2020年证券从业资格考试大纲及习题—证券市场基本法律(2)

1、2020年证券从业资格考试大纲及习题一证券市场基本法律（2）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定 熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公 司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利 的规定。了解有限责任公司白设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权 ；掌握有限责任公司股权转让的相 关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程

2、序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股 份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组 织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任举握公司财务会计制度的基 本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、 实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账 簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易 当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销

3、协议的主要 内容;熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告: 掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度 及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚 假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握 上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责 任及证券机构的法律责任。第四节基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份

4、额持有人的概念、权利和义务 ；了解 设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式 掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者 的要求;了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非 公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。第五节期货交易管理条例掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会 员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业 务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货 相关

5、法律责任的规定。第六节证券公司监督管理条例熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东 和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了 解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券 公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证 券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定 ；了解证券公司及其境内分 支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户 管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；

6、熟悉证券公司客户交易结算 资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报 告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施 ）；了解证券公司主要 违法违规情形及其处罚措施。一、单项选择练习题11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情 况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

7、A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决 议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A、10;30B、10;10C、30;10D、30;3015、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际 支配公司行为的人，指的是（）。A、控股股东B、关联关系C、实际控制人D、高级管理人员16、公司成立后无正当理由超过（）个月未开业的，或者开业后自行停业连 续

8、六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。A、1B、3C、6D、1217、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是 （）。A、公平B、公开C、公正D、公认18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则 不包括（）。A、自愿B、公平C、有偿D、诚实信用19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证 券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。A、一B、三C、五D、十20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核 准的决

9、定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。A、1B、2C、3D、5一、单项选择练习题参考答案11、【正确答案】D【答案解析】本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依 照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年 度内半年公布一次财务会计报告。【该题针对“股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特 别规定”知识点进行考核】12、【正确答案】C【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因 违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的， 自该公司、企业被吊销营业

10、执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。题该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】13、【正确答案】C【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事 行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。题该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】14、【正确答案】A【答案解析】 本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产 清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。【该题针对“公司合并、分立的种类及程序”知识点进行考核】15、【正确答案】C【

11、答案解析】 本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。【该题针对“高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念”知识点进行考核】16、【正确答案】C【答案解析】本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的， 可以由公司 登记机关吊销营业执照。【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】17、【正确答案】D【答案解析】 本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。【该题针对“证券发行和交易的“三公”原则”知识点进行考核】18、【正确答案】B【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】19、【正确答案】C【答案解析】本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公 司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员, 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。【该题针对“证券发行、交易