2012年法律法规新增考点习题集

1、期货营业部管理规定（试行）训练习题集一、单选题1、期货营业部管理规定（试行）于2011年11月3日以中国证券监督管理委员会公告201133 号 发布，自（ ）起施行。A、2012年5月1日 B、2012年7月1日 C、2012年1月1日 D、2012年4月1日2、（ ）对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A、中国证监会派出机构B、中国证监会C、国务院期货监督管理委员会D、期货业协会3、中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照（ ）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A、属地 B、属人 C、证监会的分配 D、以上都不对4、营业部变更营业

2、场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经（ ）批准。A、营业部所在地派出机构 B、期货公司所在地派出机构C、期货交易所所在地派出机构D、中国证监会5、营业部应当配备（ ）条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。A、3条 B、4条C、2条D、1条6、营业部需公示的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（ ）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 A、3个 B、5个 C、10个 D、15个 7、营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除（ ）以外的职务。A、董事 B、监事 C、首席风险官 D、合规部主任 8、营业部负责人拟连续离岗（ ）个工作日以上的，期货公司应当临时指

3、定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前（ ）个工作日向营业部所在地派出机构报告。A、10 5B、10 10C、5 5D、5 109、营业部负责人1年内累计离岗时间超过（）个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 A、1 B、3 C、2 D、610、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起（ ）个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在（ ）个月内完成营业部负责人变更。 A、3 3B、5 3C、5 5D、3 511、 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（ ）人；营业部从事期货业务活动的工

4、作人员应当取得期货从业资格。 A、3 B、5 C、10 D、1512、期货公司对投资者实施动态风险监控，（ ）进行风险测算。 A、每日 B、每周 C、每月 D、每季13、营业部保证金专用账户的资金，由（ ）统一管理和调拨，营业部无权调拨。 A、期货公司总部 B、营业部C、期货交易所D、证监会14、 营业部数量超过（ ）家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。 A、3 B、5 C、8 D、1015、营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部（ ）应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性

5、。 A、工作人员 B、财务人员 C、风险管理人员 D、出纳16、期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（ ）次以上现场检查A、1次 B、2次 C、3次 D、4次17、 期货公司应当在完成营业部合规检查（ ）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构A、3 B、7 C、5 D、10 18、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（ ）月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A、3 B、4 C、2个 D、1 二、多选题1、 为规范期货公司营业部的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据（ ）制定本规定。A、期货监督管理条列B、期货公

6、司管理办法C、证劵法D、期货交易管理条例2、营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件（ ） A、营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明； B、营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；C、营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权。D、中国证监会规定的其他条件。 3、营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件（ ）A、营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路； B、营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运

7、行4小时的供电时间； C、营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定； D、营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）； 4、营业部应当设立信息公示栏，按照相关规定公示下列事项（ ） A、中国期货业协会网址及期货公司网址； B、期货公司及营业部的投诉和服务电话； C、营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息； D、提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息； 5、 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定

8、向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 A、公司总经理 B、首席风险官C、董事长D、财务负责人6、 期货公司应当建立营业部负责人（ ）制度。 A、强制休假制度B、定期审计制度C、轮岗制度D、调换制度7、营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求（ ）A、营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开； B、营业部业务岗位应当有专职的工作人员； C、营业

9、部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要； D、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书； 8、营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司（ ）审核。 A、财务部门 B、结算部门 C、合规部门 D、风险监管部门9、期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查的内容有（ ）A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况； B、营业场所及设施合规情况； C、信息技术系统运行情况； D、中国证监会规定的其他事项。 10、派出机构对营业部采取（ ）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派

10、出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。 A、限期整改B、暂停业务C、撤销许可证D、停业整顿三、判断题1、营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格（ ）2、营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作，但经中国证监会派出机构允许的除外。（ B ）3、营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事、监事、高级管理人员以外的职务。（ B ）4、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间不停止管理公司的其他事务。（ B ）5、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前15天向期货公司提出申请。（ B ）6、期货公司在接到营业部

11、负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。 （ ）7、期货营业部应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度（ ）8、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书，但经营业部负责人同意的除外。（ B ）9、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。（ ）10、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。（ ）11、期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度（ ）12、营业部应当使用本营业部连续编号、统一印制

12、的期货经纪合同（ B ）13、营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料（ ）14、期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务（ ）15、营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位（ ）16、期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算（ ）17、营业部自有资金由期货公司统一管理与控制（ ）18、营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理（ ）19、营业部所在地派出机构可以

13、根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数（ ）20、派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构（ ）最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）训练习题集一、单选题1、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）人民法院管辖。A、初级 B、中级 D、高级 D、最高2、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。A、中华人

14、民共和国民事诉讼法第103条B、中华人民共和国行政法C、关于执行若干问题的规定D、中华人民共和国民事诉讼法第102条二、多选题 1、为解决（ ），根据中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。A、相关期货纠纷案件的管辖B、保全与执行C、现货纠纷案件的管辖D、期权纠纷2、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）A、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；B、期货交易所会员及其相关人员、保证金

15、存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；C、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。D、以上都是4、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）A、 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；B、 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。C、 期货交易所自有资金D、 超出客户保证金的资金5、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）A、客户在期

16、货公司保证金账户中的资金；B、客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。C、期货交易所自有资金D、超出客户保证金的资金6、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持（ ）A、非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；B、非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。C、超过结算会员保证金账户的资金，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的。D、期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定

17、的合理期限内不能提出相反证据的。期货市场客户开户管理规定训练习题一、单选题1、期货市场客户开户管理规定自（ ）实施。A、2009年9月1日B、2009年5月1日C、2010年1月1日D、2010年5月1日2、修改后的期货市场客户开户管理规定于（ ）开始实施。A、2011年12月1日B、2012年2月22日C、2010年2月12日D、公布之日3、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。A、中国期货保证金监控中心有限责任公司B、中国证监会C、中国证劵业协会D、期货交易所4、 期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致

18、。 A、监控中心B、期货交易所C、期货业协会D、中金所5（多选）、 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核（ ）A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性； B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性； C、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性； D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性； 6、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关（ ）。A、期货公司B、期货交易所C、客户D、中金所 7、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A、

19、期货公司B、期货交易所C、监控中心D、中国证监会派出机构8、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A、中国证监会 B、中国证监会派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所9、（ ）对期货公司客户开户进行监督检查。A、中国证监会 B、中国证监会派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所10、（ ）应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 A、监控中心 B、中国证监会派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所11、（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A、监控中心 B、中国证监会派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所12、期货公司

20、、证券公司违反本规定的，（ ）可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施A、监控中心 B、中国证监会及其派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所13、违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，（ ）可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。A、监控中心 B、中国证监会派出机构C、中国证劵业协会D、期货交易所14、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知（ ）。A、为其办理结算业务的结算会员B、期货交易所C、期货公司D、以上都可以15、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则

21、，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A、实质重于形式B、审慎C、合理合法D、可比性二、多选题1根据（ ），制定期货市场客户开户管理规定。A、期货交易管理条例B、期货交易所管理办法C、期货公司管理办法D、证劵法2、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）A、合规 B、真实 C、准确 D、完整6、（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国期货保证金监控中心有限责任公司 D、国务院期货监督管理委员会3、客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求（ ） A、个人客户应当

22、本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证； B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。C、除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；D、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。 4、确保客户（ ）开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 A、交易编

23、码申请表B、期货结算账户登记表C、期货经纪合同D、以上都是5、期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料（ ）A、个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件； B、单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。C、个人客户的代理人头部正面照和身份证正反面扫描件D、单位客户法定代理人的头部正面照和身份证正反面扫描件6、监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司（ ）A、客户资料不符合实名制要求； B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确。C、客户交易编码申请表及相关资料内容完整、格式不正确。D、中国证监会规定的其他情形。

24、7、期货公司申请对（ ）进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。A、客户姓名或者名称B、客户有效身份证明文件号码C、客户期货结算账户户名D、客户代理人的信息8、期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取、等监管措施（ ）A、责令限期整改 B、出具警示函C、监管谈话D、暂停办理相关业务9、违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的， 中国证监会派出机可以责令期货公司、证券公司（ ）A、暂停开户 B、暂停办理相关业务。C、停业整顿D、对相关人员进行纪律处分

25、三、判断题1、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理（ ）2、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通知期货公司。（ ）3、监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系（ ）4、期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式或其他方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料（ ）5、期货公司不得与

26、不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码（ ）6、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。（ ）7、监控中心应当将前一日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所（ B ）8、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心次日反馈给期货公司。（ B ）9、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。 （ ）10、货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易

27、所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。（ ）11、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改（ ）12、期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销（ ）13、期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销次日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司（ B ）14、期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料（ ）15、中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）16、期货交易所、监控中心的工作人员应当

28、忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益（ ）17、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心（ ）18、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员（ ）19、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确（ ）20、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。（

29、）期货公司期货投资咨询业务试行办法训练习题一、单选题1、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（ ）起施行。 A、2011年5月1日B、2011年11月1日C、2012年1月1日D、2012年5月1日2、 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格A、中国证监会B、中国证劵业协会C、期货交易所D、国务院期货监督管理委员会。3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A、诚实信用原则B、公开、公平、公正C、实质重于形式D、理论联系实际 4、（ ）依法对期货公司及其从业

30、人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、中国证劵业协会C、证劵交易所D、国务院期货监督管理机构5、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A、2 B、3 C、1 D、66、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、期货交易所D、国务院期货监督管理机构8、

31、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A、中国期货业协会 B、中国证监会C、期货交易所D、国务院期货监督管理机构9、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A、信息共享机制B、信息隔离机制C、信息互动机制D、信息公开机制10、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循

32、公平对待的原则予以处理。 A、客户利益优先B、期货公司利益优先C、国家利益优先D、从业人员利益优先11、 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A、每日 B、每月 C、每季 D、每周12、 （ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A、总经理B、董事长D、首席风险官D、分管投资咨询业务的副总经理13、（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 A、中国期货业协会 B、中国证监会及其派出机构C、期货交易所D、国务院期货监督管理机构

33、 二、多选题1、为了（ ）根据期货交易管理条例等有关规定，制定本办法。 A、规范期货公司期货投资咨询业务活动B、提高期货公司专业化服务能力C、保护客户合法权益D、促进期货市场更好地服务国民经济发展2、 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动（ ） A、协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； B、收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； C、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

34、 D、中国证券监督管理委员会规定的其他活动。 3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； C、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； D、具有完备的期货投资咨询业务管理制度； 4、 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请

35、材料（ ） A、期货投资咨询业务资格申请书； B、申请日前6个月的期货公司风险监管报表； 业务操作、合规检查、客户回访与投诉等； C、最近3年的期货公司合规经营情况说明； D、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； 5、 期货公司应当按照信息公示有关规定（ ）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。A、 营业场所B、公司网站C、中国期货业协会网站D、经中国证监会指定的网站6、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为（ ）A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担

36、风险； B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务； C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； D、以个人名义收取服务报酬；7、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。A、期货公司名称及其业务资格B、姓名C、研究分析人员从业证号D、制作日期8、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。A、本公司的研究报告 B、合法取得的研究报告C、相关行业信息资料 D、公开发布的相关信息9、期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并（ ）A、向客户说明交易软件、终端设备的基本功能B、揭示使用局限性C、说明相关数据信息来源D、不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传10、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（ ）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。 A、月报告B、季度报告C、周报表D、年报表11、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据期货交易管理条例第五十九条的规定采取相应监管措施（ ）