中信海洋直升机股份有限公司中信海直

1、中信海洋直升机股份内部控制自我评价报告中信海洋直升机股份下称“公司按照财政部、证监会等部门联合发布的?企业内部控制根本标准?、?年度报告准那么?和深交所?上市公司内部控制指引?的规定，对公司内部控制的有效性进行了审议评估， 作出内部控 制自我评价，现报告如下。一、综述一公司内部控制的组织架构公司已建立起了完善的内部控制组织架构， 依照权限划分为：股东大会、董 事会、监事会、总经理、职能部门，各层之间均制定有相应工作标准，控制程序 明确，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，标准公司决策层和经营层的运作、 管理和经营活动，权责明确、清晰，公司内部控制体系运行总体保持平稳有效。股东大会、董事会及董事

2、会各专门委员会、 监事会能够依法运作，履行各自 职责；董事会审计委员会对公司内部控制体系的完整性、 有效性以及运行状况实 施检查、评价并提出完善建议；监事会对公司内部控制运行实施必要的监督和检 查。公司管理层对内部控制具体制度的制定和有效执行负责，通过管理、协调、 监督各控股子公司和职能部门，行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 财务负责人、董事会秘书能够按照监管要求和公司治理制度切实履行职责。根据航空企业生产经营需要和公司实际情况设立的各控股子公司和职能部门，在授权范围内实施具体生产经营业务，管理公司日常事务，保证公司合规、有序运行。 公司具体组织架构如下：二公司内部控制制度建设情况公

3、司已建立从公司治理层面到各业务流程层面根本完整的内部控制制度，结合企业性质、行业特点及生产经营活动内容制定各种具体控制标准。主要有飞行、 机务维修、运行管理、航空平安监督、采购、市场、人力资源管理、资金管理、 财务管理、股证管理、行政办公管理、全面预算管理、合同管理、内部信息传递、 平安保密等各项业务管理规章、 操作流程和岗位手册，涵盖公司生产经营的各个 环节，保证了公司经营管理的合法合规、资产平安、财务报告及相关信息的真实 完整。公司继续坚持以风险导向为原那么，对公司的内控体系进行持续的改良及优 化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求，为实现公司战略目标提供合理保障。三公司内部监督控制

4、部门的设立、人员配备及工作情况2021年公司设立经营方案部，并配备了专职内控内审人员，负责对内部控制 制度建立健全、执行情况进行监督、检查，并负责内部审计工作。内审机构负责 人对董事会负责，在公司董事会审计委员会的指导下，独立开展内审工作。内部审计按照年度审计方案及工作程序， 通过执行综合审计或专项审计，对公司内部 控制设计及运行的有效性进行监督检查。 对在审计中发现的内部控制缺陷，依据 缺陷性质按照既定的汇报程序向管理层或审计委员会及监事会报告。四2021年度公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效报告期公司根据中国证监会第 48号公告要求和?关于修改上市公司现金分 红假设干规定

5、的决定?证监会令第 57号，及时修订了?公司章程?、?股东 大会议事规那么?等，新建?公司会计师事务所选聘制度?、?内幕信息及知情人管理制度?，修订了?公司独立董事制度?，拟订了?公司关联交易管理制度?、?公司担保管理制度?等标准文件。报告期公司着力于推进“平安管理年、优质 效劳年、增收节支年、制度建设年、文化推动年工作，不断夯实公司内部管理 根底。积极推行平安管理体系SMS建设，组织生产管理人员的 SMS培训，编 制风险管理手册，制订各类平安应急预案，初步形成了较为完整的平安生产事故 应急预案体系，确保公司平安风险防控有效。积极推进管理类规章制度的编制和 修订工作，2021年全年共编制修订了

6、 176项具体管理制度和9部管理手册， 为公司标准运营、加强管理提供了制度保障。通过加强经营方案的控制和财务费 用支出的审核，加强资产投资和重大工程方面的预算审核，切实防范化解风险。二、重点控制活动一对控股子公司的内部控制公司的控股子公司有中信海直通用航空维修工程和中信通航有限责任公司，控制结构及持股比例图如下：公司按照?公司法?等有关法律法规和标准性文件以及控股子公司?章程? 的规定，通过向子公司委派董事、监事及重要高级管理人员、明晰与子公司的业 务核算、实行绩效考核、严格执行重大事项报告制度、严格重大事项审议程序等 措施，实施对子公司的管理。要求控股子公司参照公司相关管理制度，结合其实际情

7、况，制定营运、经营、财务、人事管理等内部控制制度，建立健全内控体系。 为进一步加强对子公司的管控，公司拟定了?公司子公司管理制度?。二关联交易的内部控制公司?章程?对关联交易的对象、内容、审批程序和披露作出明确的规定， 从制度上标准关联交易。关联交易均事先征求独立董事意见， 并提交董事会和股 东大会审批。在董事会和股东大会审批时关联董事及关联股东严格遵守回避制 度。关联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请 独立财务参谋或专业评估师对其进行评价。公司与关联方的交易均签定有书面协 议，并遵照有关规定及时披露相关信息。三对外担保的内部控制公司严格按照证监会?关于标准上市公司

8、对外担保行为的通知?、?深圳证券交易所股票上市规那么?等有关法律法规的规定，在公司?章程?中明确了对外 担保的根本原那么、审批权限、审批程序、信息披露等。在确定审批权限上，公司 严格执行?上市规那么?关于对外担保累计的相关规定。报告期公司未发生任何对 外担保事项。四募集资金使用的内部控制公司建立健全了?募集资金使用管理制度?，对募集资金的管理、使用、信 息披露等作了明确的规定。报告期公司无募集资金的使用情况， 亦无前次募集资 金的使用延续到本报告期或变更募集资金用途情况。五重大投资的内部控制公司重大投资事项主要用于主营业务如购置直升机等工程。 公司在?公司章 程?中明确了股东大会、董事会对重大

9、投资的审批权限， 并制定了相应的议事程 序，对委托理财、非主营业务的对外投资等严格限制。报告期内，公司无发生新的重大投资工程。六信息披露的内部控制?公司信息披露管理制度?、?公司内幕信息及知情人管理制度?明确规定 了信息披露的原那么、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、 信息的保密措施、内幕信息知情人的管理以及责任追究与处理措施等。公司信息 披露的具体事务由董事会秘书统一负责， 设立股证事务部负责信息披露的具体工 作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。三、重点控制活动中的问题及整改方案公司重视内部控制制度的不断完善，从未间断过对内部控制制度进行后续研 究、完善并

10、创新。2021年，通过公司自我评价及持续改良，公司内部控制体系基 本健全，未发现对公司治理、经营管理及开展有重大影响之缺陷及异常事项，但 随着国内外经济开展大环境以及产业、 行业开展变化，特别是市场竞争环境的变 化，公司也面临着需要对原有开展战略进行重新审视， 尽快制定和实施符合新环 境和公司开展实际的战略开展规划问题。公司已于2021年正式启动了战略开展规划制定工作，加快制定公司战略开展 规划问题已被列为公司2021年度工作重点。公司拟聘请专业机构进行协助，积极 推进公司战略开展规划制定工作。公司不存在中国证监会处分、深圳证券交易所对公司及相关人员所作的公开 谴责事项，也不存在外部审计机构对公司内部控制自我评价报告出具保存意见、无法表示意见和否认意见情况。四、公司内部控制情况总体自我评价公司能够按照相关法律法规及?公司章程?、“三会议事规那么的要求，根 据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司业务具体情况，逐步建立了涵 盖公司各个营运环节健全、有效的内部控制体系。公司的内控体系与相关制度能 够适应公司经营管理的要求和开展的需要，在各个风险控制关键环节发挥了控制