特种设备许可监督检查记录(锅炉)

1、附件1：表1一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：单位名称现场地址单位负责人联系电话许可证编号许可证有效期评审机构名称监督检验单位名称许可的范围监督检查抽查范围检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果1.资源条件方面1.1 独立法人资格及注册登记情况是否符合许可级别锅炉产品制造要求查阅营业执照、组织机构代码证、税务登记证、注册资金和制造单位是否有变更情况符合不符合有缺陷无此项1.2 与许可产品制造相关的工程技术人员的数量和比例情况是否满足许可级别锅炉产品制造需要注：A、B级10、C级5且5人）查阅相关工程技术人员的学历、职称证明等资格文件和聘用合同、完险证明、工资发放

2、凭证、记录表单中签名符合不符合有缺陷无此项1.3 锅炉专业和焊接专业技术人员的数量是否满足许可级别锅炉产品制造需要查阅锅炉专业和焊接专业技术人员的学历、职称证明等资格文件符合不符合有缺陷无此项1.4 现有持证焊工的人数及合格项目是否满足许可级别的要求和满足锅炉产品制造需要注：A级50人项B级：30人项C级：20人项核查焊工证，统计合格项目能否符合本单位要求和持证焊工人数查聘用合同、完险证明、工资发放凭证、记录表单中签名符合不符合有缺陷无此项1.5 现有无损检测持证人员的级别、人项数是否满足许可级别要求注：A级：RT和UT高级人员及RT、UT、MT、PT等中级人员B级：RT中级人员2人项、UT中

3、级人员2人项C级：RT中级人员2人项核查无损检测人员资格证，统计级别、人项数及证件上是否为本单位人员查聘用合同、完险证明、工资发放凭证、记录表单中签名符合不符合有缺陷无此项检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果1.6 产品制造和检验试验场地情况和专用场地是否满足许可级别锅炉产品制造需要。承压件的焊接是否在室内完成现场巡查管材及半成品库房、焊材库、无损检测曝光室和压力试验场地，查生产流程布局注：A级需加：金相、理化试验室，焊接试验室符合不符合有缺陷无此项1.7 生产设备和检验试验设备情况是否满足许可级别锅炉产品制造需要A级：一、以下三类中必具二类（1）锅筒制造设备能力不低于1

4、000t的水压机或油压机能力不小于46mm厚的卷板机锅筒热处理设备（2）膜式水冷壁制造设备（3）蛇形管制造及其热处理设备二、自动埋弧机、气体保护焊、手弧焊机三、金相检验设备等B级：（1）能力为2030mm厚的卷板机（2）最大起吊能力不小于20t（3）自动埋弧机、气体保护焊、手弧焊机，检测平台等C级：（1）能力为1220mm厚的卷板机（2）最大起吊能力不小于10t（3）自动埋弧机、手弧焊机等现场巡查和核查设备台帐、设备检修记录、设备购置凭证，关键设备看其运行状况符合不符合有缺陷无此项2.遵守许可制度情况2.1 是否有涂改、伪造、转让、转借和向其他单位产品出具制造许可证的情况查阅许可证使用记录和相

5、关资料，收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项2.2 是否有未经批准，超出许可范围制造产品的确情况抽查产品质量证明文件和收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果2.3 是否有将许可产品分包给无制造许可证单位制造的抽查产品质量证明文件和收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项2.4 制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更是否向发证部门申报核对制造单位的名称、产权和制造场地地址符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日表2一特

6、种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果3.质量管理体系运行情况3.1 现行组织机构是否符合质保手册的规定了解现行组织机构的情况，与质量管理手册进行对照符合 不符合有缺陷 无此项3.2质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订查阅质量手册、程序文件和管理制度，查阅文件修订记录符合 不符合有缺陷 无此项3.3质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗履行了相应职责，相关文件上是否履行了签字手续查阅责任人员任命文件，抽查相关相关记录表单，查签字手续符合 不符合有缺陷 无此项3.4 质量保证工程师和各个质量控制系

7、统责任工程师的职责、权限的是否明确各责任人对规范、标准及质保体系中职责是否了解抽查产品制造过程中相关的质量体系运转记录和产品质量证明资料；查询各责任人员对规范、标准及职责的了解情况符合 不符合有缺陷 无此项3.5 在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件。法规、标准是否满足生产要求到技术、质检、生产部门、各生产工序查是否有相应最新版本受控文件，查受控文件和法规标准原件符合 不符合有缺陷 无此项3.6 文件和资料是否得到有效控制文件的编制、会签、发放、修改、回收、保管的规定及状况，质量体系中的记录文件一定要按制造工序的时间顺序连接上符合 不符合有缺陷 无此项3.7 是否有对供

8、方质量控制和对质量问题有处理方式的规定分包方是否具有相应资格和能力查分包方资格和能力证明文件、分包评审报告和分包协议、分包方质量管理职能条款查外协件的验收与控制规定等符合 不符合有缺陷 无此项3.8 材料质量是否得到有效控制核查材料质量证明文件、材料复验报告、材料的标识及可追溯性记录材料代用办理手续、签字及符合性符合 不符合有缺陷 无此项3.9焊接质量是否得到有效控制核查焊接工艺评定报告、焊接工艺、施焊记录、焊接返修记录、产品编号钢印标记查工艺评定覆盖率，有否越项施焊和无证施焊项目符合 不符合有缺陷 无此项3.10无损检测质量是否得到有效控制核查探伤比例、方法和无损检测记录以及报告；如分包则检

9、查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项3.11 热处理质量是否得到有效控制核查热处理工艺评定报告和热处理自动温度记录；如分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项3.12 检验质量是否得到有效控制核查检验记录、检验报告；如理化试验分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项3.13 不合格品是否得到有效控制（含材料；半成品；外购、外协件）现场查看标识、隔离的情况查不合格品的处理记录符合 不符合有缺陷 无此项4.质量反馈与投诉的处理情况4.1 是否发生过重大质量问题通过核查用户信息记录和向监督检验机构了解符合不符

10、合有缺陷无此项4.2 质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述符合不符合有缺陷无此项检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果4.2 对质量问题是否进行有效处理调用有质量问题的产品质量证明资料和听取制造单位有关质量问题的处理情况汇报查询2个用户获取信息符合不符合有缺陷无此项4.3 了解是否有因产品质量问题造成事故的情况向订货数量较多的1个单位了解情况；向安全监督机构和监督检验机构了解情况符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日表3一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：检查项目、内容与要

11、求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果5.产品安全质量5.1 锅炉制造企业的产品是否符合安全技术规范的要求核查所抽查产品选用规范、标准的正确性、合法性符合不符合有缺陷无此项5.2 锅壳锅炉T型焊接接头的使用是否符合相关标准要求。燃油燃气锅壳锅炉回燃室烟管及拉撑件伸出管板的长度是否符合要求查设计图纸、抽查现场产品符合不符合有缺陷无此项5.3 锅炉受压元件（含拉撑件）用钢是否全部采用镇静钢核查所抽查产品受压元件使用材质是否符合符合不符合有缺陷无此项5.4 产品质量证明资料是否完整、齐全和正确抽查2份典型产品质量证明资料及原始质量记录凭证符合不符合有缺陷无此项5.5 焊接试板是否符合相关要求抽查2

12、份典型产品质量证明资料中焊接试板的试验报告，试验结果、试板数量是否符合标准要求符合不符合有缺陷无此项5.6 产品设计文件是否完整、齐全和正确（如制造单位自行设计）抽查2份典型产品设计文件查图纸资料是否经质监部门评审查图纸变更的有效性和符合性符合不符合有缺陷无此项5.7 产品无损检测报告及无损检测质量是否符合要求抽查1份典型产品质量证明资料中无损检测报告、查看RT底片核实底片评定准确率、底片质量合格率、探伤比例执行率及扩探率符合不符合有缺陷无此项5.8 安全附件、仪表是否符合相关要求燃油、燃气锅炉是否进行调试符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其

13、问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日表4一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果6.鉴定评审机构评审情况检查6.1 鉴定评审机构的评审结果是否与制造单位实际情况相符合，是否有错评、漏评重点核对制造单位资源条件与许可条件的规定查鉴定评审意见是否有错评、漏评符合不符合有缺陷无此项6.2 监督评审机构的评审工作是否公正、公平和实事求是同制造单位人员交流，征求对评审组的意见符合不符合有缺陷无此项6.3 评审提出的整改项目确认是否到位根据对整改情况的检查结果做出判断符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中

14、列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日表5一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：检查项目、内容与要求检查方法检查见证问题说明及记录检查结果7.产品安全性能监督检验情况的检查7.1 监督检验机构驻厂人员是否持证上岗，人员数量是否满足要求查阅监督检测机构向制造厂发出的监督检验人员名单，了解人员数量是否满足要求符合不符合有缺陷无此项7.2 A类监督检验项目是否及时到位监检查阅监检记录及相应工作见证，向制造厂了解情况符合不符合有缺陷无此项7.3 对制造过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为是否及时发出监检意见书或者监检联络单查监检意见书或者监检联络单符合不符合有缺陷无此项7.4 监检工作质量是否符合要求查阅产品档案中监检人员的监检确认结果是否有严重失误，了解监检单位能否及时出具监检证书符合不符合有缺陷无此项监督检验单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：表6一特种设备许可监督检查记录表（锅炉制造）编号：8.制造单位反映的问题9.当地安全监察机构反映的问题10. 实施监督检验工作的检验机构反映的问题监督检查人员： 日期：特种设备许可监督检查工作备忘录编号： 由国家质量监督检验检疫总局派