企业合同法律风险及其防控指引

1、企业民法典律风险和其防控指引企业开展业务活动的实质，就是与别人发生法律 关系，最重要的是合同。因 此，对于企业法律风险管理而言，合同管理是重中之重。合同和民法典知识是企 业相关人员必备的基础知识。I民法典律风险的具体表现(一) 合同订立中的法律风险1、未对合同对方资质(营业执照、业务许可文件)进行审查，未对合同对 方信用进行审查。2、未按内部程序履行签订手续。3、合同先履行后签订，先签章后填写合同内容等，合同章加盖不符合规定 影响合同效力。4、合同上载明的当事人名称与实际签章不符。5、合同未载明签订日期。6、需办理备案、公证的合同未办理相关手续。7、对内容尚具有不确定性的合同盖章。8、擅自调整

2、已审批合同的内容。9、合同文本不当。(1) 主要条款不完备。(2) 存在导致合同无效的或可撤销的条款：如合同或部分条款违反法律、行政法规、社会公共利益；订立合同的主体不合格； 代理人超越权限；意思表示 不真实；显失公平。(3 )责任限制条款不合理。(4) 仲裁条款规定不符合要求。(5) 合同双方/各方责任等条款约定不清晰。(6) 知识产权归属不明确或不利于公司利益。(7) 代理范围/权限不明(8) 未约定保密、违约责任、争议解决、知识产权、不可抗力等条款。(9 )特殊类型合同文本不当。如设备采购合同设备 /器材/资料的归属不明、 交易衍生费用分担不明、知识产权归属不明；技术转让合同使用期限、使

3、用范围 约定不明确、技术后续改进的成果归属不明；工程建设合同未对施工过程中的报 批、补偿等事宜做出明确约定；通信设施租赁合同对通信设施 租赁期间设备的维 护/维修/升级约定不明；商标许可合同的商标授权期限不明；专利转让 /许可合同 的专利转让/许可范围不明、专利权利时效不明、专利实施过程中产生的成果和 风险分享(分担)不明、专利授权期限不明；担保合同的担保范围、期限和方式 约定不清，等等。10、保证人、代理人不合格。11、不同合同之间的义务有冲突。(二) 合同履行和变更中的法律风险1、向合同载明的当事人以外的第三人履行义务。2、未签署合法有效的协议对合同进行变更。3、在合同履行中，对方发生违约

4、时未和时提出异议并和时采取相关措施。4、在合同履行中，对对方的异议未和时依约做出回应5、在合同争议处理过程中，未采取有效的法律措施、保留有效的法律文件。6、怠于行使合同中约定的权利：如提前终止合同的权利。7、怠于行使求偿权：在对方已经违约或履行期限届满前预期违约时，不和 时追究对方的违约责任。8、怠于行使代位权：当 公司债务人不积极行使其到期 债权，对公司造成损 害时，不和时向人民法院申请行使代位权。9、怠于行使解除权：对于依法可以随时解除的合同，未利用合同解除权保 护我方利益；在可以解除合同的法定情形出现后，未和时行使合同解除权。10、怠于行使撤销权：对于存在重大误解、显失公平等可撤销的合同

5、，未 行使我方的撤销权；当债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对公司造成损 害时，未和时向人民法院申请行使撤销权。11、怠于行使合同履行中的抗辩权。民法典律风险控制指引（一）业务部门在签约前应充分了解、调查并评估对方当事人资信状况，并注重合同谈判工作。公司业务部门应遵循 货比三家”询价、保质的原则，择优确定相对人。签约前必须要求对方当事人提供 企业法人营业执照（已通过当年年检）、 法定代表人证明书、授权委托书（或专用介绍信）、产品质量合格证、生产经营 许可证、产品使用说明书等相关证件、技术资料原件或复印件；对设计、施工队 伍还应要求他们提供相应的资质等级证书。公司业务部门经办人对上述证件、技

6、 术资料复印件应留存备查。对涉和到标的金额巨大的合同，必要时，公司业务部 门应派专人实地调查、了解对方当事人的资信情况，包括对方的商誉、财务状况、 技术设备、管理水平、人员构成等。在询价、报价上（商务条款）要善于按价值规律、竞争规律的要求与对方讨 价还价，最大限度地降价。为把握谈判的主动权，谈判前，公司有关部门和人员 应制定谈判方案，确定谈判策略，草拟合同文本。谈判活动中，公司有关部门和 人员应充分了解对方的观点、意见，和时掌握双方或多方的焦点、难点，灵活应 变，适时达成共识。（二）使用合同示范文本，认真填写 合同条款，进一步规范公司的签约、 履约行为。公司业务部门和经办人应使用买卖合同、 承

7、揽合同、修理修缮合同、工程施 工合同、技术转让合同、技术服务合同、设计合同、委托合同、仓储（保管）合 同等示范文本，注重合同的严密性、规范性，在合同签订时，公司业务部门和经 办人应认真填写好合同示范文本中所列明的每个条款，尤其要注重填写好质量技术条款、违约责任条款、合同争议解决方法条款，使之完备、规范化，并具备较 强的履行性。质量技术条款宜填写现行国家标准、 行业标准、地方标准乃至企业 标准和其代号，有特殊要求，另行明确约定，绝不能含糊不清。验收方法条款宜 填明按何种标准、采取何种具体手段验收。违约责任条款宜写明若发生违约行为，违约方则应按民法典等有关规定承担违约责任 ”合同争议方法条款宜 写

8、明若在履约中发生争议，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方则可提 请XX市XX区人民法院（标的金额在XX万元以下），或XX市中级人民法院（标 的金额在XX万元以上）诉讼处理。”通过管辖权约定以降低诉讼成本。（三）公司业务部门应贯彻 先签约、后履行”的原则。（四）尽量采取合理的担保方式，降低、化解、防范 经营风险。对初次交易的相对人，或对方资信情况难以掌握的，若因对方需要预付货款 或工程款，公司业务部门应依担保法之规定采取预付定金方式，且定金幅度 不超过标的物总额的20%。为有效降低、防范经营风险，公司业务部门可根据 合同的性质，适时要求对方提供担保，分别采取保证人、质押、抵押、留置等担 保方

9、式确保公司债权不受侵害。对保证人担保尽量要求其承担连带担保责任。 对 重要动产、权利质押和不动产抵押，除双方签订质押或抵押合同外，须到当地有 关部门办理相关登记手续。只有办理相关登记手续，动产、权利质押和不动产抵 押才具有优先受偿权。（五）建立和完善合同管理体系，严格遵守合同审查规则和程序。公司合同管理部门和审查人员应注重从合同 项目的计划性、内容合法性、条 款完备性、用语规范性、履行可行性等 五性”审查，切实履行职守，认真、全面、 细致审查各类合同。从严把握合同审查关。审查内容应包括：1、合同项目是否符合企业年度计划和月度计划项目要求；2、合同名称与其性质和内容是否相符；3、合同标的物是否为

10、国家禁止买卖或者限制经营；4、合同各项条款约定是否违背国家法律、法规的规定；5、重大合同、工程施工合同招投标、开标、评标、中标是否符合法定要求；6、合同当事人意思表达是否真实；合同主要条款是否完备，用语是否规范；7、合同签字人是否具有合法身份和资格， 代理人的代理行为是否合法有效；8、合同双方或多方当事人责、权、利是否对等、明确；9、合同是否履行法定审批、鉴证、公证程序；10、合同履行是否可行，有无因合同签订而发生变更或解除的情形。合同审查人员审查时，有权询问与合同谈判、签订的有关情况。若发现合同 有不符合要求的，有权和时提出审查意见，并要求委托代理人或经办人员修改或 纠正，以符合合同谈判、签

11、订、审查的各项要求，从而杜绝合同隐患。若上述人 员不予配合或拒不纠错的，审查人员有权不予盖章。（六）加强对公司合同专用章的管理，做到专人负责、专章专用。对外签 约不宜使用业务印章，应使用合同专用章。合同专用章保管、使用宜由专人负责。合同专用章原则上不得外携公出， 禁 止出借、出租合同专用章。禁止在空白介绍信、空白合同书、信签纸或任何空白 纸上加盖合同专用章。每次使用或外带，应经授权单位负责人批准并进行登记备 案，完善用章手续（审批人、经办人、保管人）。（七）实行合同全方位的动态管理。要充分发挥合同管理的 事前预防、事中控制、事后监督、救济”的作用。法 律事务部门（人员）有权介入重大合同签订前的

12、资信调查、实质性谈判和正式签 约、审查以和合同履行、争议解决的诸阶段、全过程的动态活动。公司应制订完 善合同管理制度和客户资信调查、评估管理细则、合同审查管理细则、 合同档案管理细则等配套制度，使企业合同管理的各个环节规范化、 程序化。（八）加大对合同监督检查的工作力度，促使各级管理人员真正做到自觉 依法办事。公司应制订合同考核细则，并将其纳入了 经济责任制考核序列之中，发 挥其应有的监督作用。公司法律事务部门（人员）根据工作安排，每季度末重点 对有关业务部门所签订、履行的各类合同进行抽查，发现问题要求上述业务部门 整改；如未能整改又不能说 明正当理由的，则按合同考核细则处罚。（九）强化公司合同文本的归档管理，建立、健全合同统计管理制度。合同文本应由合同管理人员（专职或兼职）妥善归档保管、登记；查询、外 借合同文本档案应严格履行审批登记手续，以防商业秘密外泄。关于合同等文档保管期限，请点击本页面左下角 阅读原文”阅读国家档案局 2012年发布的企业文件材料归档范围和档案保管期限规定和其附件 企业