国际经济学中文版第八版第八章

1、第八章第八章 贸易政策工具贸易政策工具引言引言关税的基本分析关税的基本分析关税的成本和利益关税的成本和利益贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结对贸易政策影响的总结提要提要章节结构章节结构附录一附录一: : 对关税的一般均衡分析对关税的一般均衡分析附录二附录二: : 垄断情况下的关税和进口配额垄断情况下的关税和进口配额引言引言本章主要讨论以下问题本章主要讨论以下问题: :各种贸易政策工具的影响都有哪些各种贸易政策工具的影响都有哪些? ?受益者是谁受益者是谁 , , 损失者是谁损失者是谁? ?贸易保护的成本和利益是怎样的贸易保护的成本和利益是怎样的? ?收益将大于成本吗收益将大

2、于成本吗? ?一国的贸易政策应该是怎样的一国的贸易政策应该是怎样的? ?贸易政策工具分类贸易政策工具分类 贸易政策工具贸易政策工具贸易紧缩贸易紧缩 贸易扩张贸易扩张 关税关税出口税出口税进口配额进口配额自愿出口限制自愿出口限制 (VER)(VER)进口补贴进口补贴出口补贴出口补贴自愿进口自愿进口扩张扩张(VIE)(VIE) 价格价格 数量数量 价格价格 数量数量关税的基本分析关税的基本分析关税分为以下几种关税分为以下几种: :从量关税从量关税对每单位进口商品征收固定的税额对每单位进口商品征收固定的税额例如例如: : 对每一辆国际价格为对每一辆国际价格为100100美元的自行车征收美元的自行车征

3、收1010美元美元的从量关税，那么海关将获得的从量关税，那么海关将获得1010美元的固定税收美元的固定税收从价关税从价关税按进口商品的价值征收一定比例的税收按进口商品的价值征收一定比例的税收例如例如: : 对每一辆国际价格为对每一辆国际价格为100100美元的自行车征收美元的自行车征收 20% 20%的的从价关税将产生从价关税将产生2020美元的税收收入美元的税收收入复合关税是从量关税和从价关税的组合复合关税是从量关税和从价关税的组合 现代政府常常倾向于是用非关税贸易壁垒来保护现代政府常常倾向于是用非关税贸易壁垒来保护国内产业，比如国内产业，比如: :进口配额进口配额限制进口数量限制进口数量出

4、口限制出口限制限制出口数量限制出口数量关税的基本分析关税的基本分析供给、需求，以及单一行业内的贸易供给、需求，以及单一行业内的贸易假定只有两个国家（本国和外国）假定只有两个国家（本国和外国）两个国家都生产和消费小麦，且小麦在两国间的运输成本为两个国家都生产和消费小麦，且小麦在两国间的运输成本为零零小麦在两国都是竞争行业。小麦在两国都是竞争行业。假定在无贸易的情况下，小麦在本国的价格超过在国外的价假定在无贸易的情况下，小麦在本国的价格超过在国外的价格格那么，贸易商将开始把小麦从外国运到本国那么，贸易商将开始把小麦从外国运到本国 出口小麦将提高小麦在外国的价格，降低在本国的价格，出口小麦将提高小麦

5、在外国的价格，降低在本国的价格，直到最初的价格差异被完全消除为止直到最初的价格差异被完全消除为止关税的基本分析关税的基本分析要确定国际价格要确定国际价格( (P Pw w) )和贸易数量和贸易数量( (Q Qw w),), 需要定义需要定义两条曲线两条曲线本国进口需求曲线本国进口需求曲线在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量即本国消费需求量超过本国供给量的那部分即本国消费需求量超过本国供给量的那部分: : MD MD = = D(P) D(P) S(P) S(P)外国出口供给曲线外国出口供给曲线在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的在每一个价位上

6、，外国愿意提供给世界其他国家的最大出口量最大出口量即本国供给量超过外国需求量的那部分即本国供给量超过外国需求量的那部分: : XS XS = = S S* *(P(P* *) ) D D* *(P(P* *) )关税的基本分析关税的基本分析数量数量, Q价格价格, P价格价格, P数量数量, QMDDSAPAP2P1S2D2D2 S22S1D1D1 S11图图8-18-1: 推导本国的进口需求曲线关税的基本分析关税的基本分析进口需求曲线的特征进口需求曲线的特征: :当价位处于进口国的封闭经济价格时，进口需当价位处于进口国的封闭经济价格时，进口需求曲线与竖轴相交求曲线与竖轴相交进口需求曲线比进口

7、国的国内需求曲线更加平进口需求曲线比进口国的国内需求曲线更加平坦坦关税的基本分析关税的基本分析P2P*AD*S*P1XS价格价格, P价格价格, P数量数量, Q数量数量, QS*2 D*2S*2D*2图图8-28-2: 推导外国的出口供给曲线关税的基本分析关税的基本分析D*1S*1S*1 D*1出口供给曲线的特征出口供给曲线的特征:当价位处于出口国的封闭经济价格时，出口供当价位处于出口国的封闭经济价格时，出口供给曲线与竖轴相交给曲线与竖轴相交向上倾斜向上倾斜比出口国的国内供给曲线更加平坦比出口国的国内供给曲线更加平坦关税的基本分析关税的基本分析图图 8-38-3: 世界均衡XS价格价格, P

8、数量数量, QMDPWQW1关税的基本分析关税的基本分析有用的定义有用的定义: :贸易条件是按可进口商品衡量的可出口商品的相贸易条件是按可进口商品衡量的可出口商品的相对价格对价格小国是指不管它与世界其他国家之间的贸易数量小国是指不管它与世界其他国家之间的贸易数量为多少都不会影响其贸易条件为多少都不会影响其贸易条件分析框架将基于以下两种情形分析框架将基于以下两种情形: : 两个大国之间的相互贸易两个大国之间的相互贸易小国和世界其他国家的之间的贸易小国和世界其他国家的之间的贸易关税的基本分析关税的基本分析关税的影响关税的影响假定两个大国之间相互贸易假定两个大国之间相互贸易假定本国对进口的每蒲式耳小

9、麦课以假定本国对进口的每蒲式耳小麦课以2 2美元的关税美元的关税 那么出口商将不愿意从事小麦贸易，除非两国市场那么出口商将不愿意从事小麦贸易，除非两国市场的差价至少为的差价至少为2 2美元美元图图8-48-4说明对每单位小麦征收说明对每单位小麦征收 t t 美元的从量税所美元的从量税所带来的影响带来的影响关税的基本分析关税的基本分析XSPTMDD*S*DSPW2QT1QW关税的基本分析关税的基本分析图图 8-48-4: 关税的影响P*T3t价格价格, P数量数量, Q价格价格, P数量数量, Q价格价格, P数量数量, QHome marketWorld marketForeign marke

10、t本国市场本国市场国际市场国际市场外国市场外国市场在没有关税的情况下，小麦的国际价格在没有关税的情况下，小麦的国际价格(Pw)将等于两将等于两国的国内价格国的国内价格在有关税的情况下在有关税的情况下, 本国的小麦价格将升至本国的小麦价格将升至PT ，外国，外国将降至将降至 P*T (= PT t) ，直到两者的差价为，直到两者的差价为 t 美元美元本国本国: 由于价格上升，生产商供给增加而消费者需求由于价格上升，生产商供给增加而消费者需求减少，所以进口需求减少减少，所以进口需求减少外国外国: 由于价格下降，生产商供给减少而消费者需求由于价格下降，生产商供给减少而消费者需求增加，所以出口减少增加

11、，所以出口减少因此，由于课以关税，小麦的贸易总量下降因此，由于课以关税，小麦的贸易总量下降关税的基本分析关税的基本分析本国的价格增长小于关税，因为部分关税反映本国的价格增长小于关税，因为部分关税反映为外国的出口价格下降为外国的出口价格下降 如果本国是一个小国且征收关税，那么外国的如果本国是一个小国且征收关税，那么外国的出口价格将不会变化，并且本国（进口国）的国出口价格将不会变化，并且本国（进口国）的国内市场价格增加额为全部关税内市场价格增加额为全部关税关税的基本分析关税的基本分析图图 8-5: 小国的关税S价格价格, P数量数量, QDPW + tPWImports after tariffS

12、1D1Imports before tariffD2S2关税的基本分析关税的基本分析衡量保护的程度衡量保护的程度在分析贸易政策的实际情况时，有必要知道贸在分析贸易政策的实际情况时，有必要知道贸易政策的实际保护程度究竟是多少易政策的实际保护程度究竟是多少可以用价格比自由贸易时提高了多少个百分点来可以用价格比自由贸易时提高了多少个百分点来衡量衡量 这种方法带来两个问题这种方法带来两个问题: 在大国的条件下，关税将降低外国的出口价格在大国的条件下，关税将降低外国的出口价格 关税对不同生产阶段的产品可能有不同的影响关税对不同生产阶段的产品可能有不同的影响关税的基本分析关税的基本分析有效保护率有效保护率

13、 必须同时考虑关税对最终产品价格的影响和关税必须同时考虑关税对最终产品价格的影响和关税对生产投入成本的影响对生产投入成本的影响当进口的中间产品被用于生产受保护产品时，关税当进口的中间产品被用于生产受保护产品时，关税的实际保护率不会等于关税税率的实际保护率不会等于关税税率 例如例如: 一架售价为一架售价为5000万美元的欧洲客机，其生产成本为万美元的欧洲客机，其生产成本为6000万美元，成本和售价的差额由欧洲政府来补贴。客机万美元，成本和售价的差额由欧洲政府来补贴。客机成本的一半是由从其他国家购买的零部件成本构成。则没成本的一半是由从其他国家购买的零部件成本构成。则没有补贴时，欧洲对零部件加工组

14、装后，按有补贴时，欧洲对零部件加工组装后，按5000万美元出售，万美元出售，只能实现只能实现2000万美元的增加值。补贴使每架飞机实现增加万美元的增加值。补贴使每架飞机实现增加值为值为3000万美元，所以有效保护率为（万美元，所以有效保护率为（3-2）/2= 50%公式：公式：关税的基本分析关税的基本分析TWWVVV关税的成本和利益关税的成本和利益关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价格格导致如下后果导致如下后果: :进口国的消费者受损，出口国的消费者受益进口国的消费者受损，出口国的消费者受益进口国的生产商收益，出口国的生产商受损进口国的生产商收益

15、，出口国的生产商受损征收关税的政府获得税收征收关税的政府获得税收为确定和比较这些成本和收益，需要界定消费者为确定和比较这些成本和收益，需要界定消费者剩余和生产者剩余剩余和生产者剩余消费者与生产者剩余消费者与生产者剩余消费者剩余消费者剩余衡量消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际衡量消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额支付的价格之间的差额可以从市场需求曲线中推导出来可以从市场需求曲线中推导出来从图上看从图上看, , 它为需求曲线以下以及价格水平线以上的它为需求曲线以下以及价格水平线以上的面积面积例如例如: : 假定某人愿意以每盒假定某人愿意以每盒2020美元的价格买

16、一种药，美元的价格买一种药，而该药的实际价格为而该药的实际价格为5 5美元，那么购买这盒药所获得美元，那么购买这盒药所获得的消费者剩余为的消费者剩余为1515美元美元关税的成本和利益关税的成本和利益图图 8-6:从需求曲线推导消费者剩余关税的成本和利益关税的成本和利益8$129$1010$911D价格价格, P数量数量, Q图图 8-7: 消费者剩余的几何表示关税的成本和利益关税的成本和利益abP1P2D价格价格, P数量数量, QQ2Q1生产者剩余生产者剩余衡量生产者在一次销售中愿意销售的价格与实际收衡量生产者在一次销售中愿意销售的价格与实际收取的价格之间的差额取的价格之间的差额可以从市场供

17、给曲线中推导出来可以从市场供给曲线中推导出来从图上看从图上看, , 它为供给曲线以上以及价格水平线以下它为供给曲线以上以及价格水平线以下的面积的面积例如例如: : 某生产商愿以某生产商愿以2 2美元的价格销售某一商品，美元的价格销售某一商品，实际以实际以5 5美元卖出，那么该生产商获得美元卖出，那么该生产商获得3 3美元的生产美元的生产者剩余者剩余关税的成本和利益关税的成本和利益 图图 8-88-8: 生产者剩余的几何表示关税的成本和利益关税的成本和利益dcP2P1S价格价格, P数量数量, QQ2Q1关税的成本和利益关税的成本和利益衡量成本和收益衡量成本和收益消费者剩余和生产者剩余可以相加么

18、消费者剩余和生产者剩余可以相加么? ?消费者剩余和生产者剩余可以相加（代数上），因消费者剩余和生产者剩余可以相加（代数上），因为价格上的任一变化会在两方面影响个人为价格上的任一变化会在两方面影响个人: : 作为消费者作为消费者作为生产者作为生产者假定对于每个团体，边际上一美元的收入或损失的假定对于每个团体，边际上一美元的收入或损失的价值为相同的社会价值价值为相同的社会价值图 8-9: 进口国征收关税的成本和收益关税的成本和利益关税的成本和利益PTPWP*TbcdeDa=消费者损失消费者损失 (a + b + c + d)= 生产者所得生产者所得 (a)= 政府的收入政府的收入 (c + e)Q

19、TD2S2SS1D1价格价格, P数量数量, Q三角形三角形 b b 和和 d d 所表示的面积衡量了整个国家的所表示的面积衡量了整个国家的损失（效率损失），矩形损失（效率损失），矩形 e e 衡量了有抵消作用的衡量了有抵消作用的收益（贸易条件改善所得）收益（贸易条件改善所得）效率损失是由于关税扭曲了消费和生产动机所至效率损失是由于关税扭曲了消费和生产动机所至生产者和消费者的反应就跟进口商品比他们实际价格更加生产者和消费者的反应就跟进口商品比他们实际价格更加昂贵一样昂贵一样三角形三角形 b b 是生产扭曲损失，三角形是生产扭曲损失，三角形 d d是消费扭曲损失是消费扭曲损失贸易条件改善所得是由

20、于关税降低外国出口价格所贸易条件改善所得是由于关税降低外国出口价格所致致关税的成本和利益关税的成本和利益如果贸易条件改善所得大于效率损失，关税便增如果贸易条件改善所得大于效率损失，关税便增加了进口国的福利加了进口国的福利在小国的情况下，关税会减少进口国的福利在小国的情况下，关税会减少进口国的福利关税的成本和利益关税的成本和利益图图 8-10: 关税的社会福利净影响PTPWP*TbdeD= 效率损失效率损失 (b + d)=贸易条件改善所得贸易条件改善所得(e)进口S价格价格, P数量数量, Q关税的成本和利益关税的成本和利益出口补贴出口补贴: 理论理论出口补贴出口补贴政府对出口商品的企业或个人

21、的支付政府对出口商品的企业或个人的支付 当政府提供出口补贴时，出口商将出口商品直到国内价格当政府提供出口补贴时，出口商将出口商品直到国内价格超过外国价格的差额正好等于补贴时为止超过外国价格的差额正好等于补贴时为止出口补贴既可以是从量补贴，也可以是从价补贴出口补贴既可以是从量补贴，也可以是从价补贴贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具ba图图 8-11: 出口补贴的影响出口补贴的影响贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具PSPWP*S价格价格, P数量数量, Q出口gfe补贴dc= 生产者所得生产者所得 (a + b + c)= 消费者损失消费者损失 (a + b)= 政府补贴的成本政府补贴的成本

22、(b + c + d + e + f + g)DS出口补贴提高出口国市场价格，降低进口国市场出口补贴提高出口国市场价格，降低进口国市场价格价格此外，与关税相比，出口补贴恶化了贸易条件此外，与关税相比，出口补贴恶化了贸易条件出口补贴一定会使损失大于收益出口补贴一定会使损失大于收益贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具图图 8-12: 欧洲共同农业计划欧洲共同农业计划贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具价格价格, P数量数量, QSD没有进口时没有进口时的欧洲价格的欧洲价格世界价格世界价格= 政府补贴的成本政府补贴的成本支持价格支持价格出口出口进口配额进口配额: 理论理论进口配额是直接限制进口商品的

23、数量进口配额是直接限制进口商品的数量 例如例如: 美国对进口外国奶酪有配额美国对进口外国奶酪有配额这种限制通常是强制颁发许可证给某些个人或企这种限制通常是强制颁发许可证给某些个人或企业集团业集团 例如例如: 允许能够进口奶酪的企业是某些贸易企业允许能够进口奶酪的企业是某些贸易企业在一些情况下在一些情况下 (比如食糖和服装比如食糖和服装), 对美销售的权利对美销售的权利被直接赋予给出口国的政府被直接赋予给出口国的政府贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具进口配额常常会提高进口产品国内的价格进口配额常常会提高进口产品国内的价格许可证拥有者能够进口商品并以更高的价格将其许可证拥有者能够进口商品并以更高

24、的价格将其在国内市场销售在国内市场销售 进口许可证拥有者所获得的利润被称为配额租金进口许可证拥有者所获得的利润被称为配额租金贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具进口配额和关税的福利比较分析进口配额和关税的福利比较分析两者的差别是制定配额时政府没有收入两者的差别是制定配额时政府没有收入在评估进口配额的成本和收益时，确定租的获在评估进口配额的成本和收益时，确定租的获得者是关键得者是关键 当在国内市场的销售权利被赋予给出口国的政府时，当在国内市场的销售权利被赋予给出口国的政府时，租转移给国外，以至于实施配额的成本比相同效果下租转移给国外，以至于实施配额的成本比相同效果下的关税成本高的关税成本高贸易政

25、策的其他工具贸易政策的其他工具美国市场价格美国市场价格 466世界价格世界价格 280bcd需求需求a8.456.32供给供给5.149.26价格价格, $/ton食糖数量食糖数量,百万吨百万吨图图 8-13: 美国食糖进口配额的影响美国食糖进口配额的影响贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具进口配额:2.13百万吨= 消费者损失消费者损失 (a + b + c + d)= 生产者所得生产者所得 (a)= 配额租配额租 (c)自愿出口限制自愿出口限制自愿出口限制自愿出口限制 (VER) 是出口国自己制定的出口配是出口国自己制定的出口配额额也成为自愿限制协议也成为自愿限制协议 (VRA)VERs

26、是应进口商的要求而制定的，出口商同意这是应进口商的要求而制定的，出口商同意这些要求以防止其他形式的贸易限制些要求以防止其他形式的贸易限制贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具自愿出口限制像把许可证颁发给外国政府的进口自愿出口限制像把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言他的代价非常高配额，因此对进口国而言他的代价非常高VER对于进口国而言，其代价总是比达到同样限对于进口国而言，其代价总是比达到同样限制效果的关税要高制效果的关税要高关税下的政府收益在关税下的政府收益在VER变成了外国获得的租变成了外国获得的租 例如例如: 在纺织品和服装，钢铁和汽车这三个主要的美国自在纺织品和服装，钢铁和

27、汽车这三个主要的美国自愿出口限制中，大约愿出口限制中，大约2/3 的消费者损失转化为外国人所获的消费者损失转化为外国人所获得的租得的租 VER对进口国带来损失对进口国带来损失贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具国产化程度要求国产化程度要求国产化程度要求是指要求最终产品中必须有一明确国产化程度要求是指要求最终产品中必须有一明确规定的比例是本国生产的规定的比例是本国生产的这一比例可以以物理单位来规定，也可以价值标准来这一比例可以以物理单位来规定，也可以价值标准来规定规定国产化程度被发展中国家广泛使用，他们试图以此国产化程度被发展中国家广泛使用，他们试图以此把他们的制造业基础由组装转变为制造中间产品

28、把他们的制造业基础由组装转变为制造中间产品贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具国产化程度既不产生政府收入也不产生配额租国产化程度既不产生政府收入也不产生配额租 而是将进口商品与国内制造商品之间的平均值作为而是将进口商品与国内制造商品之间的平均值作为最终售价并把负担转移给消费者最终售价并把负担转移给消费者 例如例如: 加入汽车装配企业规定要用加入汽车装配企业规定要用50%的国内零部件。进的国内零部件。进口零部件的成本是口零部件的成本是6000美元，而相同零部件的国内成本为美元，而相同零部件的国内成本为10000美元，那么平均成本为美元，那么平均成本为$8000 (0.5 x $6000 + 0.

29、5 x $10,000).企业也可以通过出口而不是必须使用国产零部件企业也可以通过出口而不是必须使用国产零部件来达到规定的国产化要求来达到规定的国产化要求贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具其它贸易政策工具其它贸易政策工具出口信贷补贴出口信贷补贴对出口产品的购买商提供的一种补贴性信贷对出口产品的购买商提供的一种补贴性信贷它和常规的出口补贴的效果一样它和常规的出口补贴的效果一样.政府采购政府采购政府或者公共事业企业必须购买国产商品，即便政府或者公共事业企业必须购买国产商品，即便他们比进口商品更贵他们比进口商品更贵繁琐的手续繁琐的手续政府有时会规定一些基于卫生、安全和海关手续政府有时会规定一些基于

30、卫生、安全和海关手续的非常规手段的非常规手段贸易政策的其他工具贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结对贸易政策影响的总结表表 8-1: 各种贸易政策的影响关税出口补贴进口配额自愿出口限制生产者剩余 增加 增加 增加 增加消费者剩余 减少 减少 减少 减少 政府收入 增加 减少 不变 不变 国家福利 不确定 减少 不确定 减少(政府支出增加)(许可证持有者获租 )(外国人获得租)(小国减少)(小国减少)提要提要关税好像在国内价格和外国价格之间嵌入一片碶关税好像在国内价格和外国价格之间嵌入一片碶子，他抬高了国内价格，但增幅小于关税率子，他抬高了国内价格，但增幅小于关税率 (小小国除外国除外)在小国的情况下，关税被完全反映在国内市场价在小国的情况下，关税被完全反映在国内市场价格上格上关税或其它贸易政策工具的成本与收益可以用生关税或其它贸易政策工具的成本与收益可以用生产者剩余和消费者剩余这两个概念来衡量产者剩余和消费