论企业破产中的和解整顿制度及重整制度的确立(一)

1、论企业破产中的和解整顿制度及重整制度确实立一 摘要 本文论述了我国企业破产中的和解、整顿制度及确定重整制定的意义和必须。 首先说明了和解和整顿制度的要领，在我国破产法中的地位；重整制度的概念及确立趋势。 然后从五个方面分别论述了和解制度、 整顿制度的根本特征在破产中的作用和意义及需要改 革和完善的方面。 在目前建设社会主义市场经济的形式下确立企业重整立法的现实意义及应 采取的立法原那么。和解制度和整顿制度是相互连接、 有机结合的， 是防止企业破产并给以复兴的时机。 两者在 法定程序期限内进行并由其主管部门主持， 在人民法院和债权人会议的监督下进行； 对预防 企业破产，保护债权人的利益及维护、

2、促进社会稳定起到了积极的作用。 但也存在立法较粗、 政府干预较多、 方案经济色彩比拟浓、法院自主性差、债权人利益保护不周等缺陷，急需改 革和完善。重整制度是一种积极的预防破产制度，能够全面保护债权、债务人的利益，求援范围增大， 适应社会主义市场经济的需求。 结合我国国情确立完整的在法院主导下的重整制度， 增强企 业预防破产的功能成为当前健全和完善社会主义破产法律制度的必需。引言破产和解是法院在受理破产案件后， 丧失偿债能力的债务人和债权人之间在相互谅解， 取得 一致意见的根底上就延期、 分期清偿债务或者全部免除或局部免除债务人债务达成协议， 以 中止破产程序，防止债务人破产的制度。破产整顿是指

3、被申请破产的企业为了扭转亏损、 清偿债务， 防止破产宣告， 根据已生效的和 解协议， 结合实际情况， 制定整顿方案和方案， 在法院和债务人会议的监督下开展的调整事 务、改善经营管理、恢复偿债能力的活动。我国?企业破产法试行 ?明确规定了和解整顿制度。该制度是以防止企业宣告破产为目 的一种预防措施。 和解制度与整顿制度是相互联结、 有机结合的； 和解是债权人和债务人达 成的，而整顿制度那么是由企业上级主管部门主持，在人民法院和债权人会议的监督下进行。 企业重整制度， 也称企业更生， 是指具有一定规模的企业或公司出现破产原因的危险而又有 再生希望时， 为防止企业破产， 经利害关系人的申请， 在法院

4、的干预下对该企业实施强制管 理，以使其复兴的法律制度。企业重整制度首创于英国， 始称为整理制度， 后来传至美日等 国，逐渐成为西方国家继和解制度之后防止破产的又一法律制度。 其目的不在于将债务人的 财产公平分配给债权人而使其从主体上归于消灭， 因而有异于破产程序； 其手段为积极调整 债权人、 股东及其他利害关系人与重整企业的利益关系， 并限制担保物权的行使， 故又异于 只能消极防止债务人受破产宣告的和解程序。我国?企业破产法试行 ?中尚无重整制度的规定。但 2001 年 1 月出台的新破产法草案， 即?中华人民共和国企业破产与重整法草案 ?设立了重整专章，并在其它章节规定了相 关条款。我国原破

5、产法律规定的和解与整顿制度， 在运行及操作过程中使债务人得以从积重难返中解 脱出来， 获得新后， 得到再次走向辉煌的时机。 但我国企业破产法所规定的整顿制度不尽完 善，和解与整顿的分界不明、行政干预色彩较浓。因此，正确分析我国破产法中和解、整顿 制度的特征、优势及缺乏，借鉴先进立法经验，建立破产重整制度，是适应我国改革开放形 势，健全与社会主义市场经济相适应的法律体系的必然。一、我国破产、和解及整顿制度的根本特征 依据?企业破产法试行 ?中第三十三条至四十条的规定，及?中华人民共和国民事诉讼 法?第十九章企业法人破产还债程序和最高人民法院关于破产法的相关司法解释， 对和解及 整顿制度的规定，可

6、以总结出和解整顿制度具有以下特征：一和解制度的特征1、和解制度目的在于防止企业宣告破产，给予濒临破产的企业以复兴的时机。 破产法和民事诉讼法中规定的破产均成立于人民法院受理破产方案后， 宣告破产之前， 即企 业进入破产程序， 但和解协议一旦生效， 即终止破产程序。 债务企业只要没有出现法定情形， 人民法院就不能宣告其破产，而一但和解协议履行完毕， 破产程序即予终结。因此，和解制 度是一种预防破产的制度。2、和解制度与整顿制度是相互连接的。依据破产法第三十三、 三十四条的规定， 和解制度和整顿制度均应属于破产预防制度， 这两 种制度相互连接，在使用上相互依存、互为条件。 整顿的前提是和解协议成立

7、并生效， 和解 协议生效的后果之一是企业进入整顿阶段，而整顿的直接目的在于促使企业恢复偿债能力， 履行和解协议。 这种连接既可以克服单纯和解制度治标不治本的缺陷， 也可使整顿期间的债 务关系得以稳定，防止单纯的整顿制度无视债权人利益的缺乏。3、和解制度与破产制度是有机结合的。两种制度的有机结合， 表达在两方面： 一是两种制度均在同一立法中作以规定， 使法律条文 高度集约， 防止了多重立法的繁琐和重复； 二是两种制度在使用上相互连接， 实现了程序的 简化。和解程序内含于破产程序之中，并且只能够在破产程序开始后，宣告破产之前进行。 和解协议一旦生效，破产程序即告终止。和解协议未得到履行，破产程序又

8、予恢复。二破产整顿制度有以下特征：1、破产整顿是以防止债务人破产为目的的预防措施。 它是在债务企业已经出现破产原因不能清偿到期债务 ，债权人已经申请宣告破产，人民 法院已经受理破产申请的情况下，适用的拯救企业的法律手段。2、破产整顿必须依照法定程序，在法定期限进行。 破产对整顿制度的适用条件，整顿的申请人， 申请期限， 整顿程序开始的条件，以及对整顿 的监督、整顿的期限、整顿的终结鬲、终结方式、 后果等各个阶段或各方面的程序都作了明 确的规定。违反这些程序，整顿就不能开始或正常的进行。破产整顿的期限不得超过两年， 两年期满，无论整顿是否到达预期的目的，整顿即告终结。3、破产整顿以和解成立并生效

9、为前提并由企业上级主管部门主持。 被申请整顿的企业应与债权人会议达成和解协议， 并经人民法院的认可。 如和解不成立或者 不被人民法院认可， 那么整顿不能开始。 如果在整顿期间出现违反或不执行和解协议或者严重 损害债权人利益的情形， 那么应予终结； 根据现行破产法规规定和现行体制， 局部有上级主管 部门的企业， 上级主管部门仍然是企业整顿的申请权人和主持人， 企业的整顿活动由其直接 领导和组织实施。4、破产整顿必须在人民法院和债权人会议的监督下进行。 为了保证整顿在符合法院程序， 不损害债权人利益的条件下运行， 破产立法把整个整顿过程 置于人民法院和债权人会议的双重监督之下。二、和解、整顿制度在

10、破产中的作用和意义1、和解、整顿制度是预防破产的抢救措施。 和解对濒临破产的债务人来讲， 是一种防范破产的挽救措施。 通过和解， 债务人可以赢得重 振旗鼓的时间，卸去负债重压，集中整顿内部事务，制定经营方针，改善管理，实现复兴。 而整顿制度在两年内企业可以重新改革， 理顺开展思路， 得以新生。因此，和解整顿制度对 于维护债务人的利益具有重要作用。2、和解、整顿制度也是一种保护债权人利益的制度。 债务人通过和解整顿恢复了偿债能力， 履行了和解协议， 债权人利益即可实现； 债权人虽然 通过和妥整顿要损失一局部利益， 但较之其在破产清算程序受偿所蒙受的损失要小的多； 和 解协议虽然采取债权人会议特定

11、多数表决原那么。但依据?破产法试行 ?第十九条规定 “企 业和债权人会议达成和解协议， 经人民法院认可后， 由人民法院发布公告， 终止破产程序 。 这样能使全体债权人的利益得到有效保障，同时?破产法试行 ?第二十条规定 “企业整顿 情况应当定期向债权人会议报告 。这样，债务人一旦有损害债权人利益的法定情形，和解 整顿程序就可能被终止。因此，和解整顿制度对维护债权人的利益也有积极作用。3、和解、整顿制度可以促进社会稳定。和解、 整顿制度的实施能挽救一批债务人， 减少破产倒闭案件的发生。 同时也可以防止职工 的失业、 生产力的浪费和社会救济等一系列问题的发生， 防止经济衰退与危机， 促进社会稳 定

12、和开展具有不可低估的积极意义。三、我国企业和解整顿制度急需改革和完善1、我国现行和解制度缺陷是比拟明显的， 方案经济时代色彩浓厚， 不适合市场经济的要求， 政府干预较多， 和解制度在立法体例和运用上未实现一体化。 因债务人所有制不同， 申请和 解权及和解与整顿的关系也有所不同。?破产法试行 ?第二十条规定 “企业的整顿由其上级主管部门负责主持 。这些条款的规 定适用于国有企业和解与整顿， 而?民事诉讼法?那么规定非国有企业的和解制度，是单纯的 和解制度。这种以所有制为根底的立法体例， 根本无法适应市场经济主体地位平等化的要求。 现行破产法中的和解与整顿制度的规定中， 有许多缺乏之处。 内容过于

13、简单粗糙， 不利于实 际执行，同时政府行政干预因素过多，对债权人的权益保障不够，对保证和解协议的履行， 监督企业整顿活动的各项具体制度， 有待完善。 国有企业由债权人申请破产的。 该企业并不 申请和解权。 是否申请和解完全依赖于企业的上级主管部门是否愿意申请对该企业法人进行 整顿。如果认为其有重整开展的希望， 那么需向人民法院提出整顿申请。 只有整顿申请提出后， 国有企业法人才能取得和解申请权， 而这项权利取得后是不得放弃的。 可见， 国有企业法人 取得和解申请权是有条件的， 取得后对该权力的行使又带有强制性。 在国有企业的破产程序 中，和解与整顿相伴而生，相互依赖，和解附属于整顿程度。和解所

14、起的作用，只是企业上 级主管部门要对企业实施整顿而不得依赖的程度上的中介和手段。 对于非国有企业法人的破 产来说情形完全不同， 非国有企业法人被申请破产后即取得申请和解权， 不受任何条件的限 制，且其是否行使该项权利也完全由自己决定， 不带任何强制性， 和解不再成为整顿的附庸， 而成为完全独立的破产预防程序， 整顿程序实现已不存在。 造成以上问题的根本原因就在于 我国?破产法试行 ?公布时，方案经济色彩十分浓厚。在当时的历史背景下，国有企业 法人都有其上级主管部门而非国有企业法人除集体企业外， 联营企业、 私营企业、 三资企业 法人一般都没有上级主管部门。 同时，大、 中型国有企业一般与国计民

15、生都有关系， 所以国 有企业法人申请破产后，法律赋予其上级主管部门以整顿申请权似乎就是天经地义的。 随着市场经济的开展及现代企业制度的建立， 决大多数的企业法人都将不存在上级主管部门 的问题， 它们在市场经济中处于独立的竞争地位， 都同样受优胜劣汰法那么支配。 这就要求所 有企业在破产和解制度一律平等， 包含和解申请条件， 程序和结果都应完全琶。 破产和解申 请权应属企业法人人格权范畴， 是企业法人的根本权利， 理当属企业法人， 而非其上级主管 机关， 这也是企业法人懂事权利能力的表达。 因此，在破产和解与整顿法律程序中，作为债 务人的企业应有独立的法律地位并享有和解申请权。 而债务人的上级主

16、管机关在破产和解整 顿中只能处于监督地位，行使行政监督职能，不能成为破产诉讼中和解与整顿的主体。2、政府行政参与破产程序的程度过深，无视了人民法院在和解整顿程序上的主动作用。 国有企业的上级主管部门掌握着债务人申请和解的权利。 政府行政管理机关积极参与企业的 整顿并使整顿成为政府行政管理和经营企业的全法途径， 带有方案经济的鲜明特色。 和解程 序作为破产程序的组成局部， 本不应有政府的行政参与。 政府更不应凌驾于法院之上而成为 和解程序的主角。 否那么将会有政府行政干预法院独立行使对破产案件的管辖权之嫌， 也不符 合政府对市场经济主体活动只实施宏观调控这一改革模式。而我国?破产法试行 ?对国 有企业和解与整顿的规定那么反映了政企不分的社会背景， 不符合市场经济的开展要求。 现行 和解程序的不完善及政府的行政参与弱化了法院在和解程序中