高级项目管理师-项目启动

1、1中国项目管理师（中国项目管理师（CPMPCPMP） 国家职业标准国家职业标准考前培训考前培训河北省通用管理人才职业培训学校河北省通用管理人才职业培训学校石家庄市金博瑞职业技能培训学校石家庄市金博瑞职业技能培训学校国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案内容：内容：项目需求分析与项目可行性研究项目需求分析与项目可行性研究高级高级项目管理师技能要求：项目管理师技能要求：1 1 能够明确项目需求；能够明确项目需求；2 2 能够善于与项目的利益相关者进行充分的能够善于与项目的利益相关者进行充分的沟通；沟通； 3 3 能够组织多种项目可行性研究；能够组织多种项目可行性研究；4 4

2、能够对可行性报告作出评价决策。能够对可行性报告作出评价决策。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案项目需求分析项目需求分析（P87-92P87-92；P184-187P184-187；P335-339P335-339） 项目需求分析的过程项目需求分析的过程项目需求调查方法项目需求调查方法项目需求分析的基本原则项目需求分析的基本原则项目构思项目构思 项目需求分析的依据及内容项目需求分析的依据及内容 项目构思的内容及过程项目构思的内容及过程 项目构思的方法项目构思的方法 项目目标的确定项目目标的确定 项目需求的决定项目需求的决定国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目

3、管理师高级教案9.1 9.1 项目需求分析（项目需求分析（P87-92P87-92）项目需求分析的含义项目需求分析的含义: : 项目需求分析是项目投资者通过项目需求分析是项目投资者通过对项目产品（服务）的对项目产品（服务）的市场需求市场需求、社社会需求会需求、公众需求公众需求以及以及投资者自身发投资者自身发展需求展需求的综合分析，确定项目的方向的综合分析，确定项目的方向以及项目投资的必要性，为投资决策以及项目投资的必要性，为投资决策提供必要的准备工作。提供必要的准备工作。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.1.1 9.1.1 项目需求分析的过程项目需求分析的过程(P

4、88)(P88)项目需求分析的过程包括以下几个阶段项目需求分析的过程包括以下几个阶段: :（1 1）需求的）需求的产生产生 公共需求与公共项目公共需求与公共项目私人需求与私人项目私人需求与私人项目（2 2）需求分析）需求分析 需求识别需求识别 需求的表达需求的表达 （3 3）编写需求建议书）编写需求建议书国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.1.2 9.1.2 项目需求的调查方法项目需求的调查方法(P89) (P89) (1)(1)观察法观察法 (2)(2)询问法询问法 1)面询法面询法2)电话调查电话调查3)3)邮寄调查邮寄调查 4)4)留置问卷调查留置问卷调查(3

5、)(3)实验法实验法(4)(4)抽样调查方法抽样调查方法注注: :每种方法的优缺点每种方法的优缺点国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.1.3 9.1.3 项目需求分析的基本原则项目需求分析的基本原则(P90) (P90) 5 5大原则大原则(1)明确阐明需求明确阐明需求(5个步骤个步骤)(2)避免发生误解避免发生误解(3)了解需求的变化了解需求的变化(4个原因个原因)（P91）人员变化人员变化预算变化预算变化技术变化技术变化商业环境变化商业环境变化(4)使用分析工具使用分析工具(5)建立监督变更机制建立监督变更机制(7点内容点内容)国家职业资格项目管理师高级教案国家

6、职业资格项目管理师高级教案9.1.4 9.1.4 项目构思项目构思(P92)(P92)(1) 项目构思的含义项目构思的含义 项目构思又称项目项目构思又称项目创意创意,是指承约商为了是指承约商为了满足客户提出的需求满足客户提出的需求,在需求建议书所规定的在需求建议书所规定的条件下条件下,为实现客户的预定目标所作的设想为实现客户的预定目标所作的设想.(2) 项目构思的主体和任务项目构思的主体和任务 主体主体:项目的承约商项目的承约商; 任务任务:提出项目目标提出项目目标; 识别制约条件识别制约条件; 提出实施设想提出实施设想; 寻求最佳方案寻求最佳方案.国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项

7、目管理师高级教案14.1.1 14.1.1 项目需求分析的项目需求分析的依据及内容依据及内容(P184-187(P184-187）（1 1）需求分析的依据）需求分析的依据(P184)(P184) 国家和地区经济发展及产业结构国家和地区经济发展及产业结构的规划和预测的规划和预测 地区的人口状况地区的人口状况 国家和地区的有关法律、法规和国家和地区的有关法律、法规和社会习俗社会习俗 地区的社会经济发展状况及预测地区的社会经济发展状况及预测 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.1.1 14.1.1 项目需求分析的项目需求分析的依据及内容依据及内容(P184-187(P1

8、84-187）（2 2）需求分析的主要内容）需求分析的主要内容(184)(184) 国家和地区需求分析国家和地区需求分析 社会需求分析社会需求分析 消费群体需求分析消费群体需求分析 项目业主的需求分析项目业主的需求分析 项目实施中的需求分析项目实施中的需求分析 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.1.214.1.2项目构思的内容及过程项目构思的内容及过程(P184) (P184) (1) (1) 项目构思的内容项目构思的内容(12(12点点) )(2) (2) 项目构思的过程项目构思的过程 1)1)准备阶段准备阶段(4(4点点) ) 2)2)酝酿阶段酝酿阶段 三个

9、子过程三个子过程: :潜伏潜伏 创意出现创意出现 构思诞生构思诞生3)3)调整完善阶段调整完善阶段 三个阶段三个阶段: : 发展发展 评估评估 定型定型国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.1.3 14.1.3 项目构思的方法项目构思的方法(P185-186)(P185-186) (1) (1)项目混合法项目混合法( (项目组合法和项目复合法）项目组合法和项目复合法） (2)(2)比较分析法比较分析法 (3)(3)头脑风暴法头脑风暴法（Brainstorming) (4) (4)创新创新法法 1)1)信息整合法信息整合法 2)2)聚集式创新聚集式创新 3)3)发散式

10、创新发散式创新 4)4)逆向式创新逆向式创新 5)5)集体问卷法集体问卷法 德尔菲法德尔菲法(Delphitechnique) 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案19.1项目需求分析项目需求分析(P335-339)19.1.1 19.1.1 项目目标的确定项目目标的确定（1）项目目标的含义及）项目目标的含义及特点特点 1）多目标性（成果性目标和约束性目标）多目标性（成果性目标和约束性目标） 2）层次性（上层目标和下层目标）层次性（上层目标和下层目标） 3）优先性）优先性（2）确定项目目标的意义）确定项目目标的意义 1）有利于沟通）有利于沟通 2）有利于产生激励作用）有

11、利于产生激励作用 3）有利于项目计划的制定）有利于项目计划的制定国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案19.1项目需求分析项目需求分析(P335-339)（3）确定项目目标的原则）确定项目目标的原则(P336) 1）明确项目目标的主体）明确项目目标的主体 2）要考虑利益相关者不同的期望和需求）要考虑利益相关者不同的期望和需求 3）要充分考虑实现的可能性）要充分考虑实现的可能性 4）要有一定的灵活性）要有一定的灵活性 5）描述应力求明确、具体）描述应力求明确、具体 6）明确项目目标的评价标准（）明确项目目标的评价标准（7点）点）国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目

12、管理师高级教案19.1项目需求分析项目需求分析(P335-339)（4）项目定义专题会（）项目定义专题会（P338） 会议参加者包括：项目发起人和项目推会议参加者包括：项目发起人和项目推动者、项目设计阶段和实施阶段的管理者、动者、项目设计阶段和实施阶段的管理者、关键的职能经理、项目支持办公室经理等。关键的职能经理、项目支持办公室经理等。 1 1）项目定义专题会的目的（）项目定义专题会的目的（6 6点）点） 2 2）项目定义专题会的会议议程（）项目定义专题会的会议议程（1010点）点）国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案19.1项目需求分析项目需求分析(P335-339)

13、19.1.2 项目需求的决定（项目需求的决定（P338） （1 1）项目定义报告的目的（）项目定义报告的目的（5 5点）点） （2 2）项目定义报告的内容（）项目定义报告的内容（9 9点）点）国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案项目可行性研究项目可行性研究（P92-100P92-100；P184-212P184-212；P339-358P339-358） 项目信息的收集方法与途径项目信息的收集方法与途径项目可行性研究的项目可行性研究的主要内容主要内容项目项目评估评估投资分析原理投资分析原理项目可行性研究的方法与步骤项目可行性研究的方法与步骤项目的经济评价项目的经济评价项

14、目投资环境项目投资环境项目可行性方案的评价决策项目可行性方案的评价决策多项目可行性研究的组织与管理多项目可行性研究的组织与管理系统工程模型与方法系统工程模型与方法国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.19.2.1项目信息的收集方法与途径项目信息的收集方法与途径(P92)(P92)（1）项目信息的收集方法）项目信息的收集方法 1) 现场调查法现场调查法 观察法、询问法、实验法观察法、询问法、实验法 2) 现有信息收集法现有信息收集法 国内外的公开信息、本行业内的信息、国内外的公开信息、本行业内的信息、 组织内部的信息组织内部的信息（2）项目信息的收集途径）项目信息的

15、收集途径 1)自然收集自然收集 2)相关市场衍生相关市场衍生 3)意外获取意外获取国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.2 9.2.2 可行性研究的主要内容可行性研究的主要内容(P93)(P93) 可行性研究一般分为三个阶段：可行性研究一般分为三个阶段： 机会研究机会研究 初步可行性研究初步可行性研究 详细可行性研究详细可行性研究（1）机会研究的内容）机会研究的内容 1) 地区研究地区研究 2) 部门研究部门研究 3) 资源研究资源研究国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(2)(2)初步可行性机会研究的内容初步可行性机会研究的内容(P94)

16、(P94)第一，市场和生产能力第一，市场和生产能力第二，物料投入分析第二，物料投入分析第三，座落地点及厂址选择第三，座落地点及厂址选择第四，项目设计第四，项目设计第五，项目进度安排第五，项目进度安排第六，项目投资与成本估算第六，项目投资与成本估算第七，项目的经济效益估算第七，项目的经济效益估算国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)可行性研究的内容可行性研究的内容(P94)第一，总论第一，总论第二，产品的市场需求和拟建规模第二，产品的市场需求和拟建规模第三，资源、原材料、能料及公用设施情况第三，资源、原材料、能料及公用设施情况第四，建厂条件和厂址方案第四，建厂条件和厂

17、址方案第五，项目工程技术方案第五，项目工程技术方案第六，环境保护与劳动安全第六，环境保护与劳动安全第七，生产组织、劳动定员和人员培训第七，生产组织、劳动定员和人员培训第八，项目实施计划与进度要求第八，项目实施计划与进度要求第九，经济效果的分析与评价第九，经济效果的分析与评价第十，评价结论与建议第十，评价结论与建议国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（4 4）可行性研究）可行性研究报告报告的内容的内容(P96)(P96)第一章第一章 实施要点实施要点第二章第二章 项目背景和历史项目背景和历史第三章第三章 市场和工厂生产能力市场和工厂生产能力第四章第四章 原材料和投入原材料

18、和投入第五章第五章 坐落地点和厂址坐落地点和厂址第六章第六章 项目设计项目设计第七章第七章 工厂机构和管理费用工厂机构和管理费用第八章第八章 人力人力第九章第九章 项目执行时间安排项目执行时间安排第十章第十章 财务和经济评价财务和经济评价国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.3 9.2.3 项目评估项目评估(P97)(P97)(1) 项目评估的含义项目评估的含义含义：含义：在项目可行性研究的基础上，由第三方根在项目可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对

19、拟建项目从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。估过程。目的目的: :审查项目可行性研究报告的审查项目可行性研究报告的可靠性可靠性、真实性真实性和和客观性客观性。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.3 9.2.3 项目评估项目评估(P97(P9798)98)1)项目评估与可行性研究的项目评估与可行性研究的

20、区别区别概念与作用不同概念与作用不同执行单位不同执行单位不同研究角度和侧重点不同研究角度和侧重点不同报告撰写内容、格式和成果形式不同报告撰写内容、格式和成果形式不同在项目管理工作中所处的阶段和地位不同在项目管理工作中所处的阶段和地位不同国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.3 9.2.3 项目评估项目评估(P98(P9899)99)2) 项目评估与可行性研究的项目评估与可行性研究的联系联系可行性研究是项目评估的对象和基础。可行性研究是项目评估的对象和基础。项目评估是使可行性研究的结果得以实现项目评估是使可行性研究的结果得以实现的前提。的前提。项目评估是可行性研究的

21、延伸和再评价。项目评估是可行性研究的延伸和再评价。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.3 9.2.3 项目评估项目评估(P99)(P99)（3） 项目评估的程序项目评估的程序 1）成立评估小组）成立评估小组 2）制定评估工作计划）制定评估工作计划 3）开展调查研究）开展调查研究 4）分析与评估）分析与评估 5）编写评估报告）编写评估报告 6）报送评估报告并归档）报送评估报告并归档国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案9.2.3 9.2.3 项目评估项目评估(P99(P99100)100)（4） 项目评估的内容项目评估的内容 1）项目建设必

22、要性评估）项目建设必要性评估 2）项目建设条件评估）项目建设条件评估 3）项目技术评估）项目技术评估 4）项目财务效益评估）项目财务效益评估 5）项目国民经济效益报告）项目国民经济效益报告 6）社会效益评估）社会效益评估国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.2 14.2 项目可行性研究（项目可行性研究（P187-193P187-193）14.2.1 14.2.1 投资分析原理投资分析原理（1 1）时间价值原理）时间价值原理（2 2）价值分析原理）价值分析原理（3 3）成本效益分析原理）成本效益分析原理（4 4）方案比较法原理）方案比较法原理国家职业资格项目管理师高级

23、教案国家职业资格项目管理师高级教案你愿意要现在的100万元，还是将来的200万元？国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案提问问问1：你购买了：你购买了10万元的万元的5年期国库券、年期国库券、年利率为年利率为3%，问：期末本利和为多少？，问：期末本利和为多少？问问2：你从银行贷款：你从银行贷款10万，贷款利率为万，贷款利率为5%, 5年后一次还款，需交银行多少本利年后一次还款，需交银行多少本利和？和？国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1）单利）单利1）概念：本金计息，息不生息2）基本计算式：In=Pin3）本利和：n个周期后的本利和F1=P+p

24、iF2=P+Pi+Pi=P(1+2i)Fn=P(1+ni)实际中银行的存款是单利。国家发行的各种公债：像三峡债券、重点建设债券、包括国库券，按单利的计算上例1解：F5=100,000（1+53%）=115,000元。（1 1）时间价值原理时间价值原理(P187)(P187) 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（2）复利 1）概念：本金计息，息也生息）概念：本金计息，息也生息 2）公式：第一年：）公式：第一年：F1=P+P*i=P(1+i) 第二年：第二年：F2=P(1+i)+P(1+i)i=P(1+i)2 第第 n年：年：Fn=P(1+i)n 实际中，银行的贷款是按复

25、利计算实际中，银行的贷款是按复利计算 例2解：F5=100,000（1+5%）5 =127,628元元两者差两者差127,628 -115,000=12,628元元国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案提问 某人买房，贷款某人买房，贷款5050万，利率万，利率6 6，还款期限，还款期限2020年，用单利和复利计算年，用单利和复利计算2020年后的本利和。年后的本利和。解：单利解：单利F F5050（1 120206 6）110110万万 复利复利F F5050（1 16 6）2020160.5160.5万万国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案复利公

26、式也被称为复合成长公式复利公式也被称为复合成长公式说明：复利说明：复利 的力量的力量i=10%，1000的本利和的本利和T单利复利11100110010200025945060001173911001100013780612200210002*1011国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案提问问：银行公布的6个月存款年利率是5%.你存入10万元.半年后利息是多少？国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1）名义利率：计息周期的利率乘以每年的计）名义利率：计息周期的利率乘以每年的计息周期数。息周期数。 如：如：月息是1%，则名义利率是12%；季息是2%

27、，则名义利率为2%4=8%。特殊地，年息是10%，则名义利率也是10%（2）实际利率：按每年的计息周期数用复利计）实际利率：按每年的计息周期数用复利计息所得到的年利率。息所得到的年利率。名义利率和实际利率名义利率和实际利率P188P188国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案建设期建设期-2K2-1K10K0L1C12C23C3nCnR3R2R1LSvRn投产期投产期（1 1）时间价值原理）时间价值原理(P188)(P188)3)现金流量现金流量国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案现金流量图画法现金流量图画法箭线表示现金流量，其中箭头向下表示现金流

28、出，向箭线表示现金流量，其中箭头向下表示现金流出，向上则表示现金流入，箭线的长短代表现金流量的大小。上则表示现金流入，箭线的长短代表现金流量的大小。每个间隔点代表时间点，也叫时点；每个时点代表的每个间隔点代表时间点，也叫时点；每个时点代表的是该年的年末，同时也是下一年的年初。是该年的年末，同时也是下一年的年初。注意：第一注意：第一年的年初叫零时点（也叫第零年的年末）。年的年初叫零时点（也叫第零年的年末）。PF10第第2年年末，第年年末，第3年年初年年初2第第0年年末，第年年末，第1年年初年年初n国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1 1）时间价值原理时间价值原理(P1

29、89)(P189)4)4)等值的概念等值的概念 资金等值的概念是指在考虑时间因资金等值的概念是指在考虑时间因素的情况下，不同时间点发生的绝对值素的情况下，不同时间点发生的绝对值不等的资金可能具有相等的不等的资金可能具有相等的价值价值。也就。也就是说，不同时间的两笔资金或一系列现是说，不同时间的两笔资金或一系列现金流，可按某一利率折算至某一相同时金流，可按某一利率折算至某一相同时间点，使之彼此间点，使之彼此“相等相等” ” 。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案几个相关概念几个相关概念P现值：现值：将未来时点上的资金额换算成的现在时点上的资金将未来时点上的资金额换算成的现

30、在时点上的资金额。额。F终值：终值：与现值等价的未来时点上的资金额。 注意“现值”是一个相对的概念，一般地说，将tk时点上发生的资金折现到第t个时点，所得的等值金额就是第tk个时点上资金在t时点的现值贴现与贴现率：贴现与贴现率：把将来某一时点的资金金额换算成现在时把将来某一时点的资金金额换算成现在时点的等值金额称为贴现或折现。点的等值金额称为贴现或折现。贴现时所用的利率称贴现贴现时所用的利率称贴现率或折现率。率或折现率。资金等值计算：资金等值计算：按照一定折现率，把不同时点上的资金额按照一定折现率，把不同时点上的资金额换算成一次支付或等额支付系列的过程。换算成一次支付或等额支付系列的过程。国家

31、职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1 1）时间价值原理时间价值原理(P189)(P189) 例例14-114-1：某企业为开发新产品，：某企业为开发新产品，向银行贷款向银行贷款100100万元，年利率万元，年利率1010，借款期为五年，问五年后一次还本借款期为五年，问五年后一次还本付息的总和是多少？付息的总和是多少？ 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1 1）时间价值原理时间价值原理(P189)(P189)例：如果银行的利率为例：如果银行的利率为l0l0，为，为了了5 5年后得到年后得到l0000l0000万元，现在万元，现在应存入银行多少钱

32、应存入银行多少钱? ?一次支付类型一次支付类型 现金流入和现金流出分别在一个时点上一次现金流入和现金流出分别在一个时点上一次发生发生.（1 1）一次支付终值公式）一次支付终值公式 已知已知P P，利率，利率i,i,计算期计算期n n，求，求F=F=？ F=PF=P（1+i1+i）n n =P =P（F/PF/P，i i，n n） （F/PF/P，i i，n n）被称为一次支付终值系数）被称为一次支付终值系数 （2 2）一次支付现值公式）一次支付现值公式 已知终值已知终值F F，i i，N N，求现值，求现值P =P =？ 根据根据 F=PF=P（1+i1+i）n n 可得：可得： P=FP=F

33、* *1/1/（1+i1+i）n n = F= F（P/F,i,nP/F,i,n） （P/F,i,nP/F,i,n）称为一次支付现值系数。）称为一次支付现值系数。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案提问提问假设有人向你推销保险：假设有人向你推销保险：你要做的：每年交费你要做的：每年交费30003000元，连续缴纳元，连续缴纳3030年年保险公司给你提供的：常青树保费保险公司给你提供的：常青树保费1010万（不万（不陪付，身故领取）陪付，身故领取）保险员：很划算！保险员：很划算！1010比比9 9你算算？（贴现率按你算算？（贴现率按5 5计）计）等额（多次）支付类型等额

34、（多次）支付类型 （1 1）等额分付终值公式）等额分付终值公式 已知已知A，求，求F=？ 第一年：F1=A(1+i)n-1 第二年：F2=A(1+i)n-2 第n-1年：Fn-1=A(1+i)1 第n年：Fn=A(1+i)0=A(第n年末发生，终值还是A) 上面的各项加在一起，就是终值上面的各项加在一起，就是终值F F F= A(1+i)n-1+A(1+i)n-2+A(1+i)n-3+A(1+i)1+A = A*(1+i)n -1/ (1+i)-1 （等比数列求和公式） = A= A* *(1+i)(1+i)n n 1/i1/i = A = A* *（F/AF/A，i i，n n） （F/AF

35、/A，i i，n n）称为等额分付终值系数）称为等额分付终值系数上例解：假设你目前上例解：假设你目前3030岁岁F F30003000（F/A,5F/A,5,30,30）3000300066.44=19.9366.44=19.93万万活到活到8080岁，再算岁，再算F F19.9319.93（F/P,5F/P,5,20,20）52.8852.88万万国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（1 1）时间价值原理时间价值原理(P190)(P190) 例：某人为孩子上大学储备资金，例：某人为孩子上大学储备资金，每年年末存入银行每年年末存入银行200200元钱，若存元钱，若存款利

36、率为款利率为1010，则第，则第5 5年末可取出年末可取出多少资金？多少资金？国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案 （2 2）等额分付债偿基金公式）等额分付债偿基金公式 已知已知F，i,n求求A。是等额分付终值公式的逆运算。是等额分付终值公式的逆运算 根据：根据：F=AF=A* *(1+i)(1+i)n n 1/i 1/i A=F A=F* *i/(1+i)i/(1+i)n n 1 = F1 = F* *（A/F,i,nA/F,i,n） （A/F,i,nA/F,i,n）称为等额分付债偿基金系数）称为等额分付债偿基金系数 A=？国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项

37、目管理师高级教案（1 1）时间价值原理时间价值原理(P190)(P190)例例 某项目当年建成投产，寿命某项目当年建成投产，寿命1010年，年，每年净收益为每年净收益为3 3万元，按万元，按1010的折现的折现率计算，恰好能在寿命期内把期初率计算，恰好能在寿命期内把期初投资全部收回，问该工程期初投资投资全部收回，问该工程期初投资多少多少? ? 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案 （3 3） 等额分付现值公式等额分付现值公式： 已知已知A，i,n,求求P=？ 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案 （4 4）等额分付资本回收公式）等额分付资本回收公

38、式 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(2)(2)价值分析价值分析原理（原理（P190P190）价值分析也称为价值工程（价值分析也称为价值工程（Value Engineering)Value Engineering) 价值价值= =功能功能/ /成本成本提高价值的五种途径（范围管理中提高价值的五种途径（范围管理中P216P216）第一，提高功能，降低成本，大幅度提高价值第一，提高功能，降低成本，大幅度提高价值第二，功能不变，降低成本，提高价值第二，功能不变，降低成本，提高价值第三，功能有所提高，成本不变，提高价值第三，功能有所提高，成本不变，提高价值第四，功能略有下降

39、，成本大幅度降低提高价值第四，功能略有下降，成本大幅度降低提高价值第五，适当提高成本，大幅度提高功能，提高价值。第五，适当提高成本，大幅度提高功能，提高价值。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P190-191)(P190-191) 1)1)成本效益分析成本效益分析含义含义 成本效益分析也称费用效益分析、成本效益分析也称费用效益分析、获利性指数。它主要用于公共项目和获利性指数。它主要用于公共项目和一般工程项目的社会经济效果评价。一般工程项目的社会经济效果评价。成本效益分析方法是在将一个项目的成本效益分析方法是在将一个项目的费

40、用和效益量化后，通过效果指标的费用和效益量化后，通过效果指标的计算、分析和判断，以便对该拟建项计算、分析和判断，以便对该拟建项目做出较全面的估价和决策的一种分目做出较全面的估价和决策的一种分析方法。析方法。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P191)(P191)2)2)成本效益分析的基本准则成本效益分析的基本准则 最有效原则最有效原则 最经济原则最经济原则 费用效益比原则费用效益比原则 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P191)(P191)3)3)

41、成本效益分析指标成本效益分析指标 静静态分析指标态分析指标 净效益、效益费用比、投资收效率、净效益、效益费用比、投资收效率、 增量费用效益比指标增量费用效益比指标 动态分析的指标计算动态分析的指标计算 最小费用、最大效益、效益费用比、净效最小费用、最大效益、效益费用比、净效益投资比、增量效益与增量费用比指标益投资比、增量效益与增量费用比指标 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理（成本效益分析原理（P191)P191)静静态分析指标态分析指标 a.a.净效益指标净效益指标 净效益就是反映项目的效益与费用之间差净效益就是反映项目的效益与费用之间差

42、额的一种额的一种绝对值绝对值。一般要求净效益指标大于零，。一般要求净效益指标大于零，而且是越大越好。其表达式为：而且是越大越好。其表达式为： 净效益效益净效益效益- -费用费用B-(CB-(C十十I I）0 0 式中式中:B:B项目的效益；项目的效益； CC项目的生产成本；项目的生产成本； II项目的投资。项目的投资。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P191)(P191)静态分析指标静态分析指标 b.b.效益费用比指标效益费用比指标 效益费用比是一种采用效益费用比是一种采用相对值相对值的计算方式的计算方式计算项目的效益

43、与费用的比值、并在评价时要计算项目的效益与费用的比值、并在评价时要求这个比值大于求这个比值大于1 1，而且是越大越好。其表达式，而且是越大越好。其表达式为：为： 效益费用比效益费用效益费用比效益费用B B(C(C十十I)I)1 1 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P192)(P192)静态分析指标静态分析指标 c.c.投资收益率指标（净效益投资比）投资收益率指标（净效益投资比） 投资收益率指标是指项目的净效益与投资之投资收益率指标是指项目的净效益与投资之间的比率。也同样要求此比值大于零。并且是越间的比率。也同样要求此比值

44、大于零。并且是越大越好。其表达式为：大越好。其表达式为： 投资收益率（投资收益率（A)A)净效益投资总额净效益投资总额 （B BC CI I) )I I 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P192)(P192)静态分析指标静态分析指标 d.d.增量效益与增量费用比指标增量效益与增量费用比指标 这是以相对值的计算方式计算项目增量效益与增这是以相对值的计算方式计算项目增量效益与增量费用之间的比值。通常适用于量费用之间的比值。通常适用于改扩建项目改扩建项目的评的评价，同样也可用于多方案比选的标准。其计算公价，同样也可用于多方案比

45、选的标准。其计算公式为：式为： 增量效益费用比增量效益增量费用增量效益费用比增量效益增量费用 B B（C C十十I I）国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P192)(P192)动态分析的指标计算动态分析的指标计算 a.a.最小费用指标最小费用指标 n n总费用现值总费用现值(PV) (PV) PV PVC C (P(PA A，i, n)i, n)P(I) P(I) n n年成本年成本(AC)(AC) AC ACI I（A/P, iA/P, i，n n）C C 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3

46、)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P192)(P192)动态分析的指标计算动态分析的指标计算b.b.最大效益指标最大效益指标 n n总净效益现值总净效益现值式中，式中，BB项目（等额）年效益，即项目每年能项目（等额）年效益，即项目每年能获得的等额社会效益。获得的等额社会效益。n n年净效益年净效益年净效益年净效益= B-I(A/P,i,n)+ C= B-I(A/P,i,n)+ C I,/),P/A总净效益现值）（）（，（PniAPCniB国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理动态分析的指标计算动态分析的指标计算c.c.效

47、益费用比指标效益费用比指标 n n总效益费用现值比总效益费用现值比BC(i)BC(i) n n年效益费用比年效益费用比B/C(i)B/C(i) 1,/I, iP/A,i）（）（）（）（niAPCPnBBC1,/i/CniPAIBCB）（）（国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P193)(P193)动态分析的指标计算动态分析的指标计算d.d.净效益投资比指标净效益投资比指标 n n总净效益投资现值比总净效益投资现值比 B/I(i) n n年净效益投资比年净效益投资比 BI(i) (/, , )(/, , )( )/ ( )0(

48、 )B P A i tC P A i tP IB I iP I/ ( )0(/, , )BCB I iI A P i t国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)成本效益分析原理成本效益分析原理(P193)(P193)动态分析的指标计算动态分析的指标计算e.e.增量效益与增量费用比指标增量效益与增量费用比指标 n n总净效益投资现值比总净效益投资现值比 n n年增量效益费用比年增量效益费用比 1,/I, iP/A,i）（）（）（）（niAPCPnBBC1),/()(/CtiPAIBiCB国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案（4 4）方案比较

49、法原理）方案比较法原理(P193)(P193) 1 1）方案比较法的含义）方案比较法的含义 2 2）方案比较法的可比原理）方案比较法的可比原理 运用方案比较法，必须使不同的方案运用方案比较法，必须使不同的方案具有可比性。具有可比性。 满足需要可比。满足需要可比。 消耗费用可比。消耗费用可比。 价格可比。价格可比。 时间可比。时间可比。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.2.2 14.2.2 项目可行性研究的方法与步骤项目可行性研究的方法与步骤 (P193-199)(P193-199)(1(1）机会研究的方法与步骤）机会研究的方法与步骤 机会研究也就是鉴别项目机会。

50、机会研究是机会研究也就是鉴别项目机会。机会研究是在将项目意向变成项目建议的过程中，对所需的在将项目意向变成项目建议的过程中，对所需的参数、资料和数据进行量化分析的主要手段。参数、资料和数据进行量化分析的主要手段。 机会研究中常用的方法机会研究中常用的方法: :要素分层法要素分层法列举项目影响因素列举项目影响因素 影响要素分层影响要素分层 做出分层矩阵做出分层矩阵 要素评分要素评分 评分修正评分修正 决策决策国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(1)(1)机会研究的方法与步骤机会研究的方法与步骤(P194)(P194)国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高

51、级教案(2)(2)项目方案策划的程序与方法项目方案策划的程序与方法(P194-195)(P194-195) 1) 1)项目方案策划的程序项目方案策划的程序 项目目标与功能分析。项目目标与功能分析。 总体方案设想。总体方案设想。 总体方案规划。总体方案规划。 方案各部分功能设计。方案各部分功能设计。 对总体方案进行粗略选择。对总体方案进行粗略选择。 确定供可行性研究的项目方案。确定供可行性研究的项目方案。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(2)(2)项目方案策划的程序与方法项目方案策划的程序与方法2)2)项目方案策划的方法项目方案策划的方法 项目方案策划时可运用项目方

52、案策划时可运用价值工程价值工程中的中的 创造性思维创造性思维和和功能分析功能分析的方法。的方法。 进行方案比选时可运用进行方案比选时可运用方案比较法方案比较法。国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)初步可行性研究的方法与步骤初步可行性研究的方法与步骤(P195)(P195) 初步可行性研究的方法与详细可初步可行性研究的方法与详细可行性研究的方法也基本相同，都要采行性研究的方法也基本相同，都要采用用调查方法、预测的方法、模型的方调查方法、预测的方法、模型的方法法等。所不同的是对项目可行性研究等。所不同的是对项目可行性研究所需资料来源的估计方法采用的是较所需资料来

53、源的估计方法采用的是较为粗略的估计方法。为粗略的估计方法。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(3)(3)初步可行性研究的方法与步骤初步可行性研究的方法与步骤 初步可行性研究的初步可行性研究的结果是初步可行结果是初步可行性研究报告性研究报告，该报告对项目已经有了全，该报告对项目已经有了全面的描述、分析和论证，可以作为正式面的描述、分析和论证，可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究形成项目建议书；也可初步可行性研究形成项目建议书；也可作为详细可行性研究的基础。作为详细可行性研究的基础。 国家职业资格项目管理师高级教

54、案国家职业资格项目管理师高级教案（4 4）可行性研究的方法与程序）可行性研究的方法与程序(P195-198)(P195-198) 1) 1) 可行性研究的方法可行性研究的方法 战略分析战略分析 调查研究调查研究 a)a)历史背景调查历史背景调查 b)b)环境因素调查环境因素调查 c)c)现状调查现状调查 d)d)趋势调查趋势调查 预测技术预测技术 模型方法模型方法 智囊技术智囊技术 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(4)(4)可行性研究的方法与可行性研究的方法与程序程序(P196)(P196) 预测技术预测技术 预测的预测的基本步骤基本步骤是：是： a.a.明确预测

55、对象明确预测对象 b.b.收集信息收集信息 c.c.选择预测方法选择预测方法 d.d.确定边界条件确定边界条件 e.e.建立预测模型建立预测模型 f.f.给出预测结果给出预测结果 g.g.评价预测结果评价预测结果 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(4)(4)可行性研究的方法与可行性研究的方法与程序程序(P197)(P197) 预测技术预测技术 预测方法可以分为预测方法可以分为: : a.a.定性预测方法。定性预测方法。较常用的定性预测方法有较常用的定性预测方法有: : 头脑风暴法、德尔菲法、主观概率法、关联树法、头脑风暴法、德尔菲法、主观概率法、关联树法、先行指标法

56、、历史类推法、未来场景法等。先行指标法、历史类推法、未来场景法等。 b.b.定量预测方法。定量预测方法。常用的定量预测方法有常用的定量预测方法有: : 回归分析法、趋势外推法、移动平均法、回归分析法、趋势外推法、移动平均法、 指数滑动平滑法、因果模型法等。指数滑动平滑法、因果模型法等。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(4)(4)可行性研究的方法与可行性研究的方法与程序程序 (P197)(P197) 模型方法模型方法 常用的模型有以下三种：常用的模型有以下三种： a.a.实物模型。实物模型。 b.b.图示模型。图示模型。 c.c.数学模型。数学模型。 国家职业资格项

57、目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(4)(4)可行性研究的方法与可行性研究的方法与程序程序(P198)(P198) 智囊技术智囊技术 a.a.头脑风暴法头脑风暴法b.b.哥顿法哥顿法c.c.对演法对演法d.d.缺点列举法缺点列举法e.e.希望列举法希望列举法 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(4)(4)可行性研究的方法与可行性研究的方法与程序程序(P198-199)(P198-199) 2) 2) 可行性研究的程序可行性研究的程序 委托与签订合同。委托与签订合同。 组织人员和制定计划。组织人员和制定计划。 调查研究与收集资料。调查研究与收集资料。 方案设

58、计与优选。方案设计与优选。 经济分析和评价。经济分析和评价。 编写可行性研究报告。编写可行性研究报告。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案14.2.3 14.2.3 项目的经济评价项目的经济评价（P199-212P199-212） 项目的经济评价包括：项目的经济评价包括： 项目财务评价项目财务评价和和国民经济评价国民经济评价。（1)1)项目财务评价项目财务评价 项目财务评估的主要内容包括：项目财务评估的主要内容包括： 项目的财务状况分析、盈利能力分析项目的财务状况分析、盈利能力分析、 清偿能力分析清偿能力分析及及不确定性分析不确定性分析等。等。国家职业资格项目管理师高

59、级教案国家职业资格项目管理师高级教案(1)(1)项目财务评价（项目财务评价（P199P199）1 1）项目财务评价的程序项目财务评价的程序 财务评价的准备阶段。财务评价的准备阶段。 预测、估算和分析项目的基础数据。预测、估算和分析项目的基础数据。 编制和分析财务报表。编制和分析财务报表。 进行财务评价。进行财务评价。 进行不确定性分析。进行不确定性分析。 得出财务评价结论。得出财务评价结论。 国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(1)(1)项目财务评价（项目财务评价（P200P200）2 2）项目财务评价数据的估算）项目财务评价数据的估算 项目总投资的估算项目总投资的估

60、算 项目总投资额项目总投资额= =固定资产投资固定资产投资+ + 固定资产投资贷款利息固定资产投资贷款利息+ +流动资金流动资金 固定资产投资的估算固定资产投资的估算 a.a.单位生产能力估算法单位生产能力估算法 I2X2（I1/X1） b.b.生产能力指数估算法生产能力指数估算法 I2I1（X2/X1）n c. c.比例估算法比例估算法 11niiiIQPK国家职业资格项目管理师高级教案国家职业资格项目管理师高级教案(1)(1)项目财务评价（项目财务评价（P202P202）2 2）项目财务评价数据的估算项目财务评价数据的估算: : 流动资金的估算流动资金的估算 a. a. 扩大指标估算方法扩