附件形式出现，包括该索以索赔报告书附件形式出现，包括该索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些证据的说明。按具体索赔事项列对这些证据的说明。按具体索赔事项列出，一般包括：出，一般包括：l1 1、政治经济资料，如：、政治经济资料，如：l（1 1）重大新闻报导，如罢工、动乱、地震、飓风、）重大新闻报导，如罢工、动乱、地震、飓风、以及重大灾害等；以及重大灾害等；l（2 2）重要经济政策，如税收决定、海关进出口规）重要经济政策，