民营企业持续成长的障碍识别与克服

1、民营企业持续成长的障碍识别与克服：对台州的实证 【摘 要】民营企业在我国经济发展和社会进步中起着越来越重要的作用，促使民营企业持续成长是全面实现小康社会的重要途径。但现实中，不少民营企业面临着各种各样的成长困难，需要认真分析原因和找出对策。本文以企业成长阶段理论、企业成长决定因素理论和企业成长阶段决定因素理论为理论基础，通过对台州民营企业成长情况的实证研究识别出了不同成长阶段民营企业所面临的主要成长障碍，并提出针对性强的政策建议和应对措施。本文第一部分介绍了研究的目的和内容安排，以下研究内容包括：第二部分，综述了目前国内外有关企业成长方面的研究成果，主要归纳介绍了企业成长阶段理论、企业成长决定

2、因素理论和企业成长阶段决定因素理论，奠定了研究的理论基础。第三部分，回顾了我国民营企业成长的总体历程，分析了基本现状、有利条件和发展趋势，剖析了目前我国民营企业成长中面临的制度性和非制度性障碍。第四部分，首先科学地选择了本研究所采用的统计调查方法和数据处理方法，对台州民营企业所作的问卷进行统计处理，识别出了企业所处的成长阶段及其成长障碍，并对不同阶段的成长障碍进行的影响程度进行评估。 第五部分，针对我国民营企业持续成长中各阶段所面临的不同障碍及其影响，提出促使我国民营企业持续成长的基本原则和克服障碍因素的主要措施。第一章 绪论经过20多年的孕育和拼争，我国民营企业得到了长足地发展，对我国国民经

3、济的贡献和影响日益增大。然而，随着市场转型的推进和企业组织规模的扩展，我国民营企业原先在产权安排、企业制度设计、内部管理效率等方面的比较优势正在弱化，持续成长遭遇到了诸如融资、人力资本、技术升级和管理资源稀释等因素的严重制约，企业的核心知识和能力无法顺利形成。系统地研究宏观经济政策、产业演化和企业自身内部能力等层面对民营企业持续成长构成的影响，识别现阶段需要重点关注的因素，据此改善民营企业发展的外部环境、完善企业的内外部运行机制以突破企业成长瓶颈，已经成为关系到我国民营企业能否健康、快速成长的重要课题。本论文注重理论与实践的紧密结合，采用先总再分后总的总体架构，理论阐述与实证研究相结合，力图以

4、较为科学的研究逻辑对我国民营企业持续成长中的主要障碍及其克服途径作出解答和归纳，为以后的理论研究奠定一定的研究成果基础。本研究将在文献阅读和实地调研的基础上，对以下有关民营企业持续成长的理论和实际问题进行重点、系统地研究：1.我国民营企业成长的历程与现状如何？2.通过对台州民营企业持续成长障碍的识别，回答如下问题：我国民营企业在生存阶段和发展阶段的主要障碍是什么？各障碍因素对企业运作绩效的影响程度如何？民营企业成长中障碍因素的生成原因有那些？3.如何促使我国民营企业持续成长？以研究中实证调研的资料为基础，以推进制度变迁和产业演化过程中民营企业持续成长为出发点，从理论上系统构建我国民营企业高效运

5、行和持续成长的机制。第二章 文献回顾虽然越来越多的学者发现，企业成长理论出现了所谓的“丛林现象”，理论中包括了宏杂多样的分析角度和概念体系。但是，大家对企业成长本质的理解基本上是一致，即认为企业成长过程是量的成长和质的成长相结合的过程。量的成长主要包括企业资源增加、盈利增长、销售额和人员规模扩张等；质的成长是指企业经营资源的性质、结构和支配主体的革新，即包括三种革新：技术产品革新、事业结构的革新、企业制度的革新。基于对企业成长阶段理论、企业成长决定因素理论、企业成长阶段决定因素理论等国内外企业成长理论各大流派各大流派各主要学者观点的系统回顾和评价，我们可以得到启发和简鉴： 第一，企业成长过程是

6、量的成长和质的成长相结合的动态过程，而以往的研究大多在横截面上展开研究，主要是对企业成长的决定因素进行分析，较少涉及成长过程这一特性与成长决定因素之间的相互关系。所以，更为科学的研究应该关注企业成长的原本特质，即成长的动态性。 第二，企业成长具有生命周期的特性，而如生物一般，企业的成长阶段也是有规律可寻的。传统的企业成长理论学者已经关注到了企业成长的阶段性特质，但是对企业成长阶段的界定标准目前尚未统一。本研究将采用较为简单，但运用普遍的年龄划分标准，具有较强的可行性。 第三，企业在不同阶段将面临不同的成长障碍，而且，这些不同障碍对企业成长的影响程度也是不同的。这是很少学者关注的话题，但是，这与

7、事实极为接近，也就是更能够展现出企业在不同时期面临的不同问题，据此提出的对策建议才是具有针对性的，否则，不分阶段地判断企业成长问题，会存在过于笼统和简单的不足。 第四，实证研究极具理论和实际价值，但是也会面临较大的挑战。第三章 我国民营企业成长历程和障碍根据2003年进行的第五次中国民营企业抽样调查报告显示，经历了20多年发展的中国民营经济不仅数量迅速增加，而且规模不断扩大，存活期延长。但是，我国民营企业总体上仍处于发展初期，起点低、底子薄，整体层次不高，竞争力较弱。而且，目前我国民营企业成长过程中还面临着各种困难和问题，目前存在着的各种各样的因素制约了民营企业的健康成长。这些障碍因素可以归纳

8、为体制性障碍和非体制性障碍：体制性障碍。一是融资体制改革对民营企业成长支持不足。二是民营企业成长的法律保障不足。三是模糊产权对持续成长的激励不足。四是市场准入标准对民营企业不公平。五是政府对民营企业管理不规范。六是社会诚信氛围不高制约民营企业成长。七是土地供给不足成制约了民营企业规模扩张。八是不协调的管理体制对民营企业成长监管不力。非体制性障碍。一是企业家能力供给不足。二是单一经营组织形式制约了民营企业的规模扩张。三是单一扩张方式制约了民营企业规模扩张。四是企业管理理念和方法落后。五是市场营销能力较弱。六是产品质量问题依然存在。七是人力资源管理水平较低。八是企业的技术水平普遍较低。第四章 台州

9、民营企业持续成长障碍的调查分析本研究注重通过实证分析来剖析我国民营企业在不同成长阶段所面临的主要成长障碍问题。通过对调查分析方法基本参考标准进行分析，从台州民营企业实际出发，本研究选择的是分层抽样的方法。在问卷设计中，根据前面对企业成长理论的文献述评和对我国民营企业成长一般性障碍因素的归纳，本研究将从政府、产业和企业三个层面分析影响民营企业不同成长阶段情况的主要障碍，建立起本研究的民营企业成长障碍体系，具体如表41所示。表41 民营企业成长障碍体系障碍层面障碍因素调查项目企 业发展战略制定高层、中下层管理者，普通员工人力资源（员工）员工总数、关键环节数量管理能力管理经验、管理人员素质、管理能力

10、补充、管理培训企业家素质受教育程度、管理经验、战略性思考能力、创新能力技术实力技术人员构成、技术先进程度、研发投入资金数量融资渠道、银企关系企业文化建设企业形象、地域文化、管理制度治理结构决策机制、决策方式、授权产 业产业政策产业布局引导、产业发展扶持市场（产品）结构产品差别化、产品需求价格弹性企业间协作程度合作营销、合作生产、技术互助、信息共享、协作培训地域布局相关产业集聚、同行企业、靠近市场、信息灵通政 府政府服务市场规则理解、行政效率、园区建设、专业市场建设、地方品牌宣传政策支持土地、税收、人才政策、政府投入社会性负担规费、摊派、收费权益保护私有产权保护、私人权益保护根据民营企业成长障碍

11、体系及前期访谈的基本情况，设计出“民营企业持续成长影响因素的调查问卷”，先发放40份问卷进行试调查，对回收的问卷进行初步统计处理后，修改完善了问卷设计。自2003年3月初，进行较大范围的问卷调查，期间还对部分进行了企业的访谈。对调查结果，本研究按照国外流行做法，按起步阶段、生存阶段、发展阶段对调查企业进行成长阶段划分，对其面临的成长障碍进行识别，并对各成长障碍的影响程度进行评估。考虑到本研究样本中绝大多数民营企业处于四年存续年限以上，所以，我们将对生存阶段和发展阶段这两个成长阶段的成长障碍进行识别和影响评估。调查分析发现，生存阶段民营企业面临的主要体制性障碍，包括：对产业政策把握不准、对产业网

12、络适用性差、相关政策支持匮乏：表42 企业生存阶段的产业政策不确定障碍指 标 项平均值制定出明确的行业长远发展规划4.13本行业成为地方的主导行业4.07有具体措施保证落实行业发展政策3.94注：问卷中要求对上述各因素对所在企业成长的制约程度作出5级判断。1表示没有任何制约；3代表一般制约；5代表极度制约。下同。 表43 企业生存阶段的产业网络适用性障碍指 标 项平均值借助产业网络加强与供应商的联系4.01借助产业网络了解产品市场行情4.11借助产业网络加强内外部分工协作3.96借助产业网络把握竞争对手情况3.93表44 企业生存阶段的政策支持不足障碍指 标 项平均值政府组织地方产品展销会4.

13、01政府支持培育地方品牌3.90增加研发的财政投入3.86出台地方人才政策4.12生存阶段民营企业面临的主要非体制性障碍，包括：企业资源不足、企业融资能力较弱、市场反应能力较差、产品研发创新能力不足。表45 企业生存阶段的资源不足障碍 指 标 项平均值企业拥有足够的发展资金4.00企业的市场渠道丰富4.06企业技工人数满足发展要求3.87企业与其他企业建立了合作关系3.98表46 企业生存阶段的融资能力障碍指 标 项平均值企业可以从银行贷到发展资金4.10企业可以从亲戚朋友处获取扩张用资金4.05企业可以从同行企业处获取资金3.74表47 企业生存阶段的市场反应能力障碍指 标 项平均值再细分市

14、场以发现新的市场需求4.12关注大企业不太注意的市场3.89根据主要对手的市场战略调整市场方向4.06根据主要对手的产品特点调整产品定位4.13表48 企业生存阶段的产品创新能力障碍指 标 项平均值拓宽产品销售渠道4.39提高产品应变速度4.22缩短产品生命周期4.12推出高质量产品4.41通过分析研究，发现各障碍因素对企业集聚成长的影响程度是不同的。民营企业生存阶段各障碍的响应程度表现为：（1）极严重障碍。民营企业生存阶段面临最严重的障碍在于对产业政策的理解不到位，或是产业政策本身不够明确和宣传不利。这使得企业对本行业的未来发展却是缺乏信心和动力，成为一种不利因素存在于外部环境中。（2）次严

15、重障碍。企业资源匮乏是企业无法顺利扩张和把握市场机会的基本原因，而在资金、人才、市场渠道等方面显得尤为不足。（3）一般性障碍。产业网络过于封闭已经使得地方企业较难吸收到外部环境中的信息和先进的思想，使得中小企业的发展缺乏一定的网络支持。（4）蛰伏性障碍。企业的融资能力、市场调试能力以及政府的相关支持不足也是制约生存期企业迈向发展阶段的重要制约因素。发展阶段民营企业面临的主要体制性障碍，包括：政府针对性支持不足、社会性负担加重、产权保护力度不够土地供给不足；表49 企业发展阶段的政策针对性不强障碍指 标 项平均值制定出明确的行业长远发展规划4.10将本行业定为地方主导行业来发展4.12制定并落实

16、行业发展政策3.82引导行业的区域集中发展3.72表410 企业发展阶段的社会性负担障碍指 标 项平均值各种规费种类合理4.20社会摊派负担不多4.07强制性收费较少3.84表411 企业发展阶段的产权保护障碍指 标 项平均值法律上明确保护私人财产权4.12形成保护私人权益的社会氛围4.07切实保护私人的合法收入3.95表412 企业发展阶段的土地供给不足障碍指 标 项平均值制定出明确的工业用地发展规划4.30制定出有利于行业发展的土地政策4.01对不同企业实行不同的土地政策3.87提高现有土地的利用率3.96发展阶段民营企业面临的主要非体制性障碍，包括：企业家或企业家团队能力不足、企业战略迷

17、茫、管理方法落后、技术水平较低等。表413 企业发展阶段的企业家能力障碍指 标 项平均值提高老板的资源获取能力4.40提高老板的决策能力4.48提高老板的机会识别能力4.16重大问题经商讨决定4.33表414 企业发展阶段的战略障碍指 标 项平均值高层管理者制定出企业战略4.61普通员工知晓企业思路4.28中低层管理者明确企业战略4.32各级认真落实既定战略4.35表415 企业发展阶段的管理方法障碍指 标 项平均值提高企业的管理技能4.53增强企业的团队协作水平4.35加强企业管理人员的业务培训4.27招聘新的管理人才4.25学习先进管理理念与方法4.17表416 企业发展阶段的技术实力障碍

18、指 标 项平均值保持技术人员稳定性4.56保持核心环节人员稳定4.52增加高新技术投入3.92增加关键环节技术工人4.24民营企业发展阶段成长障碍的影响程度表现为：（1）极严重障碍。企业战略迷茫已经成为民营企业发展阶段的重要制约因素，表现在战略不够明确和落实力度不够。（2）次严重障碍。企业家能力或企业家团队能力不足已经成为制约企业持续成长的重要因素，使得企业在机会识别和资源获取等方面存在严重瓶颈。（3）一般性障碍。社会性负担加重是民营企业成长起来碰到的新的问题，泛国有化趋势使得民营企业逐渐失去民营经济的机制灵活性特点。（4）蛰伏性障碍。企业技术水平不高和政府服务缺乏针对性问题也很大程度地影响着

19、民营企业地进一步成长。 第五章 克服民营企业持续成长障碍的对策研究由于企业成长具有阶段性特点，企业在不同阶段会面临着不同的成长问题，在企业成长的不同阶段，同一障碍的影响程度也是不一致的。所以，克服民营企业持续成长障碍的对策必须充分体现出动态性、个性化原则。这一方面要求政府制定政策和措施时需要针对本地区民营经济的发展阶段以及针对不同企业所处成长阶段的不同而动态调整，不因政策、措施的单一不变而使企业得不到足够的支持。另一方面，要求企业自己要从本企业所处发展阶段的实际出发研究企业发展的战略、战术，并且这种战略、战术要随企业的发展而不断调整适应。根据前述理论分析及对台州民营企业的调查分析结论，本研究将

20、从体制性障碍与非体制性障碍两方面入手提出相应对策措施。体制性障碍的克服，主要是要为民营企业的发展营造良好环境。当前需要着重研究和解决的：一是要完善产权保护制度。首先是在宏观层面上，宪法与有关法律法规都要进一步明确对私有产权的保护，消除私人投资者的后顾之忧。要通过市场伦理的建设来调和民营企业家与普通老百姓间的关系，争取社会环境、民众对民营企业的认同。二是改善市场环境。简单地说就是要给民营企业“国民待遇”，给他们的生存和发展一个公平竞争的机会，要允许民间投资在更广泛的领域以独资、合作、合资、参股、特许经营等方式进入，扩大民间投资领域，激发民间投资热情。三是要突破资源获取的政策性约束。就资金问题而言

21、，关键是政府要开通融资渠道，要鼓励商业银行扩大对民营企业的贷款，支持建立为非国有经济服务为主的金融机构，要发展中小企业担保基金，研究创立风险投资基金，开启股票二板市场，为民营企业直接、间接融资拓宽渠道。相对于土地问题来说，政府主要是要改革工业用地发展制度。四是要发展社会服务体系。组织社会力量，创造专业化的服务体系，为民营企业优先提供五种服务，即市场准入、信息共享、技术援助、人才开发和资金融通。五是要依法加强管理。民营经济，一方面要放手发展，努力为民营企业的发展创造良好的环境，切实保护非公有制企业的合法权益。另一方面也要切实加强对非公有制企业的管理与监督。非体制性障碍的克服方面，就是要求民营企业

22、自身要不断提高素质。随着民营企业发展的政策环境、市场环境、社会舆论不断改善，民营企业要不断走向成熟，就必须要努力提高自身的素质。一是要明晰产权，建立规范的企业制度。民营企业在企业制度的选择上，要根据不同发展阶段选择适宜的企业制度。同时，必须考虑产权明晰的问题，创业之初就要明确产权归属，形成产权的激励和约束。二是要优化管理模式。民营企业需要建立新型的科学的现代企业管理模式，要大胆鉴国内外先进的管理经验，结合自身情况，建立起适应民营企业发展的新型的现代企业科学管理模式，要实现管理科学化和制度化，完善民营企业的管理体系，建立高效运作机制，强化软件管理创新。三是要强化人力资源管理。民营企业要树立起“以

23、人为本”的现代管理思想，吸收先进的管理思想，转变观念，强化人才意识，注重对人才的尊重、培养和激励，从而实现人才发展与企业发展的双赢。四是要完善和创新经营组织形式。民营企业应进行经营组织形式的创新，如实施特许经营、连锁经营、集团经营等，实现一定程度的战略联盟，以重组方式实现资本的联合，以发挥优势集中的功能。五是要提高企业家和管理团队的能力水平。民营企业的企业家和管理团队要正视自身素质的不足，用现代经济理念和科技文化知识武装自己，不断提高自身综合素质，包括良好的政治思想素质，必要专业技术知识和市场管理的综合知识结构。第六章 结论与建议本研究从理论分析和实证研究两个方面对民营企业的持续成长问题进行了

24、较全面深刻的研究，得出了较为客观和深入的研究结论，为相关领域的后续研究奠定了一定的理论和实证基础。这些研究贡献主要表现在以下几个方面：一是探索并发展企业成长理论，揭示民营企业成长的阶段性特点及其各阶段面临的主要成长障碍；二是收集和整理民营企业成长阶段及其环境变动方面的第一手资料，填补我国民营企业成长领域实证研究的空白；三是回顾了我国民营企业的成长历程，并对民营企业成长中遇到的一般性问题从体制和非体制两个维度进行了较全面的归纳和深化；四是提出了推进民营企业持续成长的建议和措施；五是研究成果将为我们所选定的重点样本企业的成长瓶颈突破和竞争力塑造提供重要的指导。当然，由于水平有限和实证研究的困难性，

25、本研究在某些方面还存在诸多不足和缺陷，待以后完善。鉴于本文研究的局限与不足，未来有关民营企业持续成长障碍因素主题的研究可以在以下几方面展开：一是利用统计方法界定企业成长阶段。二是注重对产业层面民营企业持续成长障碍因素的分析。三是分析不同地域民营企业的成长问题。四是研究不同成长障碍之间的作用机理。附：问卷台州企业成长情况调查问卷亲爱的企业界朋友： 您好，本调查是为了了解台州企业持续成长时面临的各种问题，研究其存在的原因和解决的办法，并为政府提供政策建议。本问卷为研究之用，我们保证遵守调查道德，决不泄露贵企业的秘密。恳请您能抽出宝贵的时间，配合我们完成此次调查任务，我们将不胜感激，并希望该课题成果

26、能为贵企业的发展提供参考。A 在您选择时，请您在认同的“”处打上“Ö”，一般每题只选择一个答案。一、 企业基本情况1. 贵企业成立时间： 年； 所属行业 。2. 贵企业成立时经常性员工 人，2000年底 人，2002年底 人。3. 贵企业实现经营收入情况：成立之初年收入 万元，2000年年收入 万元，2002年年收入 万元。4. 贵企业创立时性质是：村办企业 乡办企业 私营企业 合伙企业 其他5. 贵企业目前的性质是：有限责任公司 股份制企业（非上市） 合伙企业 民营独资 其他6. 您在企业中担任的职务是：一般员工 基层管理者 中层管理者 高层管理者二、企业持续成长的影响因素A 在您

27、选择时，请根据下列各因素对贵企业成长的制约程度在相应的数字上打“Ö”，1、25代表了从“没有制约”、“较小制约”、“一般制约”、“较大制约”到“极度制约”的排序，数字越大表示您认为这一条款对贵企业成长的制约越大。针对贵企业的现状，请您对下列题目条款与贵企业的实际情况进行比较，并在“没有制约”到“极度制约”之间进行判断（请您根据贵企业的实际情况如实填写下述问题，请您逐一对每一题都给出回答，否则您的回答将很难用于研究）： 没有 较小 一般 较大 极度 制约 制约 制约 制约 制约1.政府服务企业的效率不高 1 2 3 4 5 2.政府不重视专业市场建设 1 2 3 4 53.政府组织地方

28、产品展销会不够 1 2 3 4 54.政府支持培育地方品牌 1 2 3 4 55.研发的财政投入少 1 2 3 4 56.法律上不明确私人财产权 1 2 3 4 57.私人权益受保护的社会氛围差 1 2 3 4 58.私人的合法收入缺乏保护 1 2 3 4 59.工业用地发展规划不明确 1 2 3 4 510.对不同企业实行不同的土地政策 1 2 3 4 511.现有土地的利用率低 1 2 3 4 512.中小企业的某些税费过高 1 2 3 4 513.对不同规模企业的税收政策不平等 1 2 3 4 514.各种规费种类不合理 1 2 3 4 515.社会摊派负担多 1 2 3 4 516.强

29、制性收费多 1 2 3 4 517.地方人才政策不力 1 2 3 4 518.行业发展的土地政策不利 1 2 3 4 519.企业难以从银行贷到发展资金 1 2 3 4 520.企业与管理咨询中介服务机构联系不密切 1 2 3 4 521.企业与大专院校、科研院所等单位没有密切联系 1 2 3 4 522.行业长远发展规划不明确 1 2 3 4 5 23.本行业没有成为地方的主导行业 1 2 3 4 524.缺乏具体措施保证落实行业发展政策 1 2 3 4 525.没有引导行业的区域集中发展 1 2 3 4 526.当地产业的中长期发展规划不明确 1 2 3 4 527.对本行业的税率不够优惠

30、 1 2 3 4 528.不能借助产业网络加强与供应商的联系 1 2 3 4 529.不能借助产业网络了解产品市场行情 1 2 3 4 530.不能借助产业网络加强内外部分工协作 1 2 3 4 531.缺少通过再细分市场以发现新的市场需求 1 2 3 4 532.企业难于在本地找到配套企业 1 2 3 4 533.在本地寻求相关行业的支撑不便 1 2 3 4 534.企业不熟悉本地同行的经营动向 1 2 3 4 535.不能根据主要对手的市场战略调整市场方向 1 2 3 4 536.不能根据主要对手的产品特点调整产品定位 1 2 3 4 537.不关注大企业不太注意的市场 1 2 3 4 5

31、38.产品销售渠道狭窄 1 2 3 4 539.产品应变速度慢 1 2 3 4 540.产品生命周期长 1 2 3 4 541.产品质量较差 1 2 3 4 542.企业没有足够的发展资金 1 2 3 4 543.企业的市场渠道不丰富 1 2 3 4 544.企业技工人数不能满足发展要求 1 2 3 4 545.企业与其他企业缺乏合作 1 2 3 4 546.企业难以从同行企业处获取资金 1 2 3 4 547.企业难以从亲戚朋友处获取发展资金 1 2 3 4 548.老板的资源获取能力差 1 2 3 4 549.老板的决策能力弱 1 2 3 4 550.老板的机会识别能力弱 1 2 3 4

32、551.重大问题不经商讨决定 1 2 3 4 552.企业战略不明确 1 2 3 4 553.普通员工不知晓企业思路 1 2 3 4 554.中低层管理者不清楚企业战略 1 2 3 4 555.企业各部门不能认真落实既定战略 1 2 3 4 556.企业的管理技能低 1 2 3 4 557.企业的团队协作水平低 1 2 3 4 558.企业管理人员的业务培训缺少 1 2 3 4 559.新的管理人才难补充 1 2 3 4 560.先进管理理念与方法难采纳 1 2 3 4 561.技术人员稳定性差 1 2 3 4 562.核心环节人员稳定差 1 2 3 4 563.高新技术投入少 1 2 3 4 564.关键环节技术工人少 1 2 3 4 565.企业的技术水平低 1 2 3 4 566.企业不善于借助各种专用管理软件提高内部管理效率1 2 3 4 567.企业不善于借助管理信息系统改造管理流程 1 2 3 4 568.企业不注重改善公众形象 1 2 3 4 569.企业对企业形象宣传的投入少 1 2 3 4 570.企业参与各种社会公益活动少 1 2 3 4 5再次感谢您抽出宝贵的时间协助我们完成此次调查！主要参考文献(Ai)爱迪思：企业生命周期，北京：中国社会科学出版社，1997年。(Chen)陈佳贵：“关于企业生命周期与企业蜕变的探讨”，中国工业经济，1995年第