发动机公司审核员培训系列教材

1、发动机公司审核员培训系列教材发动机公司审核员培训系列教材内部质量体系审核内部质量体系审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第一局部：审核概论第一局部：审核概论第二局部：内部质量体系审核步骤第二局部：内部质量体系审核步骤第三局部：质量体系内部审核员第三局部：质量体系内部审核员 课程大纲课程大纲江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的根底。外部审核包括通常所说

2、的“第二方审核和“第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材按审核对象分为：按审核对象分为：质量管理体系审核；质量管理体系审核；过程审核；过程审核；产品审核；产品审核；按审核方分为：按审核方分为：第一方审核内部审核；第一方审核内部审核；第二方审核；第二方审核；第三方审核；第三方审核；江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构内部审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内部

3、审核内部审核为顺利通过第二、三方审核做好准备；为顺利通过第二、三方审核做好准备；保持、持续改进质量管理体系。保持、持续改进质量管理体系。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第二方审核第二方审核选择、评价、认可供给商；选择、评价、认可供给商；促进供给商改进质量管理体系。促进供给商改进质量管理体系。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第三方审核第三方审核减少重复审核和不必要的开支；减少重复审核和不必要的开支；促进企业质量管理目标的实现。促进企业质量管理目标的实现。得到符合得到符合TS16949TS16949标准的注册；标准的注册；提高企业的信誉和市场竞争力；提高企业的信誉和市场竞争力；江淮发动

4、机公司管理体系专用培训系列教材审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求要求、场所场所和活动活动进行审核。要求：应包含TS16949标准的所有要求，剪裁应予以说明。一般以质量手册中所列的范围为准。场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的部门和场所均应列入审核范围。活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应列入审核范围。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材TS16949:2021质量体系要求；TS16949参考手册；质量手册；程序文件；作业指导书；适用的法律、法规和其它要求如顾客的合同和协议要求、产品标准等。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材一、审核方案一、审核方案二、审

5、核准备二、审核准备三、审核实施三、审核实施四、审核报告四、审核报告五、跟踪验证五、跟踪验证江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材任命组长任命组长分发实施方案分发实施方案实施内审实施内审开不合格项报告开不合格项报告分析原因分析原因验证直至关闭验证直至关闭制订年度内审方案制订年度内审方案批准批准NY审核准备审核准备制订审核实施方案制订审核实施方案审核、批准审核、批准NY制定、实施纠正措施制定、实施纠正措施制订内部审核报告制订内部审核报告审核、批准审核、批准N分发内审报告分发内审报告Y江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审相关资料归档内审相关资料归档审核方案分为审核方案分为年度审核方案年度审核方

6、案审核实施方案审核实施方案江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、年度审核方案分类、年度审核方案分类年年度度审审核核方方案案集中式审核方案集中式审核方案滚动式审核方案滚动式审核方案一次审核针对全部标准要求及相关部一次审核针对全部标准要求及相关部门门适用于中小企业、无专职审核员的情适用于中小企业、无专职审核员的情况况新建质量管理体系、质量管理体系发新建质量管理体系、质量管理体系发生重大变化等情况时采用生重大变化等情况时采用一次审核几个部门或过程，但一个审一次审核几个部门或过程，但一个审核周期内所有相关部门和过程均应得核周期内所有相关部门和过程均应得到审核到审核重要的部门和过程可安排屡次审核

7、重要的部门和过程可安排屡次审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材适用于大、中型企业设有专门内审机适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况构或专职人员的情况2 2、集中式年度审核方案、集中式年度审核方案范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材某公司2002年度审核方案1、目的 保证内部审核按方案实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。2、审核范围公司汽车零件产品的设计、制造、效劳所涉及的各部门、场所、和过程。3、审核依据TS16949:2002；质量管理体系文件；适用的法律、法规等。4、审核组在每次审核前两周由管理者代表任命。5、审核方案、审核方案注1：A-方案审核日期；B

8、-不合格报揭发出日期； c-制定纠正措施日期； D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。总经理江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、滚动式年度审核方案、滚动式年度审核方案范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材4 4、制定审核实施方案、制定审核实施方案在预定的审核日期前两周，任命审核组长；由审核组长确定审核组，制定审核实施方案；审核组确定原那么：根据公司规模，确定2-4个审核小组；每个审核小组2-3名审核员；审核员应来自不同的部门，便于审核分工。制定审核实施方案的注意点：应覆盖所有要求和认证范围场所和活动；考虑审核活动和区域状况及重要程度；考虑以往审核结果；将具备专业背景和

9、能力的安排在重要的产品实现过程；注意审核员的独立性。审核实施方案经批准后，提前一周分发各受审部门。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核实施方案审核实施方案审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核日期审核日期审核日程安排审核日程安排审核报揭发布日期及范围审核报揭发布日期及范围江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核实施方案审核实施方案范例范例 序号：2002-01现场审核方案现场审核方案范例续范例续制定/日期：xxx/4月7日批准/日期：xxx/4月8日 审核部门与负责的质量体系要求 日期 时间 第一组 第二组 8:3

10、0-9:00 首次会议 9:00-12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4) 营销部（7.2、7.5、8.2.2) 13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1) 采购部（7.4)04 月15 日 17:00-17:30 审核组会议 8:30-12:00 品管部（8.2、8.3、7.6) 生产部（6.3、7.5、8.1) 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 人事部（6.2、6.4）15:30-16:30 审核组会议 04 月16 日 16:30-17:30 末次会议 备注:本计划按部门所负责的要求编制，审核时不排除对相关要求(如5.4.1

11、、8.5等)的审核 江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 按下页分组，各小组根据本公司质量手册中的组织机构和职责分工，讨论制定TS16949:2002审核实施方案：审核日期预定为：2003年06月27、28日；安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。审核日程须包括组织机构图中的所有部门及其负责的体系要素。 各组制定后派代表讲解。课堂练习江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核准备审核准备熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件编制检查表编制检查表准备不符合项报告准备不符合项报告江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、熟悉必要的体系文件、熟悉必要的体系文件审核实施方案分发各受审部门后，审核

12、组长应审核实施方案分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议：尽快召集审核组成员举行审核组会议：要求每个审核员完全了解审核任务；要求每个审核员完全了解审核任务；要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件；、作业文件；要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、编制检查表、编制检查表掌握部门质量职能分工以质量管理体系文件为主要依据突出受审区域的主要职能详略得当检查表应有可操作性按部门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门江淮发动机公司管理

13、体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材检查表编写检查表编写范例范例1、首次会议、首次会议2、现场审核、现场审核3、审核组会议、审核组会议4、末次会议、末次会议江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、首次会议、首次会议参加人员：参加人员：审核组全体人员；审核组全体人员；总经理、管理者代表、受审核部门主管或其总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。代表。作用：作用：传达和落实审核实施方案；传达和落实审核实施方案；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组

14、所需要的资源和设备已齐全；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；澄清审核实施方案中不明确的内容。澄清审核实施方案中不明确的内容。要求：要求：准时，简短，明了准时，简短，明了; ;时间时间: :不超过半小时；不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。由审核组长主持会议。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材首次会议的内容首次会议的内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核人员介绍：审

15、核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员；部门介绍陪同工作的人员；声明审核目的和范围：明确审核目的，审核依据，审核声明审核目的和范围：明确审核目的，审核依据，审核将涉及的部门；将涉及的部门；现场审核方案确实认：现场审核方案不宜做大的改动，现场审核方案确实认：现场审核方案不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；征得各受审核部门的最后确认；强调审核的原那么：强调审核的客观、公正性，说明审强调审核的原那么：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。的报告形式。会议结束：确定末次会议的

16、时间、地点、出席人员，审会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢结束会议。核组长致谢结束会议。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、现场审核、现场审核按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核审核控制审核控制审核组长对审核全过程的控制负责：审核组长对审核全过程的控制负责：审核实施方案的控制；审核实施方案的控制；审核进度控制；审核

17、进度控制；审核气氛控制；审核气氛控制；审核范围控制；审核范围控制；不符合项的审定；不符合项的审定；其他需协调、控制的方面。其他需协调、控制的方面。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核观察结果观察结果所有的审核观察结果都应形成文件。审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核不合格性质不合格性质体系性不合格体系性不合格：质量管理体系文件与TS16949标准 或有

18、关法规、合同要求不符。实施性不合格实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行。效果性不合格效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行， 但缺乏有效性。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材现场审核现场审核不合格不合格类型类型严重严重不合格不合格一般一般不合格不合格质量管理体系缺项或不符合质量管理体系缺项或不符合TS16949TS16949要求要求任何有可能导致不合格产品或效劳交付的任何有可能导致不合格产品或效劳交付的不合格不合格审核员根据经验判定很可能导致质量管理审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格的不合格江淮发

19、动机公司管理体系专用培训系列教材孤立的人为错误孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重现场审核现场审核不合格报告的内容不合格报告的内容受审核部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型；纠正措施方案；纠正措施验证。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材不符合项报告不符合项报告范例范例不合格事实描述要点不合格事实描述要点力求具体力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录

20、的编号等。不合格问题的性质要直接点明不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切切：如判定不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材不符合项报告不符合项报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材事实描述：事实描述：XXXX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次即加工完

21、的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的方法，未能收到防止再发生的效果，不符合都采取扣奖金及教育的方法，未能收到防止再发生的效果，不符合TS16949:2002TS16949:2002中中4.144.14的要求。的要求。原因分析：原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。纠正措施方案：纠正措施方案：检验科负责在检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；检验科

22、负责在检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；技术科负责在设计图纸一律注明需倒角的地方；技术科负责在设计图纸一律注明需倒角的地方；工艺科负责在工艺文件中增加倒角的工序；工艺科负责在工艺文件中增加倒角的工序；人事科研究箱体加工及零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。人事科研究箱体加工及零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。以上各项措施均在一个月内以上各项措施均在一个月内9 9月月3030日前完成。日前完成。纠正措施验证结果纠正措施验证结果检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未

23、注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。不符合项报告不符合项报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材案例：在公司的铸造车间，审核员发现编号为R752101，序号为010115的“浇铸温度记录表中型号为X-1775箱体的浇铸温度为780C,而浇铸工艺中却规定浇铸温度范围是720760C。请对此审核事实开出不符合项报告。课堂

24、练习江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、审核组会议、审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不符合项报告。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材4 4、末次会议、末次会议参加人员参加人员：与首次会议一致。会议会议目的：目的：结束现场审核；向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求；会议会议要求要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长主持会议。会后会后活动活动：将不符合项报告分发至责任部门和相关部门。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材末次会议末次会议内容内容会议开始：与会者签到

25、，审核组长致谢受审核部门在审核期会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；间的配合；重申审核目的和范围：由审核组长负责；重申审核目的和范围：由审核组长负责；强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险，但强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险，但审核时已尽量使抽样具有代表性；审核时已尽量使抽样具有代表性；宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；程度依次宣读不合格报告；宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效

26、运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。面总结质量工作的优缺点。提出纠正措施要求：提出分析不合格原因、制定纠正措施方提出纠正措施要求：提出分析不合格原因、制定纠正措施方案的期限通常一周内，说明验证纠正措施的方法。案的期限通常一周内，说明验证纠正措施的方法。会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材四、审核报告四、审核报告1

27、、审核报告的编制、审核报告的编制2、审核报告的分发与存档、审核报告的分发与存档江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告内容内容在审核后规定时间内，由审核组长编制审核报告，通常审核报告包括以下内容：审核的目的和范围；审核依据；审核日期；审核组成员姓名；不合格项的统计分析；审核总结和结论；审核报告分发范围。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：1/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：2/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列

28、教材审核报告审核报告范例范例页码：3/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核报告审核报告范例范例页码：4/5审核报告审核报告范例范例页码:5/5江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材五、跟踪验证五、跟踪验证制定纠正措施方案制定纠正措施方案纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1 1、制定纠正措施方案、制定纠正措施方案审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定纠正措施方案包括纠正措施、责任人员、期限。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯制定纠正措施

29、，那么争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施方案。责任部门提出的纠正措施方案应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2 2、纠正措施的实施、纠正措施的实施责任单位按纠正措施方案实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门应向审核组长说明原因，申请延长期限。审核组长批准前方可修改纠正措施方案。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保存有关记录。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材3 3、纠正措施的验证、纠正措施的验证审核

30、员应对纠正措施方案完成情况进行验证。验证的内容包括：方案是否按规定的日期完成；方案中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存；如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已执行？如果某些效果要更长时间才能表达，可留作问题待下一次审核时再查。审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏位中。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材第三局部质质量量体体系系内内部部审审核核员员内审员的工作技巧内审员的工作技巧内审员的素质内审员的素质审核组长、审核员的职责审核组长、审核员的职责江淮发动机公司

31、管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审员的素质内审员的素质内内审审员员素素质质知识要求知识要求经验要求经验要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握TS16949:2002标准要求标准要求熟悉熟悉TS16949参考手册参考手册熟悉与质量认证有关的法律、法规等熟悉与质量认证有关的法律、法规等能编制审核方案、检查表、不符合项报告能编制审核方案、检查表、不符合项报告具备质量体系文件与现场审核能力具备质量体系文件与现场审核能力具有从事质量管理和企业管理的经验具有从事质量管理和企业管理的经验具有一定的工厂生产经验具有一定的工厂生产经验正直老实和客观公正正直老实和客观公正尊重

32、人尊重人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神善于沟通、机智灵活、适应性强善于沟通、机智灵活、适应性强审核组长职责审核组长职责全面负责审核各阶段的工作；有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定；协助选择审核组成员；制定审核实施方案；代表审核组与受审核部门主管接触；编制并提交审核报告。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内审员职责内审员职责遵守相应的审核要求并传达和说明审核要求；参与制定审核实施方案，编制检查表，并按方案完成审核任务；将审核发现形成文件并报告审核结果；验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性；整理、保存与审核有关的文件；配合并支持审核组长工作。江淮发动机公司管理体系专用培

33、训系列教材审核员的工作技巧审核员的工作技巧审审核核技技巧巧审核中的面谈审核中的面谈审核中的聆听审核中的聆听审核中的提问审核中的提问联想与追溯联想与追溯创造一个良好的气氛创造一个良好的气氛江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的面谈审核中的面谈得当地提问；讲得少，听得多；保持融洽的关系；选择恰当的面谈对象；防止打断、干扰、反驳对方的谈话；“请 和“谢谢应适当多用；对误解要有耐心；保持客观公正的态度。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的提问审核中的提问通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么 ？请告诉我封闭式与开启式问题相结合。提问与索看相结合；发问一定考虑被问者的背景；注意神

34、态表情；适时表达好意；不说有情绪的话；不可连续发问。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材审核中的聆听审核中的聆听应专注、认真地听；应有耐心；应及时反响；尽可能不要做不成熟的反响；多鼓励讲话者；保持善意的态度。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材联想与追溯联想与追溯善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到其他部门追溯证据。但应防止过渡联想而顾此失彼。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材创造一个良好的气氛创造一个良好的气氛平等；和气待人；认真记好笔记；保持正常的节奏。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材内部体系内部体系 过程过程审核审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 过程审核的意

35、义及应用领域过程审核的意义及应用领域 体系审核、过程审核及产品审核体系审核、过程审核及产品审核 审核知识关键点审核知识关键点 过程审核要求过程审核要求 二方审核简介及要点二方审核简介及要点江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材不只是制造生产过程。不只是制造生产过程。相对企业来说：广义上的概念包括相对企业来说：广义上的概念包括产品诞生、制造、交付与效劳。产品诞生、制造、交付与效劳。过程审核的意义及应用领域江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材VDA6第第1局部局部质量体系审核质量体系审核效劳VDA6第第4局部局部质量体系审核生产设备VDA6第第5局部局部产品审核效劳审核VDA6第第2局部局部VD

36、A6第第6局部局部VDA6第第1局部局部江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材体系审核、过程审核及产品审核体系审核、过程审核、产品审核是三种审核方式。 列举这三种方式并不说明不能存在其他审核方式。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材体系审核、过程审核及产品审核过程审核知识关键点江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能到达受控和有能力，能在各过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能到达受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通常通过以下各点来到达上述目的：通常通过以下各点

37、来到达上述目的：纠正纠正预防预防持续改进持续改进质量管评质量管评过程审核的目的和对象江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核的目的和对象江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核可分为方案内审核 与 方案外审核方案内审核 针对体系 针对工程方案外审核 针对事件 过程审核的时机江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材v按方案或根据需要按方案或根据需要v一年内覆盖典型过程一年内覆盖典型过程审核的频次审核的频次通常的做法通常的做法详见详见下页下页过程审核流程过程审核流程过程审核的时机江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核的时机1.有汽车工业过程管

38、理经验是有汽车工业过程管理经验是审核人员需要具备的重要的审核人员需要具备的重要的前提条件；前提条件；2.审核员资格审核员资格熟悉生产过程人员熟悉生产过程人员过程审核员的要求江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材确定过程范围确定过程范围审核员审核员划分过程的工序划分过程的工序审核员审核员过程描述过程描述审核员审核员确定影响参数确定影响参数审核员审核员制定提问表制定提问表审核员审核员确定参加人员确定参加人员审核员审核员/被审核人员被审核人员制定详细审核流程制定详细审核流程审核员审核员审核确定工作事宜审核确定工作事宜审核员审核员过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材根据现有的过程文件

39、资料进行过程描述根据现有的过程文件资料进行过程描述 作业指导书及检验指导书作业指导书及检验指导书 过程指导文件过程指导文件 生产工艺文件及检验方案生产工艺文件及检验方案除此之外，还应有：除此之外，还应有： 内部：标准、标准、目标值例如：内部：标准、标准、目标值例如：PPM、程、程序文件、序文件、FMEA、缺陷目录、质量控制卡、维修手册、缺陷目录、质量控制卡、维修手册、审核结果、上次审核的活动方案；审核结果、上次审核的活动方案； 外部：进货检验结果、供给商行为状态、平面图、外部：进货检验结果、供给商行为状态、平面图、工程方案、员工调查、顾客调查、效劳质量及售后效工程方案、员工调查、顾客调查、效劳

40、质量及售后效劳质量的反响。劳质量的反响。过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1审核组：审核人员的人数姓名假设有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员。2每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如： 过程负责人 专业人员 接口代表3需要时邀请专家参加在外部审核时必须与被审核方协商4末次会议的参加人员过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材1审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。的部门及过程负责人协商，必要时对过程进

41、行预审。2下一步是把过程划分为工序把所确定范围内的下一步是把过程划分为工序把所确定范围内的过程分为单个的过程段并考虑接口问题。过程分为单个的过程段并考虑接口问题。过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程范围确实定，划分过程为工序，过程接口过程范围确实定，划分过程为工序，过程接口L = 供方WE = 进货入口WA = 产品出口PS = 工序LWE仓库1.PS2.PSX.PS仓库WA1号线号线1.P2.P3.PX.P分过程分过程接口观察接口观察主过程人员配置主过程人员配置过程审核前的准备江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到介绍审核的

42、目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。相同的信息，更好地进入角色。如何实施过程审核为了保证审核工作的顺利进行，需要把：为了保证审核工作的顺利进行，需要把：审核程序确定过程范围，审核提问表，评分定级方审核程序确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等法等框架条件责任分工，现场实施，在接受提问时需脱框架条件责任分工，现场实施，在接受提问时需脱岗人员等岗人员等解释清楚。解释清楚。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材2.现场审核，提问方式现场审核，提问方式按照事先已经制定好的提问表进行审核。既可按照编码按照事先已经制定好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。顺序也可

43、随机提问。提问的方式，以及其他的提问技巧是审核员培训的根本提问的方式，以及其他的提问技巧是审核员培训的根本内容。内容。实践证明，屡次用实践证明，屡次用“为什么为什么提问有利于对过程工提问有利于对过程工艺进行深入的分析。艺进行深入的分析。在审核期间，可以提出新的问题并增加到提问表里。在审核期间，可以提出新的问题并增加到提问表里。在审核时假设发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同在审核时假设发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。制订并采取紧急措施。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核分为两个主要类别：过程审核分为两个主要类别：A A 在产品诞生过程中的过程

44、审核，包括对在产品诞生过程中的过程审核，包括对“依照顾客依照顾客签发的委托书对产品和过程开发的全部任务进行评签发的委托书对产品和过程开发的全部任务进行评价；价；B B 在批量生产时的过程审核，包括对实践生产中的全在批量生产时的过程审核，包括对实践生产中的全部过程和工艺进行评价。部过程和工艺进行评价。 尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要尤其重要的是，是否落实了顾客和法规的全部要求以及是否做到持续改进。求以及是否做到持续改进。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核的几点说明过程审核的几点说明 审核的重点要放在对产品和过程是否即使筹划审核的重点要放在对产品和过程是否即

45、使筹划和不断提高，以及对全部过程和工艺是否持续改和不断提高，以及对全部过程和工艺是否持续改进。这里，人员的培训以及在工艺过程中人员的进。这里，人员的培训以及在工艺过程中人员的职责特别重要。职责特别重要。 在过程审核中，对所有至今发现的产品和过程在过程审核中，对所有至今发现的产品和过程实物质量问题，均列入被审范围，并还要对实物质量问题，均列入被审范围，并还要对当时重要的当时重要的/ /关键的工程的过程能力进行审核。关键的工程的过程能力进行审核。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 与过程开发相比产品开发始终是一个独立的与过程开发相比产品开发始终是一个独立的审核单元，所以通常都是

46、用自己的符合率进行计审核单元，所以通常都是用自己的符合率进行计算和取证的。算和取证的。 过程开发也是作为一个独立的单元来评价，过程开发也是作为一个独立的单元来评价，一直到开始进行批量生产前，一直被当作独立的一直到开始进行批量生产前，一直被当作独立的第二单元来取证。对已经存在的类似的批量生产第二单元来取证。对已经存在的类似的批量生产过程可计算在总评分中，并要考虑它们所占的比过程可计算在总评分中，并要考虑它们所占的比例。例。如何实施过程审核过程审核的几点说明过程审核的几点说明江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材 对每项提问都要根据实际情况评分。每个问题的得分

47、可分为：对每项提问都要根据实际情况评分。每个问题的得分可分为：0、4、6、8、10。符合要求的程度作为评分标准。符合要求的程度作为评分标准。“绝大局部应理解为约绝大局部应理解为约3/4以上的规定都被证明有效且无特别风险。以上的规定都被证明有效且无特别风险。计算单项评分的符合率计算单项评分的符合率EE的公式如下：的公式如下：EE % = X 100 %各项实得分之和各项实得分之和各项满分之和各项满分之和过程审核打分原那么过程审核打分原那么如何实施过程审核过程审核总评分：过程审核总评分：EPG = （E1En）已评分的工序已评分的工序每个产品组的平均值每个产品组的平均值EPG是由以下公式算出的：是

48、由以下公式算出的：其中，其中，E1为各第一工序，为各第一工序，En为最后一道工序。为最后一道工序。过程审核符合率过程审核符合率EP的总评分，在兼顾的总评分，在兼顾A和和B的情况下，根据的情况下，根据以下公式计算：以下公式计算：EP = EDE+EEP+EZ+EPG+EK已评分的要素数已评分的要素数如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核评分补充说明：过程审核评分补充说明：作为评分过程单元的补充，以下重点内容，如：作为评分过程单元的补充，以下重点内容，如： ES1：人员：人员/人员素质人员素质 ES2：设备：设备/工位器具工位器具 ES3：运输：运输/零件的搬运、放置零件的

49、搬运、放置/贮存贮存/包装包装 ES4：缺陷分析：缺陷分析/纠正措施纠正措施/持续改进持续改进如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核定级原那么过程审核定级原那么注：1.假设被审核企业的总符合率超过90%或80%，但其在一个或多个要素上符合率只到达75%以下，那么从A级降到AB级或AB从级降到B级。2.假设有的提问得分为领，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量影响，那么可把被审核者从A降到AB级或AB从级降到B级。在特别情况下，也可以降为C级。3.须说明降级的原因。如何实施过程审核过程审核定级原那么过程审核定级原那么由于不同的企业其

50、评定范围和目标要求可能不同，有由于不同的企业其评定范围和目标要求可能不同，有时需要对总符合率百分率定级的界限以及级别名时需要对总符合率百分率定级的界限以及级别名称进行调整。称进行调整。可以使用定性的评定方法，也可以只对个别的过程要可以使用定性的评定方法，也可以只对个别的过程要素进行评定。素进行评定。但上述这些不同的评定方法例如：定性评定方法但上述这些不同的评定方法例如：定性评定方法必须由供方和顾客协商确定并在审核报告中注明。必须由供方和顾客协商确定并在审核报告中注明。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材过程审核总结过程审核总结要点：要点：对所有审核期间发现的问题进行总结对所有

51、审核期间发现的问题进行总结对审核结果进行解释并说明缺陷和改进的潜力，对审核结果进行解释并说明缺陷和改进的潜力，如有必要时书面确定紧急措施如有必要时书面确定紧急措施将所有缺陷记录在措施表内，确定适宜完成纠正将所有缺陷记录在措施表内，确定适宜完成纠正措施措施确定复审的要求和日期确定复审的要求和日期被审核人员确认审核报告结果被审核人员确认审核报告结果如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材末次会议末次会议审核员对审核结果进行解释并说明什么地方有缺陷及有审核员对审核结果进行解释并说明什么地方有缺陷及有改进的潜力。说明得出审核结果的理由，必要时书面确改进的潜力。说明得出审核结果的理由，必要

52、时书面确定紧急措施。定紧急措施。把审核员指出所有缺陷都记录在措施表里并填上相应的把审核员指出所有缺陷都记录在措施表里并填上相应的纠正措施。必须确定纠正措施的完成期限。纠正措施。必须确定纠正措施的完成期限。在末次会议上审核员可以确定复审的要求和日期并写在在末次会议上审核员可以确定复审的要求和日期并写在总结报告里，这些不取决于发现缺陷的情况。总结报告里，这些不取决于发现缺陷的情况。被审核方签字确认审核报告的结果。被审核方也可以说被审核方签字确认审核报告的结果。被审核方也可以说明自己的观点。明自己的观点。如何实施过程审核江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材何时需要制订改进措施？评定不满10分那么必

53、须制订改进措施并确定落实期限。过程审核的结果及处理过程审核结果的评定江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材纠正措施的制订：纠正措施的制订：在确定期限内完成指定纠正措施在确定期限内完成指定纠正措施措施分为：措施分为： 技术上技术上/ /组织上的措施如工艺更改、物流更改等组织上的措施如工艺更改、物流更改等 管理上的措施如：员工培训、文件修订等管理上的措施如：员工培训、文件修订等为使过程有能力和受控，要优先采取技术上为使过程有能力和受控，要优先采取技术上/ /组织上的组织上的措施；措施；大多数情况下考虑到管理措施一般可以比较快地落实，大多数情况下考虑到管理措施一般可以比较快地落实，因此先落实管理措施

54、。因此先落实管理措施。纠正措施制定及有效性验证过程审核的结果及处理江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材有效性验证的方式：有效性验证的方式：抽检抽检产品审核产品审核过程审核局部过程过程审核局部过程机器和过程能力调查机器和过程能力调查中期状况中期状况/ /解决程度解决程度由过程负责人负责落实纠正措施并对其有效性进行跟踪。由过程负责人负责落实纠正措施并对其有效性进行跟踪。纠正措施制定及有效性验证过程审核的结果及处理江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材如通过验证发现采取的措施不够有效，那么须对如通过验证发现采取的措施不够有效，那么须对措施表进行修订，必要时制订复审方案。措施表进行修订，必要时制订复

55、审方案。复审可能是：复审可能是：完整的审核并重新评定；完整的审核并重新评定；只对具体的有关的局部过程进行审核；只对具体的有关的局部过程进行审核；至少要对有缺陷的工程进行复审。至少要对有缺陷的工程进行复审。纠正措施制定及有效性验证过程审核的结果及处理江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材A 产品诞生过程产品诞生过程 在产品诞生过程中的产品/过程开发按产品质量筹划环的四个步骤筹划、落实、分析、改进进行。在产品诞生的各个阶段中有关各部门的合作和始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提。a产品开发设计产品开发设计筹划筹划落实落实（b）过程开发（设计）过程开发（设计）策划策划落实落实江淮发

56、动机公司管理体系专用培训系列教材a a产品开发设计产品开发设计筹划筹划提问：提问：已具有顾客对产品的要求？已具有顾客对产品的要求？是否具有产品开发方案，并坚持目标值？是否具有产品开发方案，并坚持目标值？是否规划了用于落实产品开发的开发能力规模？是否规划了用于落实产品开发的开发能力规模？是否了解是否了解/考虑到了对产品的要求？考虑到了对产品的要求？是否调整了以现有要求为依据的开发可行性？是否调整了以现有要求为依据的开发可行性？是否已方案是否已方案/已具有用于工程完成所需的人员与技术的必已具有用于工程完成所需的人员与技术的必备条件？备条件？江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材a a产品开发设计产

57、品开发设计落实落实提问：提问：是否已进行了设计是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？，并确定了改进措施？设计设计D-FMEA是否在工程过程中补充更新？已确定的措是否在工程过程中补充更新？已确定的措施是否落实？施是否落实？是否制订了质量方案？是否制订了质量方案？是否已获得各阶段所要求的认可是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？合格证明？是否已具备所要求的产品开发能力？是否已具备所要求的产品开发能力？江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材b b过程开发设计过程开发设计筹划筹划提问：提问：已具有对产品的要求？已具有对产品的要求？是否具有过程开发方案，是否遵守目标值？是否具有过程开发方案，

58、是否遵守目标值？是否已筹划了落实批量生产的能力？是否已筹划了落实批量生产的能力？是否了解并考虑到了对生产过程的要求？是否了解并考虑到了对生产过程的要求？是否已方案是否已方案/已具备完成工程所需的人员与技术的必要条已具备完成工程所需的人员与技术的必要条件？件？是否已做了过程是否已做了过程P-FMEA并确定了改进措施？并确定了改进措施？江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材b过程开发设计过程开发设计落实落实提问：提问：过程过程P-FMEA是否在工程过程中补充更新？已确定的措施是否在工程过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？是否已落实？是否制订了质量方案？是否制订了质量方案？是否已具备各阶段所要求

59、的认可是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？合格证明？是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？试生产？生产文、检验文件是否具备，是否齐全？生产文、检验文件是否具备，是否齐全？是否已具备所要求的批量生产能力？是否已具备所要求的批量生产能力？江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材B 批量生产过程批量生产过程实物质量是由人、机、料、法、环及精益生产过程、低仓储量和高人员素质而决定的。每个员工必须通过独立识别产品和过程的缺陷，来铭记其职责。运用适宜的方法对过程和过程流程不断地进行评价，分析缺陷，实施适宜的纠正措施，使其保持并改善过程能力

60、，以满足所有的要求。为了保持并提高顾客满意程度，供方有义务在生产以后还要观察其产品，积极与顾客合作，及早发现故障与缺陷。江淮发动机公司管理体系专用培训系列教材B B 批量生产过程批量生产过程供方供方/ /原材料原材料是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？是否确保供方所供产品的质量到达供货协议要求？是否确保供方所供产品的质量到达供货协议要求？是否评价供货实物质量，在出现与要求有偏差时是否采取措施？是否评价供货实物质量，在出现与要求有偏差时是否采取措施？是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标并付之落实？是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标