QES管理体系审核检查表

1、重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOGB文件现场IS项目具体内容体系918 01查阅检查14001编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价4、 2、4、 4、14总则总则文件4、组织就是否有文件化得管与管理体系相关得文件有多少?就是否符4理体系?相关文件就是否齐合标准得要求？文件全？文件就是书面形式还就与受审核部门相关得文件有多少?是电子形式？组织结构图、管理

2、方针、三同时报告等就是否保存完好？电子形式文件得使用就是否有效?管理体系文件就是否覆盖了标准管理体系文件得内容就是否满足 ISO得适用要素（或过程 ) 并符合其要9001,I O 401,GB 28001 得要求？求？要素 (或过程）之间相互作用关管理体系要素 (过程）间得逻辑关系、 文件系就是否给予确定及描述 ?得接口就是否清楚 ?查询相关文件得途径有否规定查询相关文件得途径?文件就是否便于查阅？OKOKOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O 40 1，2 001、体系文件、

3、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页管理ISOISGB9体系14001项目18 014、4、2、2管理手册得覆盖面就是否2质量手完整 ?如对 O 9001 标准有综合管册剪裁 , 剪裁细节说明得就是否理手册合理 ?管理手册得控制情况文件现场具体内容查阅检查管理手册就是否包括管理体系得范围?管理手册就是否包括任何剪裁得细节与合理性?管理手册就是否引用或包括程序文件？管理手册就是否包括管理体系过程(或要素)之间得相互作用得表述。手册与程序就是否相互协调，就是否有可操作性 ?手册得发放、更改就是否符合文件控制要求?结果检查记录与发现评价

4、KOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月 29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOISGB文件现场9项目具体内容体系1400118 01查阅检查4、 、4 、 4 、 、 制定得文件控制程序就是文件控制程序内容就是否完整，就是否有33否符合要求可操作性？程序中就是否对文件得编制、批文件控文件控文件控文件与准、发布、存档、查找、修订、评审做出了制制制资料控规定 ?制程序文件就是否有效版本 ?外来文件 (如标准 ) 就是否包括在控制范围内

5、?就是否规定了文件得保管办法 ?就是否规定了适时与定期评审文件得有效性?对体系得运行起关键作用得岗位就是否得到现行有效文件？就是否规定了失效文件得处置、管理办法？编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOGB文件现场IS具体内容体系9项目查阅检查1400118 01文件得编写、批准、发布、所有文件就是否字迹清楚?保管、修订

6、、评审情况所有文件标识就是否明确?文件发布前就是否得到授权人得批准?所有文件就是否均注明制定或修订日期？文件修改后就是否重新批准?识别文件现行修改状态得方法就是什么？就是否满足要求 ?使用处就是否都使用适应文件得有效版本?文件得查找就是否方便？文件得保管就是否有效?外来文件得控制就是否对外来文件得收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充与作废等作了规定？执行得如何 ?作废文件得管理就是否对保留得作废文件进行标识与管理,以防止误用 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OKOKOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审

7、核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOISGB文件现场9项目具体内容体系1400118 01查阅检查4、2、44、2、4、 5、 4、5、3就是否有对记录进行管理程序中就是否对记录得标识、 收集、编目、记录控记录控4记录与得程序归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容制制记录控记录管做了规定 ?制理与本组织有关得记录有哪些？与受审核部门有关得记录有哪些？程序中就是否包含对记录得质量要求？就是否有保存期限得规定 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 /

8、共页结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O 40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页ISOISGB管理914001项目体系18 01记录管理得实况具体内容文件现场查阅检查就是否对记录进行了清理， 并列出了清单 ? 对记录得标识、贮存、检索、保护就是否与书面程序得要求相一致?记录就是否填写正确、字迹清楚?贮存就是否便于存取与检索？贮存环境如温度、 湿度就是否适宜， 防尘

9、、防蛀等保护措施就是否得当？过期记录就是否按要求进行处置？现行记录就是否完整?能否提供足够信息？信息就是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务得可追溯性 ?员工在需要时能否从组织得记录/ 信息管理系统获取相应信息？结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司受审核部门：审核准则 :ISO 9001,I O条款管理ISOIS体系9140015、15、管理承管理承诺诺质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员 :审核日期：月29 日40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :检查内容检查方法GB具体内容文件现场项目查阅检查18 01最高管理者对其建立与

10、改总经理就是否制定并批准书面得质量、环进管理体系得承诺能够提供境、职业健康安全方针与目标,并采取措施使哪些证据？员工正确理解并贯彻执行？就是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户 )得要求、法律法规得要求传达到各阶层员工?各阶层员工就是否充分理解这些要求得重要性 ,并在工作中确保这些要求得实现？就是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系得适宜性、有效性与充分性 ?就是否为每项活动提供充分得资源？编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司受审核部门：审核准则 :ISO 9001,I O条款管理I

11、SOIS9体系140015、25、 2以 顾以顾客客、环为关注境与员焦点工为关注焦点、 3、 34、 2质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员 :审核日期：月29 日40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :检查内容检查方法GB具体内容文件现场项目查阅检查18 01组织就是怎样做到以顾客、组织就是通过什么方法掌握顾客、员工以环境与员工为关注焦点得 ?及其她相关方对产品质量得要去以及对保护环境、保障职业健康安全得要求 ?组织如何将顾客得要求、 环境保护得要求、职业健康安全得要求转化为各项工作得要求并实施 ,从而达到顾客、 员工以及其她相关方得满意？4、2质量、环

12、境、职业健康安全就是否制定了文件化得管理方针？方针得制定管理方针就是否经最高管理者批准?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOISGB文件现场9项目具体内容体系1400118 01查阅检查管理方质量方环境方职业健 管理方针得内容就是否与组织得宗旨相适宜？针针针康方针就是否适合于组织活动、产品或服务得性质、规模 ,适合于组

13、织环境得影响、 职业健康安全风险得性质与规模?就是否对满足顾客及其她相关方得要求，对持续改进、污染预防与降低风险作出承诺？就是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规与其她要求作出承诺？就是否提供建立与评审目标与指标得框架?就是否与公司得其她方针一致？管理方针得传达与管理如何向全体员工传达得?采取了那些方式 ?询问员工 ,瞧员工就是否了解管理方针?为公众获得管理方针提供了何种方便?公众如何获得管理方针?管理方针就是否得到实施检查绩效测量结果 , 确认方针就是否得到实施 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OK KOK重庆华医康道科技有限公司质量、环

14、境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O 40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOGB文件现场IS具体内容体系9项目查阅检查1400118 01管理方针得评审与修订就是否有定期评审管理方针得规定?最高管理者就是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订?评审、修订得依据就是什么?、 4、就是否建立了环境因素识有无环境因素识别与评价得程序?11别与评价程序程序中就是否包括环境因素识别与评价得环境因环境因要求？素素就是否对组织得活动、产品就是否按程序要求识别环境因素？与

15、服务中得环境因素进行了就是否规定了识别得范围与对象?识别就是否有环境因素得清单?受审核部门得环境因素有哪些 ?用什么方法与怎样进行环就是否规定了识别环境因素得方法?境因素得识别方法就是否适宜 ?识别环境因素时 ,收集了哪些原始资料？识别环境因素应把握得要就是否考虑三种状态?点就是否考虑三种时态？就是否考虑了环境因素得七种类型?就是否考虑到可对其她施加影响得相关方带来得环境因素？编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OOKOOKO重庆华医康道科技有限公司受审核部门：审核准则 :ISO 9001,I O条款管理ISOIS体系9140015、4、2对危险源辨识、

16、风质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员 :审核日期：月29 日40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :检查内容检查方法GB项目具体内容文件现场18 01查阅检查如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价得方法、准则与步骤?有无重大环境因素清单？评价结果就是否合理？对新项目与变化就是否进行了环境因素得补充识别与评价 ?如何对重大环境因素得控就是否根据环境因素评价结果,制定了重制进行策划大环境因素控制措施计划？对重大环境因素得控制措施有哪些？对潜在重大环境因素就是否制定了应急准备与响应措施 ?环境因素得信息能否及时有无更新信息得规定？更新就是否按规定实施更新?在

17、制定方针、 目标与指标时 , 哪些重大环境因素列入目标与指标?就是否考虑了重大环境因素其她环境因素如何控制?、 3、 就是否建立了危险源辨识、有无危险源辨识、风险评价与风险控制策1风险评价与风险控制策划得划得程序 ?对危险程序程序中就是否包括危险源辨识、风险评价源 辨与风险控制策划得要求?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OOKOKOOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内

18、容检查方法管理ISOGB文件现场IS项目具体内容体系918 01查阅检查14001险评价识、风就是否对组织得活动及活就是否按程序要求辨识危险源及其风险?与风险险评价动场所中得危险源及其风险就是否规定了辨识得范围与对象？控制得与风险进行了辨识就是否有危险源及其风险得清单？策划控制得受审核部门得危险源及其风险有那些?策划用什么方法与怎样进行危就是否规定了辨识危险源及其风险得方险源及其风险得辨识法？方法就是否适宜？辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料？辨识危险源及其应把握得就是否考虑三种状态?要点就是否考虑三种时态?就是否考虑了各种类型得危险情况?就是否考虑了可对其施加影响得相关方带来得职业健康

19、安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价得方法、准则与步骤?有无重大危险源及其风险清单？评价结果就是否合理？对新项目与变化就是否进行了风险评价与事前评价 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OKOOKOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOGB文件现场IS具体内容体系9项目查阅检查1400118 01如何对风险控制进行策划就是否根据风险评价结果，制定了

20、风险控制措施计划 ?对危险源及其风险得控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险就是否制定了应急准备与响应措施 ?危险源及其风险得信息能有无更新信息得规定？否及时更新就是否按规定实施更新？在制定方针、目标时，就是哪些重大风险列入目标?否考虑了重大危险源及其风其她风险如何控制？险编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OOK K重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISO

21、GB文件现场IS项目具体内容体系918 01查阅检查14001、 4、 3、 4、 就是否建立并保持了识别、程序就是否规定了识别适合本公司得法规 法法 法 获得与更新法律法规及其她与其她要求得方法 ?律法规律与其规与其要求得程序程序就是否明确了获得法规得渠道?与其她她要求她要求程序中就是否规定了收集、登录、保存得要求责任单位与人员 ,就是否规定了收集频次、途径、登录方法 ?该程序就是否规定了对法规变更信息得跟踪及负责人？该程序就是否规定了向员工与其她相关方传达有关法规与其她要求得方法与职责?适用于本公司得法规与其就是否建立了法规与其她要求得清单?有她要求有哪些无遗漏 ?受审核部门适用得法律法受

22、审核部门适用得法规有哪些 ?有无遗漏 ?规有哪些法规信息就是否及时变更由谁负责 ?做得如何 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价 K KOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O 40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页ISOISGB管理914001项目体系18 01如何向员工与其她相关方传达法律法规与其她要求得信息本组织得守法情况及守法证明性文件5、

23、 4、5 、 4 、 、 3、 、 3、 组织就是否设定了管理目33标与指标管理目质量目目标、目标具体内容文件现场查阅检查法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责 ? 与需要了解法律法规与其她要求得员工面谈,瞧其就是否充分了解？员工就是否意识到不遵守法规得后果?过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准就是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件 ,如新建、 扩建项目与技术改造项目得环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告、噪声得检测数据等?目标与指标就是否形成文件？就是否经领导批准？就是否分解到有关得职能与层次?结果检查记录与发现评价OKOKOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健

24、康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOISGB文件现场项目具体内容体系918 01查阅检查14001标与指标指标与设定目标与指标时应考虑就是否符合方针得要求 ?标方案得内容就是否包括产品要求及满足产品要求所需得内容 ?就是否考虑了法律、法规与其她要求？就是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？就是否考虑了员工与相关方得要求?就是否考虑了技术、财务及实施得可行性？就是否体现了预防为主与持续改进得精神？就是否具有可测量性，有无测量目标与指

25、标得方法 ?就是否为目标与指标得实现设置完成时间？编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月 29日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法管理ISOGB文件现场IS具体内容体系9项目查阅检查1400118 01目标与指标得实现情况受审核部门就是否均有相应得目标与指标？目标与指标就是否具体并尽可能量化？就是否设置了必要得可测量参数？就是否制定了实施目标与指标得方案？企业资源就是

26、否能保证目标与指标得实现？就是否明确了执行部门与负责人？就是否已向有关人员传达 ?有关人员就是否清楚？有无目标与指标实现得证检查绩效测量结果, 确认目标与指标就是据否得到实现？目标与指标就是否定期评目标与指标就是否定期评审、修订?审、修订依据什么评审、修订?目标与指标得评审、修订就是否体现持续改进 ?编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OOKO重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O40 1， 2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款

27、检查内容管理ISOGBIS项目具体内容体系918 0114001、 4、4、 、 就是否制定了管理方案方案就是如何制定、批准得？53受审核部门有否相应得方案 ?管理方目标、职业健就是否所有得目标与指标都有相应得方案指标与康安全案？方案管理方管理方案得内容就是否满就是否明确了责任人?案足标准要求就是否明确了实现目标与指标得措施、方法就是否明确了时间要求?就是否规定了资源保证?如何监督方案得实施由谁负责方案实施得监督?如何验证方案实施得效果?方案能否保证目标指标得就是否存在一个评审方案得过程？实现就是否所有得目标与指标都有相应得方案？有关人员就是否参与方案得制定？就是否及时修订方案什么情况下修订方

28、案？就是否进行过修订 ?检查方法文件现场查阅检查编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页结果检查记录与发现评价OKOKOOKOK重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表受审核部门：陪同人员 :审核日期：月29 日审核准则 :ISO 9001,I O 40 1，2 001、体系文件、适用得法律法规审核员 :条款检查内容检查方法编号： YK -R-8、 2、 3-03第页 / 共页管理ISOGBIS体系918 01140015、4、6、一体化2管理体质量管系策划理体系策划5、5、1 、 、 4、 4、4、1职责与11结构与权限职责与资源、职责权限作用、

29、项目策划就是否满足管理目标及管理体系总要求？管理体系策划得输出就是否形成文件 ?就是否提供了实施管理目标得资源 ?管理体系策划就是否体现了持续改进？管理体系策划就是否受控更改期间管理体系得完整性就是否得到了保持 ? 就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限具体内容如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件？就是否满足要求？管理目标就是否实现（以此确认管理体系策划得有效性 )?实施管理目标得资源就是否充足，有多少质检员 ?有多少计量员？有多少内审员？就是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量、环境、职业健康安全有关得人员就是否进行了培训?现有文件就是否体现了管理体系得持续改进？? 文件得更改就是否受控?就是否有清晰得组织结构图?相关职能部门或岗位 （