逻辑框架及其应用

1、逻辑框架及其应用逻辑框架及其应用 LogFrame and Application逻辑框架法逻辑框架法 Logical Framework Approach, LFA 1960美国国际发展部发明，目的改善项目计划与美国国际发展部发明，目的改善项目计划与管理管理 WB，ADB，EC，Japan广泛应用广泛应用 LFA是一种是一种思维工具思维工具(adding to think)，它的任务，它的任务是提出问题、识别是提出问题、识别不足，改善决策者对项目合理不足，改善决策者对项目合理性的理解、预期目的以及要实现这些目的必须采性的理解、预期目的以及要实现这些目的必须采取的手段，以利决策者进行初步的决定

2、。取的手段，以利决策者进行初步的决定。 LFA 是一个用于项目策划与管理的分析是一个用于项目策划与管理的分析过程过程与一与一组工具，它提出了一组相互链锁的概念，有助于组工具，它提出了一组相互链锁的概念，有助于系统地、结构化系统地、结构化地分析项目或规划地分析项目或规划逻辑框架法逻辑框架法 Logical Framework Approach, LFA LFA的内容是：的内容是：利益相关者分析利益相关者分析问题分析问题分析目标分析目标分析策略分析策略分析 LFA的功能：改善决策者对项目合理性的理解的功能：改善决策者对项目合理性的理解、预期目的以及要实现这些目的必须采取的手段，预期目的以及要实现这

3、些目的必须采取的手段，以利决策者进行初步的决定以利决策者进行初步的决定。逻辑框法之一逻辑框法之一利益相关者（利益相关者（stakeholders）分析）分析 是指与规划或项目有直接利益关系的个人或单位，是指与规划或项目有直接利益关系的个人或单位，或受到规划或项目产出直接或间接、正面或负面或受到规划或项目产出直接或间接、正面或负面影响的个人或单位，也可指对项目有正面或负面影响的个人或单位，也可指对项目有正面或负面影响的个人或单位。影响的个人或单位。涉及的利益相关者执行人受益人受影响的人潜在的支持者潜在的反对者水环境治理项目利益相关者矩阵水环境治理项目利益相关者矩阵 水环境治理项目利益相关者关系图

4、水环境治理项目利益相关者关系图 渔民 小规模农场 利益相关者 X 农业部 大规模农场 政府 工业 Y 受影响的水用户 工业 Z 图例： 依赖 竞争 冲突 协作 水环境治理项目利益相关者维恩图水环境治理项目利益相关者维恩图 X 工业 环保局 地方政府保健与卫生服务 城市家庭消费者 零售鱼商 捕鱼 家庭 协会 渔政部门 渔业 协会 初步分析： X 工业非常有影响，但相距离较远。环保局相距较远且与X 工业有紧密的利益关系。渔业协会代表渔民的利益，同时与零售鱼商关系密切。渔政部门影响有限。 从渔民的角度看利益相关者关系的维恩图 逻辑框架法之二逻辑框架法之二问题树问题树问题树建立步骤问题树建立步骤第第1

5、步，利益相关者招集在一起，用头脑风暴法进行讨步，利益相关者招集在一起，用头脑风暴法进行讨论论第第2步，从上述活动识别出的问题中，选择启始问题步，从上述活动识别出的问题中，选择启始问题（starter problem）。）。第第3步，寻找与启始问题相关的问题。步，寻找与启始问题相关的问题。第第4步，建立因果的层次关系步，建立因果的层次关系第第5步，其它问题均依照步，其它问题均依照“何事引发此事何事引发此事”的原则进行的原则进行分类，如果有两个或多个因素共同发生作用，将它分类，如果有两个或多个因素共同发生作用，将它们放在同一层次上。们放在同一层次上。第第6步，用因果箭头将问题相连，特别要注明关键的

6、联步，用因果箭头将问题相连，特别要注明关键的联系。系。第第7步，审视并检查图形的有效性与完整性步，审视并检查图形的有效性与完整性第第8步，将草图进行复制，分发给有关人士征求意见。步，将草图进行复制，分发给有关人士征求意见。逻辑框架法之三逻辑框架法之三目标树目标树目标树建立步骤目标树建立步骤第一步：将问题分析列举的所有负面情况转第一步：将问题分析列举的所有负面情况转化为可以实现的理想情况；化为可以实现的理想情况；第二步：检查手段第二步：检查手段-结果关系，确保层次结构结果关系，确保层次结构的有效性及完整性（将因果关系转化为手的有效性及完整性（将因果关系转化为手段段-结果关系）；结果关系）；第三步

7、：如果有必要，可以修正陈述，增加第三步：如果有必要，可以修正陈述，增加与实现高层目标相关的新目标，删除不适与实现高层目标相关的新目标，删除不适合或不必要的目标合或不必要的目标。逻辑框架法之四逻辑框架法之四决策树决策树决策树建立步骤决策树建立步骤1. 识别你不想追逐或不可行的目标；识别你不想追逐或不可行的目标；2. 将目标进行分类，得出可能采取的策略，将目标进行分类，得出可能采取的策略，包括其子项；包括其子项；3. 根据已经确立的判定指标，确定哪一个策根据已经确立的判定指标，确定哪一个策略是最优的策略；略是最优的策略；4. 最后确定项目的总体目标与具体目的。最后确定项目的总体目标与具体目的。逻辑

8、框架矩阵逻辑框架矩阵 Logical Framework Matrix, LFM 逻辑框架矩阵是分析过程文本化的产品逻辑框架矩阵是分析过程文本化的产品 4 4X X4 4的矩阵描述：的矩阵描述：项目目标的层次项目目标的层次对于成功的重要假定对于成功的重要假定项目成功如何监督与评估项目成功如何监督与评估需要的资源与项目活动需要的资源与项目活动逻辑框架矩阵逻辑框架矩阵项目描述项目描述（客观验证的）（客观验证的）指标指标（验证指标）的（验证指标）的信息来源或手段信息来源或手段假设条件假设条件总目标（高层次总目标（高层次的影响）：项目的影响）：项目对政策或规划的对政策或规划的贡献贡献如何用数量、质如何

9、用数量、质量、时间等衡量量、时间等衡量总目标总目标信息在何时、由信息在何时、由何人、在何处取何人、在何处取得得目的（作用）：目的（作用）：目标群体直接获目标群体直接获得的益处得的益处如何用数量、质如何用数量、质量、时间等衡量量、时间等衡量目的目的同上同上如果目的已经达如果目的已经达到还需要什么条到还需要什么条件才能实现目标件才能实现目标结果（产出）：结果（产出）：项目提交的有形项目提交的有形产品或服务产品或服务如何用数量、质如何用数量、质量、时间等衡量量、时间等衡量结果结果同上同上如果结果已经获如果结果已经获得还需要什么条得还需要什么条件才能实现目的件才能实现目的活动（投入）：活动（投入）：为

10、得到结果必须为得到结果必须完成的任务完成的任务如果活动已经完如果活动已经完成还需要什么条成还需要什么条件才能得出结果件才能得出结果逻辑框架法矩阵的垂直逻辑逻辑框架法矩阵的垂直逻辑逻逻辑辑框框架架矩矩阵阵的的假假定定条条件件逻辑框架矩阵的水平逻辑逻辑框架矩阵的水平逻辑（客观验证）指标（客观验证）指标验证方法验证方法宏观目标（影响）宏观目标（影响）影响程度（预测或实际）影响程度（预测或实际） 信息来源：文件、统计、信息来源：文件、统计、受益人受益人采用方法：资料分析、采用方法：资料分析、调查调查具体目的（结果）具体目的（结果）信息来源：受益人信息来源：受益人采用方法：调查采用方法：调查产出产出不同

11、阶段定性定量的不同阶段定性定量的产出产出信息来源：项目纪录、信息来源：项目纪录、报告、受益人报告、受益人采用方法：资料分析、采用方法：资料分析、调查调查投入投入资源的性质、数量、成资源的性质、数量、成本、时间本、时间信息来源：项目评估报信息来源：项目评估报告、计划、投资人协议告、计划、投资人协议客观验证指标客观验证指标Objective Verifiable Indicators1.清晰的量化指标，以测定项目的成功程度清晰的量化指标，以测定项目的成功程度 2.必须针对项目主要目的，突出重点指标。必须针对项目主要目的，突出重点指标。3.验证指标与对应目标的关系明确合理。验证指标与对应目标的关系明

12、确合理。4.验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的。5.验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的6.验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变验证指标必须是客观具体的，不是人为可以变动的动的7.有时项目很难找到直接的验证指标，需要采用有时项目很难找到直接的验证指标，需要采用间接指标，间接指标与验证对象的关系必须是间接指标，间接指标与验证对象的关系必须是明确的明确的 8.验证指标的准确性验证指标的准确性 验证手段验证手段 Means of Verification 数据收集类型数据收集类型 咨询信息来源咨询信息来源

13、 数据收集技巧数据收集技巧 逻辑框架矩阵应包括的内容逻辑框架矩阵应包括的内容(1)(1)清晰并可度量的目标；清晰并可度量的目标；(2)(2)不同层次的目标和最终目标之间的联系；不同层次的目标和最终目标之间的联系；(3)(3)项目成功与否的测量指标；项目成功与否的测量指标；(4)(4)项目的主要内容；项目的主要内容；(5)(5)计划和设计时的主要假设条件；计划和设计时的主要假设条件；(6)(6)检查项目进度的办法；检查项目进度的办法；(7)(7)项目实施中要求的资源项目实施中要求的资源投入。投入。微型项目逻辑框架矩阵微型项目逻辑框架矩阵 ODA技术援助项目之子项目技术援助项目之子项目从目标树到逻

14、辑框架矩阵的过渡从目标树到逻辑框架矩阵的过渡 改善警察执勤水平，增加社区 对警察提供的服务的满意度 进行了目标设定的先进训练 建立了侦察培训计划 编写出系列化的具体教程 建立开发与管理高质量训练规则的持续能力 增加警察训练的数量与质量 通过警察署（的训练）提高 （警察的）专业技术水平 建立起培训策略 警察署被科学地重组 建立挑选警员的程序 设计了新课程 制订了年度培训计划 建立了质量控制系统 建立有效的机构能力以支持训练发挥作用 目标 目的 子目的 产出 目标树 逻辑框架的垂直逻辑 欧共体编制逻辑框架矩阵的步骤欧共体编制逻辑框架矩阵的步骤项目描述项目描述（客观验证的）（客观验证的）指标指标（验

15、证指标）的（验证指标）的信息来源或手段信息来源或手段假设条件假设条件总目标总目标目的目的结果（产出）结果（产出）活动（投入）活动（投入） 逻辑框架的分析步骤逻辑框架的分析步骤分析阶段分析阶段策划阶段策划阶段确定确定受益受益者者利益群体分析利益群体分析确定并描述主要利益群体，目标群体和受益者，确定谁的问题将在未来事务中得到解决。确定确定项目项目逻辑逻辑关关 系系逻辑框架逻辑框架确定项目/规划结构，验证其内部逻辑关系，用可测算的方式系统地阐述目标、手段和成本（总体）。确确 定定/分分 析析问题分析问题分析认定主要问题、限制条件和机会；确定原因和结果的关系。说明说明和可和可操作操作性性活动计划活动计

16、划确定活动的顺序和相关事项；估计活动的时间，选择进度标记，认定责任。推推 论论目标分析目标分析从认定的问题中提出目标；确定手段到目的的关系。资源计划资源计划从活动计划提出投入计划和预算。选择选择机机 会会对策分析对策分析确定实现目标的不同战略；选择最适合的战略；确定主要目标（总体目标和项目目的）。亚行城市交通项目逻辑框架步骤亚行城市交通项目逻辑框架步骤项目描述验证指标验证手段假设及风险目标目的减少交通拥堵减少交通拥堵三年内主要路段的时三年内主要路段的时速由速由1212公里公里/ /时提高到时提高到2525公里公里/ /时时交通监控系统日报交通监控系统日报产出投入亚行城市交通项目逻辑框架步骤亚行

17、城市交通项目逻辑框架步骤项目描述验证指标验证手段假设及风险目标目标节省出行时间节省出行时间减少污染减少污染节省燃料节省燃料平均上班在途时间减平均上班在途时间减少一小时少一小时TSP,PMTSP,PM1010和铅含量控制和铅含量控制在世界卫生组织的规在世界卫生组织的规定的标准之内定的标准之内减少每公里的油消耗减少每公里的油消耗季度抽样季度抽样季度现场调查季度现场调查汽车协会调查汽车协会调查目的目的减少交通拥堵减少交通拥堵三年内主要路段的时三年内主要路段的时速由速由1212公里公里/ /时提高到时提高到2525公里公里/ /时时交通监控系统日报交通监控系统日报产出投入亚行城市交通项目逻辑框架步骤亚

18、行城市交通项目逻辑框架步骤项目描述验证指标验证手段假设及风险目标目标目的目的产出产出自动信号系统升级并运行自动信号系统升级并运行新老信号系统在新老信号系统在20002000年底年底运行运行故障时间减少故障时间减少10%10%项目实施进度报告项目实施进度报告交通管理当局的维持报交通管理当局的维持报告告自动交通监控系统安装并自动交通监控系统安装并运行运行19991999年底安装年底安装为交通管理提供实时数据为交通管理提供实时数据项目实施进度报告项目实施进度报告交通管理当局报告交通管理当局报告主要干线上高峰时段限制主要干线上高峰时段限制计划计划19991999年年1 1月月1 1日生效日生效1999

19、1999年底车辆使用减少年底车辆使用减少20%20%交通监控报告交通监控报告加强交通规则和法规的执加强交通规则和法规的执行力度行力度1999 1999 年年1 1月月1 1日启用新罚日启用新罚款系统款系统19981998年交通违章减少年交通违章减少30%,30%,并保持这一水平至并保持这一水平至20002000年年警察报告警察报告培训交通管理和执法人员培训交通管理和执法人员19991999年中开办交通管理和年中开办交通管理和政策的课程政策的课程20002000年底全体交通管理员年底全体交通管理员都接受过培训都接受过培训警察接受有效疏导和强制警察接受有效疏导和强制执法的培训执法的培训项目实施进度

20、报告项目实施进度报告投入投入亚行城市交通项目逻辑框架步骤亚行城市交通项目逻辑框架步骤项目描述验证指标验证手段假设及风险目标目标目的目的产出产出投入投入咨询人员咨询人员设备和软件设备和软件建筑工程建筑工程工资其它工资其它咨询人员费用咨询人员费用$5mn$5mn设备软件费设备软件费$20mn$20mn建筑工程费建筑工程费$30mn$30mn工资与其它工资与其它$5mn$5mn合计合计$60mn$60mn项目描述项目描述验证指标验证指标验证手段验证手段假设及风险假设及风险目标目标节省出行时间节省出行时间减少污染减少污染节省燃料节省燃料平均上班在途时间减少一小时平均上班在途时间减少一小时TSP,PMT

21、SP,PM1010和铅含量控制在世界卫生组和铅含量控制在世界卫生组织的规定的标准之内织的规定的标准之内减少每公里的油消耗减少每公里的油消耗季度抽样季度抽样季度现场调查季度现场调查汽车协会调查汽车协会调查目的目的减少交通拥堵减少交通拥堵三年内主要路段的时速由三年内主要路段的时速由1212公里公里/ /时时提高到提高到2525公里公里/ /时时交通监控系统日报交通监控系统日报交通量增长维持在交通量增长维持在5%5%以下以下产出产出自动信号系统升级并运行自动信号系统升级并运行 新老信号系统在新老信号系统在20002000年底运行年底运行故障时间减少故障时间减少10%10%项目实施进度报告项目实施进度

22、报告交通管理当局的维持报告交通管理当局的维持报告交通当局有管理能力交通当局有管理能力自动交通监控系统安装并自动交通监控系统安装并运行运行19991999年底安装年底安装为交通管理提供实时数据为交通管理提供实时数据项目实施进度报告项目实施进度报告交通管理当局报告交通管理当局报告主要干线上高峰时段限制主要干线上高峰时段限制计划计划19991999年年1 1月月1 1日生效日生效19991999年底车辆使用减少年底车辆使用减少20%20%交通监控报告交通监控报告尽管公众反对，市长接受尽管公众反对，市长接受并推行计划并推行计划加强交通规则和法规的执加强交通规则和法规的执行力度行力度1999 1999

23、年年1 1月月1 1日启用新罚款系统日启用新罚款系统19981998年交通违章减少年交通违章减少30%,30%,并保持这并保持这一水平至一水平至20002000年年警察报告警察报告交通规则将有一定的激励，交通规则将有一定的激励，使其能有效地实施使其能有效地实施培训交通管理和执法人员培训交通管理和执法人员 19991999年中开办交通管理和政策的课年中开办交通管理和政策的课程程20002000年底全体交通管理员都接受过年底全体交通管理员都接受过培训培训警察接受有效疏导和强制执法的培警察接受有效疏导和强制执法的培训训项目实施进度报告项目实施进度报告培训计划适当、有效，并培训计划适当、有效，并实施实

24、施投入投入咨询人员咨询人员设备和软件设备和软件建筑工程建筑工程工资其它工资其它咨询人员费用咨询人员费用 $ 5mn$ 5mn设备与软件费设备与软件费 $ 20mn$ 20mn建筑工程费建筑工程费 $ 30mn$ 30mn工资与其它工资与其它 $ 5mn$ 5mn合计合计 $ 60mn$ 60mn项目实施进度报告项目实施进度报告项目账务项目账务咨询有竞争咨询有竞争当地承包商有竞争当地承包商有竞争有及时对应的预算有及时对应的预算有对应的员工有对应的员工逻逻辑辑框框架架矩矩阵阵的的“嵌嵌套套” 交通部门规划交通部门规划道路维护项目道路维护项目私营部门子项目私营部门子项目总体目标总体目标改善国家的国际

25、市场竞争力项目目的项目目的道路网络满足交通需要总体目标总体目标道路网络满足交通需要结果结果1 道路上货车超载减少2 道路修复或等级提升3 道路网络扩展4 道路得到更好地维护5 交通部门的管理得到改善项目目的项目目的4 道路得到更好地维护总体目标总体目标4 道路得到更好地维护活动活动4.1 评估并改善维护方法4.2 吸收私人部门更多地参与维护4.3 维修队改善道路路面4.4 提高维护的效果结果结果4.1维护的方法受到评估与改进4.2私营部门更有效地参与维护4.3道路路面被维修队改进4.4维修效果提升进项目目的项目目的4.2私营部门更有效地参与维护经费经费活动活动4.1.14.2.1 考察私营部门

26、道路维护工程队的能力4.2.2 设计与实施私营企业能力建设的度量4.2.3 为企业创新提供激励4.2.4 将维护工程进行招标4.2.5 定期对工程监理结果结果4.1.14.2.1 私营部门道路维护工程队的能力接受考察4.2.2 对私营企业能力建设的度量进行了设计并付诸实施4.2.3 企业创新的激励已经提供4.2.4 维护工程已经招标4.2.5 工程监理定期进行经费经费活动4.1.1.1 4.2.1.1 列出现有企业目录 4.2.1.2 设计调查4.2.1.3 实施调查4.2.1.4 得出结论4.2.2.1 我国现行的项目后评价逻辑框架矩阵我国现行的项目后评价逻辑框架矩阵 目标层次目标层次验证对

27、比指标验证对比指标原因分析原因分析可持续性可持续性（风险）（风险）项目原定项目原定指标指标实际实现实际实现指标指标差别或差别或变化变化主要主要内部原因内部原因主要主要外部条件外部条件宏观目标宏观目标( (影响影响) )项目目的项目目的( (作用作用) )项目产出项目产出( (实施实施结果结果) )项目投入项目投入( (建设建设条件条件) )项目决策与管理及待与国际接轨项目决策与管理及待与国际接轨1.亚洲开发银行在亚洲开发银行在1998年发表年发表“部门分析和项目设计中逻辑框部门分析和项目设计中逻辑框架的应用架的应用”（Using the Logical Framwork for Sector

28、Analysis and Project Design）；）；2.欧盟援助协作办公室（欧盟援助协作办公室（EuropeAid Co-Operation Office）自）自上世纪上世纪90年代初开始使用逻辑框架，从年代初开始使用逻辑框架，从1993年起，在历年发年起，在历年发布的布的 “项目周期管理项目周期管理”(Project Cycle Management)中，都中，都用大量篇幅介绍逻辑框架法，作为项目周期管理的核心工具；用大量篇幅介绍逻辑框架法，作为项目周期管理的核心工具；3.澳大利亚国际开发署（澳大利亚国际开发署（Australia Agency of International D

29、evelopment）从上个世纪）从上个世纪80年代中期将逻辑框架法正式作年代中期将逻辑框架法正式作为项目周期管理的一个部分，并于为项目周期管理的一个部分，并于2000年发布了年发布了AusGuidelines，其第一部分就专门介绍逻辑框架法；，其第一部分就专门介绍逻辑框架法；4.英国国际开发部（英国国际开发部（Department of International Development）2002年发布了年发布了“开发工具开发工具逻辑框架矩阵逻辑框架矩阵”（Tools for Development Log Frame）；）；5.芬兰国际开发署（芬兰国际开发署（Finish Internat

30、ional Development Agency）1991年发布了年发布了“项目准备、设计与监督指南项目准备、设计与监督指南”，重，重点介绍逻辑框架的分析过程；点介绍逻辑框架的分析过程；项目决策与管理及待与国际接轨项目决策与管理及待与国际接轨6.世界银行自世界银行自1997年年8月正式在其项目报告中采用逻辑框架法，月正式在其项目报告中采用逻辑框架法，并于并于2005年年1月月1日正式发布由团队技术公司（日正式发布由团队技术公司（Team Technology, Inc.）为其编写的）为其编写的“The Logframe Handbook”, 该公司还为此方法开发了使用软件该公司还为此方法开发了

31、使用软件TeamUp PCM，目前在世界，目前在世界银行的网站上，每个项目的网页上都专门明示着项目逻辑框架银行的网站上，每个项目的网页上都专门明示着项目逻辑框架分析的结果分析的结果“影响与目标影响与目标”，见图，见图1-1；7.加拿大国际开发局（加拿大国际开发局（CIDA）与巴西协作局（）与巴西协作局（Brazilian Cooperation Agency）；）；8.德国技术合作公司（德国技术合作公司（Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit，GTZ)9.日本国际协力银行日本国际协力银行(Japan International Cooperation

32、 Bank)、10. 瑞典国际开发署（瑞典国际开发署（Swedish International Development Agency）等发达国家的相关机构，也都在不同的工作文件中）等发达国家的相关机构，也都在不同的工作文件中发布了逻辑框架法的操作手册或指南。发布了逻辑框架法的操作手册或指南。可行性研究的基本内容可行性研究的基本内容 可行性研究是项目决策阶段的重要依据，具体包括可行性研究是项目决策阶段的重要依据，具体包括项目能否满足项目的目标群体或受益人的需要；对项目能否满足项目的目标群体或受益人的需要；对与拟建项目有关的投资环境和产业政策、技术和经与拟建项目有关的投资环境和产业政策、技术和经

33、济、社会发展与环境保护等方面进行深入细致的调济、社会发展与环境保护等方面进行深入细致的调查研究；针对项目预期的目标，对各种可能拟定的查研究；针对项目预期的目标，对各种可能拟定的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析与比技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析与比较论证；对项目建成后的经济效益进行科学的预测；较论证；对项目建成后的经济效益进行科学的预测；对项目建成后的环境与社会影响进行评估；对项目对项目建成后的环境与社会影响进行评估；对项目可能面临的风险进行识别与评估并寻求应对方案；可能面临的风险进行识别与评估并寻求应对方案；对拟议投资方案和时机给出肯定的或否定的结论，对拟议投资方案和时机给出肯定的或否定的结论，并提出如何进行建设的意见。并提出如何进行建设的意见。可行性研究报告的具体内容可行性研究报告的具体内容1. 必要性分析必要性分析2. 需求分析与建设规模、需求分析与建设规模、3. 场址选择、场址选择、4. 社会与法律环境、社会与法律环境、5. 技术方案选择、技术方案选择、6. 土地利用及移民搬迁安土地利用及移民搬迁安置方案、置方案、7. 资源利用与节约、资源利用与节约、8. 环境影响评价、环境