2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

1、2021 年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A 认购证发行方式B 与储蓄存款挂钩发行方式C 市值配售发行方式D.网下发行方式2、利用修正久期可以计算出收益率变动 _单位百分点时债券价格变动的百分数。A. 1 个B. 2 个C. 10 个D. 5 个3、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购 费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，那么其申购手续费为 _元。A. 145.78B. 147.78

2、C. 150.78D. 155.784、金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量紧密相连， 具有规那么的变动关系， 这表达了金融衍生工具的 _特征。A .跨期性B. 期限性C. 联动性D. 不确定性或高风险性5、契约型基金是基于组织起来的代理投资方式。A .公约原理B. 信托原理C. 代理原理D. 委托原理6、维持担保比例超过 _时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证 金的有价证券。A. 100%B. 150%C. 300%D. 500%7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份不得随意回购已发行的股份等， 属于股份资本应遵行 _。A .资本确定原那么B. 资本维持原那么C. 资本不变

3、原那么D. 资本固定原那么8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反应意见要求上市公司 作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反应意见之日起日内提供书面 回复意见，独立财务参谋应当配合上市公司提供书面回复意见。A5B10C15D309、目前，我国证券投资基金托管费按 _计提。A 日B周C月D.季10、MACD 指标出现顶背离时应 _A 买入B 卖出C 观望D 无参考价值11、股份发起人起草的公司章程须提交 _表决通过； 发起人向社会公开募集股份 的，须向 _报送公司章程草案。A 创立大会 中国证监会B 股东大会 中国证监会C 董事会 中国人民银行D 股东大会 中国人民银行12、在上

4、网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在日前提供确定的发 行价格。A T+1B T+2C T+3D T+413、收购人在收购报告书公告后日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立 即做出公告，说明理由。A 10B 15C 20D 3014、_是基金投资运作的支撑部门， 主要从事宏观经济分析、 行业开展状况分析 和上市公司投资价值分析。A 研究部B 交易部C 监察稽核部D 市场部15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，以下说法错误的选项是_。A 复牌时对已接受的申报实行集合竞价B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C 根据最新出台的交易规那么，证券上市期届满或依法不再具备上市

5、条件的，予 以摘牌D 证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信 息中无该证券的信息16、基金管理公司董事会中应当至少有 _名独立董事。A1B2C3D517、投资者将 LOF 、份额从证券登记系统转入 TA 系统，自日始，投资者可 以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+418、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交 易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日A1B2C3D419、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，那么该 债券当前的转换价值为 _元。A10

6、00B1040C1026D6620、 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行， 首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的 _，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门 批准的除外。A50%B30%C20%D10%21、根据我国?禁止证券欺诈行为暂行方法?的规定，证券经营机构将自营业务 和代理业务混合操作属于 _的行为。A .内幕交易B. 操纵市场C. 欺诈客户D. 虚假陈述22、公司法规定，设立股份至少有名发起人。A1B2C3D423、关于清算与交收的联系，以下说法正确的选项是 _。A 从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B 从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C 从

7、处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动， 以不正当手段诱使他人申购股票的， 证券公司除了要承当 ?证券法? 规定的法律 责任外，中国证监会还应给予的处分。A. 没收非法所得、罚款B. 12 个月内不得参与证券承销C. 36个月内不得参与证券承销D. 取消股票承销业务资格25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务 _。A .财务账户分开、业务人员合一B. 业务人员分开、财务账户统一C. 业务人员、财务账户均应分开D. 业务人员、账户财务均可合一二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每

8、题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、政府发行证券的品种仅限于 _。A .债券B. 基金C. 股票D. 证券衍生产品2、假设证券 A 历史数据说明，年收益率为 50%的概率为 20%，年收益率为 30% 的概率为 45%，年收益率为 10%的概率为 35%，那么证券 A_。A .期望收益率为27%B. 期望收益率为30%C. 估计期望方差为2.11%D. 估计期望方差为3%3、以下关于独立董事的说法正确的有 _。A .独立董事指与证券公司及其股东不存在可能阻碍其进行独立客观判断关系的 外部董事B. 应掌握证券市

9、场的根本知识及相关法律、行政法规，老实信用C. 可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D. 为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬方案、鼓励方案 以及重大关联交易等事项发表独立意见4、依据?中华人民共和国公司法?的规定，公司不得收购本公司股份，但是以 下情况除外。A .减少公司注册资本B. 与持有本公司股份的其他公司合并C. 将股份奖励给本公司职工D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份5、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份后，向中国 证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 _万美元。 A500B1

10、000C3000D50006、根据?证券投资基金法?第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金 托管人的职责以 _为根底。A平安保管基金财产B 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格7、在 ADR 业务中，中央存托公司所提供的效劳包括 _。A 负责ADR的清算B向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问C 负责ADR的注册和过户D. 负责ADR的保管8、_份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人 或其销售代理人提出申购、赎回申请

11、，交易在投资者与基金管理人之间完成。 A .开放式基金B .封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于 股，但最高不得超过 万股。A 100 9999.9B 100 1000C 1000 1000D 1000 当次社会公众股上网发行数量或者 9999.910、假设某公司股票的未来价格为 15元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换 公司债券的转换价值是 _元。A 7.5B 15C 17D 3011、上海证券交易所规定， 集合资产管理方案开始投资运作后， 应通过会籍办理 系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供

12、。A .上月资产市值B. 上月资产净值C. 上月资产总值D. 上月资产平均值12、在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊 披露的内容不包括。A 发行人本次发行的股份总量B. 发行人本次筹资总金额C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数D. 从集中竞价交易市场购置发行人股票所发生的费用13、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、 义务、业务规那么和 责任的根本约定。A .?风险提示书?B. ?证券交易委托代理协议?C. ?客户须知?D. ?客户交易结算资金银行存管协议书?14、某可转换债券面额为 5000元，规定其转换价格为 25元，那么可转换为 _股

13、普 通股票。A. 50B. 100C. 200D. 40015、董事会会议应当有 _以上董事或委员出席方能举行。A. 2/3B. 1/2C. 1/4D. 3/416、以下关于可转换债券的表达中，正确的选项是 _。A .可转换债券具有债权和收益权的双重性质B .可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C. 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D. 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票17、证券回购清算的特点是。这是由回购交易的自身特性所决定的。A .一次交易B. 二次交易C. 一次清算D. 二次清算18、_会增强公司的变现能力。A .银行贷款指标B. 短期可变现资产C. 良好的偿债

14、能力信誉D. 未作记录的或有负债19、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务参谋业务， 其实缴注册资本和 净资产不低于人民币 _万元。A 200B 300C 500D 60020、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。A 特许经营权的取得B 特许经营权的期限C费用标准D 对发行人持续生产经营的影响21、 经中国证监会批准可以在 募集资金进行 证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 _A境内境外B境内境内C 境外境外D 境外境内22、 计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是_。A 在流动资产中，存货的变现能力最差B. 由于某种原因，局部存货可能已损失报废，还没做处理C. 局部存货已抵押给某债权人D. 存货估价还存在着本钱与当前市价相差悬殊的问题23、关于债券发行的定价方式，以下论述正确的有 _。A .债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.