珠江地产合同管理办法

1、I / 29 广东珠江投资有限公司广东珠江投资有限公司合合同同管管理理办办法法二二七年四月七年四月目目 录录第一章第一章 总则总则 .1第二章第二章 合同管理机构合同管理机构 .1第三章第三章 合同范本合同范本 .2第四章第四章 合同的起草合同的起草 .4第五章第五章 合同的审批合同的审批 .7第六章第六章 合同的修改、盖章合同的修改、盖章 .11第七章第七章 合同的保管合同的保管 .13第八章第八章 合同的履行合同的履行 .14第九章第九章 合同的终止合同的终止 .16第十章第十章 办法执行监管办法执行监管 .16第十一章第十一章 附附 则则 .201 / 29第一章第一章 总则总则第一条第

2、一条 为了规范全集团的合同行为，加强集团合同管理,明确集团合同管理的职责与权限,防范经营风险，推行新的商业模式，获得最佳投资效益，根据合同法及其他有关法律、法规的规定，特制定本办法。第二条第二条 全集团各公司与其他自然人、法人、其他组织所发生的经济业务，除本办法另有规定外，应按协同平台的合同范本库所列各合同范本签订书面合同（暂不包括电报、电传、传真，电子数据交换和电子邮件的形式） ，明确约定双方权利义务，保障公司利益。第三条第三条 全集团各公司如须以非书面合同方式与其他自然人、法人或其他经济组织发生经济业务，须同时满足如下条件：（一）按市场惯例无须以书面合同形式约定双方权利义务；（二）可一次性

3、履行完毕且金额在 5000 元以下；（三）须经其所在公司的业务主管副总同意，如属项目公司的则须经项目公司第一负责人同意。行政费用、固定资产采购项目的合同根据行政管理办法预算及资产管理的相关规定执行。第四条第四条 本办法中集团各组织规范简称按照集团统一规定执行。第五条第五条 本办法适用于集团公司及其直管下属公司。第二章第二章 合同管理机构合同管理机构第六条第六条 合同管理机构为集团总部法律部、板块总部法律部、二级公司法律部、地区公司法律部。2 / 29集团总部法律部负责集团合同范本的编号及协同平台管理，对各板块、各公司及各项目的合同给予业务指导和检查。板块总部法律部负责组织集团合同范本的拟订，并

4、对管理范围内各公司及各项目的合同给予业务指导和检查，审批各公司报送的合同范本。二级公司法律部、地区公司法律部负责管理范围内或相关项目公司的合同工作，包括组织拟订合同范本或其修订稿；制订非范本合同；检查合同履行情况；根据本办法规定向上级中心汇报本公司及各项目合同履行情况。第三章第三章 合同范本合同范本第七条第七条 除本办法另有规定外，集团合同范本由板块总部法律部组织板块总部相关各中心、各公司共同起草，经审批通过及经板块总部法律业务主管副总签发后，由集团总部法律部将合同范本电子文档上传至协同平台的合同范本库中作为本板块合同范本使用。第八条第八条 集团合同范本拟定流程(一) 各地区公司/二级公司、板

5、块总部各中心根据各类合同的使用频率及重要性等因素认为应当制作合同范本的，可向板块总部法律部提交制作合同范本的申请，说明制订范本的原因，制作并提交合同初稿的电子文档及提供与合同相关的基础资料。(二) 板块总部法律部组织地区公司/二级公司、板块总部各中心进行修改，并按合同审批实施细则规定的合同范本审批流程进行审批。 (三) 板块总部法律业务主管副总对审查修改稿进行签发确定为“合同范本” 。(四) 集团总部法律部对集团合同范本进行编号，合同范本编号原则为：3 / 29(五) “集团+范+版本年份+Z+合同类别简称+具体合同种类” ， 合同类别简称按英文大写字母的顺序排列，具体合同种类按阿拉伯数字的顺

6、序排列,例如：“集团范2007ZA.01 类” ，A 为合同类别，01 为具体的合同种类。如物业设施维护类合同范本的类别在合同范本库中的编号为N 类，因此，物业设施维护类合同范本的编号为“集团范2007ZN.01” 、“集团范2007ZN.02” 、 “集团范2007ZN.03”等，如此类推。(六) 每份合同范本所对应的编号见合同审批实施细则附件的合同范本目录 。(七) 集团总部法律部将编号完毕的合同范本根据合同类别上传至协同平台的合同范本库中。第九条第九条 地区公司/二级公司范本(一)由集团合同范本修改为地区公司/二级公司合同范本若地区公司/二级公司在签订合同中存在根据该公司所在地区实际情况

7、难以适用集团合同范本，认为需要修改为本公司合同范本的，由相关主办中心拟定，报送本公司及板块总部审批后，由本公司法律业务主管副总签发确定为本公司合同范本。(二)地区公司/二级公司在集团合同范本外制订本公司合同范本各地区公司/二级公司及下属相关项目公司在集团合同范本范围之外认为需制订本公司合同范本的，由相关主办中心拟定，报送本公司及板块总部审批后，由本公司法律业务主管副总签发确定为本公司合同范本。(三)各公司合同范本的编号参照本办法集团合同范本编号规则确定。(四)审批通过后的地区公司/二级公司合同范本由集团总部法律部统一上传至协同平台中该地区公司/二级公司的合同范本库中，并且仅在该地区公司/二级公

8、司执行。4 / 29第十条第十条 合同范本由集团总部法律部上传至协同平台合同范本库中，并由集团总部法律部负责合同范本库的日常管理、更新、修改等工作。各主办中心可按实际需要，填写或修改合同范本，并进行合同的审批手续。第十一条第十一条 合同范本在执行过程中，主办中心如发现存在漏洞，并会对合同范本的继续适用不利的，或根据业务的实际需要对合同范本进行修改的，应书面报告所在公司法律部门（说明原因、修改理由及修改建议） ，所在公司法律部门提出修改意见后报板块总部法律部。由板块总部法律部组织板块总部、各公司相关中心对合同范本进行修改，并经审批通过及板块总部法律业务主管副总签发后，由集团总部法律部作为新的合同

9、范本重新上传至协同平台。第十二条第十二条 板块总部法律部根据公司业务及情况需要组织板块总部各中心、各公司对集团合同范本进行集中修订，经审批通过及板块总部法律业务主管副总签发后，作为新的合同范本。新的合同范本下发前，原来的合同范本照常使用。地区公司/二级公司法律部门负责根据公司业务及情况需要组织合同研讨会，收集本公司各中心及相关项目公司意见并报板块总部法律部作为下次合同范本修订的依据。第四章第四章 合同的合同的起草起草第十三条第十三条 集团公司及下属各公司在对外签订合同时，应以合同范本为基础起草合同。但有下列情形之一的，主办中心可以不采用合同范本：（一）政府部门规定必须套用国家规范文本；（二）按

10、照惯例，采用水、电等垄断行业制订的格式文本；（三）合同范本库中没有该种类合同的范本；6 / 29（四）各公司法律部门同意使用非范本合同；（五）本管理办法或集团总部另有规定的。第十四条第十四条 如起草合同使用合同范本，且需修改合同范本中的如下条款，必须经过所在公司相关业务主管副总同意： 1、承包方式；2、付款方式；3、结算方式；4、验收标准；5、其他重要条款。其中涉及财务付款、税费问题等条款须事先报上级财务部门书面同意；涉及承包方式及结算方式变更的，则需征得同级审核部门书面同意。第十五条第十五条 合同范本中的违约责任条款，必须经过所在公司法律部门同意后方可修改。第十六条第十六条 如使用合同范本起

11、草合同，原则上不得对合同范本文字部分进行修改，只能在范本空格处进行填写（填写完毕后不能存有空格） ，如须其他部门填写的或暂时无法填写的空格，主办中心应在合同审批表中予以注明；如属合同范本没有的内容，主办中心可在“其他约定事项”一栏中如实填写，涉及到第十四条规定的修改内容则按该条款执行。如为原合同的补充合同，则应列明以下内容：原合同的全称、签订日期及合同编号；修改、补充、删减的条款；补充合同生效日期等。第十七条第十七条 主办中心应当根据项目的实际情况起草合同，并对合同内容承担责任，确保合同条款符合实际情况，并且在合同送交审批之前已6 / 29就合同内容与对方进行了沟通。6 / 29第十八条第十八

12、条 为保证合同审批的效率，在合同审批前主办中心应就合同重要条款及合同范本的修改与相关中心进行审批前的沟通。对于重大、复杂的合同，主办中心可在起草时召集相关中心集中讨论合同条款，根据讨论结果草拟合同初稿。第十九条第十九条 主办中心在发起合同会签/会审程序时，应注明合同的基本信息，包括但不限于注明下列事项： （1）合同采用的版本（如采用合同范本外的版本应注明采用的原因）； （2）将合同标的与剩余目标成本或费用预算对应的细项进行比较，如超成本的，须注明原因并将经审批的立项报告作为附件；（3）合同的主办中心；（4）签订合同的原因，合同的相关信息或背景（对于各类征地合同，主办中心应到合同所涉及的地块进行

13、现场考察，并审查土地的规划、国土和建设主管部门的相关批文和证件，了解地块的历史状况，核查土地是否被抵押或存有其他纠纷，评估土地开发的可行性形成可行性报告，并将有关情况说明作为合同审批的背景资料） ；（5）主办中心的意见；（6）经办人、联络电话及日期。第二十条第二十条 合同内容涉及对外投资、合资合作或依照公司章程需经董事会或股东会同意的事项，主办中心在发起合同会签/会审程序时，应提供相应的股东会决议、董事会决议作为附件。7 / 29第二十一条第二十一条 合同审批表在主办中心负责人确认后，由主办中心将合同草稿以及备齐的相关资料（诸如：股东会、董事会决议等）作为一套完整的审批文件。主办中心在报批补充

14、合同时还应附上以下资料：（一）补充合同审批表;（二）补充合同;（三）签订补充合同的报批说明，应包括如下内容：1、原合同已履行情况的说明；2、签订补充合同的目的、原因；3、签订补充合同对公司产生利弊影响的分析；（四）已签订的原合同及附件;（五）原合同履行情况的相关资料；（六）其它应提交的资料。第五章第五章 合同的审批合同的审批第二十二条第二十二条 合同在双方签字盖章前须按本办法规定的审批流程通过会审或会签程序。第二十三条第二十三条 合同审批原则上采取会审程序进行，全集团亦可结合实际情况通过合同会签程序办理审批。会审、会签程序的选择以提高工作效率为原则。9 / 29第二十四条第二十四条合同的审批权

15、限按合同审批实施细则 、 工程设计合同管理实施细则的规定及集团总部下发的合同审批权限和流程执行。第二十五条第二十五条 在合同审批中，如各部门成本超出年度目标管理确定的成本计划指标或成本计划指标中无此项内容，由财务部门及地区公司招投标中心对此类合同提出处理意见（具体按公司相关财务办法执行） ，报地区公司业务主管副总审定。第二十六条第二十六条一般情况下，必须签订合同后才能履行相关约定。只有同时具备下列条件，方可先履行，再补签合同。1、合同标的在 50 万元以下；2、合同的主要内容（标的、数量、质量、价款或酬金、履行时间、履行地点、履行方式等）已经确定；3、时间紧急，不先予履行将严重影响工作进程；4

16、、由所在公司业务主管副总批准。标的在 50 万元以上的合同，如时间紧迫，除同时具备以上第 2 至第4 点条件外，尚须报所在公司总经理审批。以上情况各公司均应采用备用金支付有关款项。第二十七条第二十七条 招标合同的审批1、主办中心在招标项目立项时应同时办理招标合同的审批，招标合同须经本办法规定之审批流程后方可作为招标文件一部分使用。2、集中招标总合同签订之后，由立项部门根据总合同适用的范围，将总合同下发至相关各地区公司。各地区公司根据总合同分别签订分合同，并负责跟踪履行。集中招标分批合同签订前仍须按照本办法规定办理审批。9 / 29第二十八条第二十八条 合同审批流程按合同审批实施细则 、 工程设

17、计合同管理实施细则的规定及集团总部下发的合同审批权限和流程执行。其中：1、以合同范本草拟合同且未修改违约责任条款的合同，法律部可不参加审批。确需法律部提出会签意见的，主办中心应以书面形式要求法律部审批。2、因特别紧急，须先行签订合同的，主办中心须作出书面说明并经相关业务主管副总同意，如属项目公司的，须经项目公司第一负责人同意。先行签订的合同在签订后仍需按照上述流程补办审批。3、各地区公司合同上报集团总部的，须说明合同背景及提供有关背景资料，并须按照各地区公司相关部门审批意见修改后方报集团总部审批。第二十九条第二十九条 合同审批程序（一）主办中心负责确定采用会审或协办部门依次会签或同时会签的审批

18、方式。（二）合同采用会审程序审批的，主办中心在收到会审文件后三个工作日内组织相关部门会审。参加会审的各部门应对会审合同中存在的问题进行集中讨论，当场达成一致意见，确定合同条款。主办中心原则上应在会审后半个工作日内汇总意见，各会审部门签字确认后由所在公司行政部门将会审意见送领导会签，且每个领导会签时间原则上不得超过半个工作日。（三）如经相关业务主管副总确定为特急审批文件的（如土地转让、股权转让等合同） ，各部门及相关公司领导需在指定的时间到场参加会审，原则上应在半个工作日内完成审批。但行政部门应该在会审前合理的时间内整理好会审的相关材料和背景材料，向相关部门及公司领导报送。10 / 29（四）合

19、同采用会签程序审批的，各部门应自收到会签文件后一个工作日内完成会签。如经行政部门确定为特急会签文件的，各会签部门应在半个工作日内完成会签。（五）特殊情形下需重新进行会签或会审的合同，在重新报送各地区公司、各板块总部及集团总部审批时，需对不能按照原审批意见修改的原因进行说明，并附已审批过的审批文件。第三十条第三十条 审批职责（一）主办中心起草合同，应保证合同条款的真实性、全面性、措词的准确性，且合同的主要条款必须已与合同其他方协商一致，对合同内容应当承担责任。（二）各审批部门应严格履行其职责，从专业角度对送审合同提出建设性意见，对于所涉及的问题应附有具体处理的措施或方案。 （三）各类合同的审批，

20、相关部门在加具意见时，应做到观点明确，词句不得存在歧义。（四）如审批单位负责人出差或请假的，该负责人应授权其他人代理审批，同时将授权事项告知行政部门。（五）合同审批单位职责：1、投资部门重点审核项目操作模式的可行性及合理性，进行项目投资政策、风险及收益的分析等。2、开发部门重点审核有关用地、报建等手续、政府部门的相关政策和规定、相关税费、各方责任的合理性、履行期限与方式、风险控制等。12 / 293、经营部门重点审核合同是否符合成本及预算要求，并审核工程量及价格条款、承包方式、承包范围、结算方式、付款条件的合理性等。4、工程设计部门重点审核设计类合同、施工类合同、供货安装类合同等的工程概况、承

21、包范围、工期、技术及质量要求、验收方式、双方责任（权利与义务）等。5、营销部门重点把握策划方案、推广活动、营销活动、广告活动、合同金额、合同权利义务、跟踪验收和效果评估、折扣等合同条款的可行性等提出专业意见。6、法律部门应重点审核合同主体的合法性、条款的合理性、完整性、准确性、合法性以及对审批后的合同进行最后审查并签字确认。7、财务部门重点核对合同价格、付款方式、财务、资金、税费问题的合理性等。8、行政部门负责对人事管理、物业管理相关事项、固定资产采购条款的履行可行性提供意见。 第六章第六章 合同的修改、盖章合同的修改、盖章第三十一条第三十一条 对于经合同审批程序审批完毕的合同，主办中心应按照

22、审批意见对合同进行修改，并将修改部分与对方进行协商，若对方对合同条款有异议的，主办中心可请相关中心或所在公司法律部协助洽谈或提出建议，洽谈后如需对会签、会审后的合同文本进行修改的，则修改内容须经所在公司相应业务主管副总同意方可，如根据合同审批权限，最后审批人为项目公司第一负责人的，修改内容须经项目公司第一负责人同意。涉及招标的项目在招标后，应按招标前审批的合同条款与中标方签订合同。若招投标过程中对方提出修改意见的，主办中心应就修改条款报12 / 29送所涉中心予以确认后方可按照修改后的条款签订合同。12 / 29第三十二条第三十二条 经办部门应先将会签确定的合同电子版本按数量打印，送签约对方签

23、字盖章，然后按相关规定将合同交签约人签名，再送所在公司法律部进行复核。法律部审核无误后，由印章管理员进行盖章。如合同属于特殊情况，需由我方先盖章的，应由经办部门第一负责人签字批准后送所在公司法律部复核盖章。第三十三条第三十三条 主办中心在有需要的情况下，可在送对方盖章前送交所在公司法律部查看，在对方盖章后仍需按照上条规定送所在公司法律部审核确认。第三十四条第三十四条 各公司法律部日常审核工作原则上应在半个工作日内审核完毕并协助办理盖章手续。各公司法律部认为主办中心未按会签意见修改合同，或发现合同填写不规范或合同条款不完整、不合理的，应退回主办中心。主办中心应在一个工作日内按法律部要求修改合同，

24、并交所在公司法律部重新审核。法律部重新审核后认为修改仍不符合要求的，可协助主办中心修改。主办中心拒不配合法律部修改工作的，按本办法相关规定处理。主办中心如已按合同审批意见修改完合同的，法律部应在合同审批表签字确认，并协助办理盖章手续。第三十五条第三十五条 合同应按以下规定交由签约人签名：1、合资合同、合作（开发）合同、对外投资合同、股权转让合同、土地权属变更合同（征地合同、土地出让合同、土地转让合同） 、贷款合同、担保合同、经营承包合同由签约主体的董事长签名。2、工程管线类承包合同（包括装修、白蚁防治、园建绿化、建设工程总承包） 、装饰材料购买、成套设备购买安装、工程咨询、监理、勘察、沉降观测

25、、建设工程设计（含建筑设计顾问服务、园林环境工程设计、样板房设计等） 、以及项目公司资产采购、小区公用配套设施移交等合同由项目公司第一负责人签名（如无项目公司则由主办中心负责人签名） 。13 / 293、物业类合同（如清洁、灭虫、管理、租赁等）由所在公司行政部门第一负责人签名。4、广告代理合同、地区公司品牌推广方面的合同由地区公司营销中心负责人签名，其他营销推广类合同，由项目公司第一负责人签名。5、劳动合同、特聘（雇佣）合同、员工培训协议、内部员工购房协议、资产采购合同、印刷合同等由所在公司行政部门第一负责人签名。6、认购书由项目公司售楼部销售人员签名，其中营销中心联、项目财务联还须售楼部主任

26、签名。7、集中招标总合同由集团总部总经理签名，分合同由地区公司及二级公司第一负责人签名。 8、其他合同的签约人由公司领导根据实际情况决定。第三十六条第三十六条 印章管理员应对合同文本、填写、审批表、签名、附件及法律部门复核意见等进行核查，符合要求的方予以盖章。无特殊原因，合同中没有签名、签约时间、签约地点的，不得盖章。有附件的合同，附件应与合同一起加盖骑缝章。第三十七条第三十七条 合同签订后，印章管理员应在合同文本上进行登记编号。第三十八条第三十八条 合同经审批通过后，应在一个月内签订，如逾期不能签订的，由主办中心向所在公司行政部门办理审批注销手续。如集团总部参与该合同审批的，则须同时上报集团

27、总部行政部门备案。 15 / 29第七章第七章 合同的保管合同的保管第三十九条第三十九条 合同签订后，按照如下规定办理保存手续：1、认购书原件由地区公司根据实际情况由项目公司、财务部门、营销部门等各保存一联。2、 商品房买卖合同 、 个人抵押贷款合同的正本由办理产权的部门负责保管。3、设计合同原件由主办中心按约定的份数与合同审批表一并送所在公司行政部门、财务部门存档。4、其余各类合同原件由主办中心按约定的份数与合同审批表一并送所在公司行政部门存档，有董事会决议、股东会决议时应一同留存，主办中心只存合同复印件。5、行政部门应分门别类建立档案，每份均须备一份复印件。并于每月 25 号前将该月合同签

28、订归档情况汇总列表报财务部门、法律部门。6、行政部门须将合同及合同审批表复印件分送主办中心及跟踪部门，其中，送跟踪中心的复印件必须加盖请款专用章、骑缝章和付款记录章（盖有上述三章的复印件以下简称“合同请款专件” ） ，以作请款专用。7、各公司以收购股权方式获取土地的合同，其他土地类合同，股权变更、合资合作、投资类合同及税务筹划管理类合同在签字盖章后均由所在公司行政部门或项目公司复印一份送集团总部行政部门备案。上述备案的合同，集团总部行政部门分别复印送各相关中心存档备案。第四十条第四十条 因工作需要向行政部门借用合同复印件，必须由借用中心负责人签字，如须借用原件还需业务主管副总加签。借用合同（包

29、括复印件）时须在借用表中注明借用天数、用途。行政部门经办人负责及时15 / 29收回借出的合同。15 / 29第四十一条第四十一条 各公司、各中心、项目公司应对合同进行保密，任何人不得擅自将合同（原件或复印件）借给外中心（个人） ，也不得泄漏合同内容。第八章第八章 合同的履行合同的履行第四十二条第四十二条 合同跟踪部门在收到“合同请款专件”后，应指定专人跟踪合同的履行情况，并将合同的基本情况进行登记。合同跟踪部门根据合同的性质及履行阶段来确定。第四十三条第四十三条 跟踪人应妥善保管“合同请款专件” ，跟踪人变更时，跟踪中心负责人应落实上述跟踪资料及时办理移交手续。第四十四条第四十四条 在合同履

30、行过程中，合同跟踪人必须注意保留和收集合同履行的相关材料，对于合同双方履行的有关情况，应于发生当日予以记录。第四十五条第四十五条 合同履行过程中必须严格按照合同规定办理验收手续，并经相关中心负责人确认。第四十六条第四十六条 合同对方履行进度达到合同约定付款要求并经双方确认，合同跟踪人在接到对方付款通知书及合同约定的其他资料后，应于一个工作日内办理请款手续并送审批。第四十七条第四十七条请款手续根据集团相关制度执行。第四十八条第四十八条 合同请款经批准后，集团总部财务管理中心或各公司经营与财务中心（负责出帐）在付款前须台帐登记；在款项支付后，须在付款审批表上加盖“已登记付款”章，并在“合同请款专件

31、”的付款记录章上登记付款的次数及金额，将“合同请款专件”送回跟踪部门。16 / 29第四十九条第四十九条 跟踪部门须对合同约定的产品保质期进行跟踪，应于保质期届满后会同承包方、物业管理方对工程质量、设备运行情况等进行检查，如存在问题，应及时通知施工方或供货方予以签字确认并限时维修，经我方验收合格后办理保修终结手续及结算手续。第五十条第五十条 因情况发生变化，我方需要对合同进行变更时，跟踪人应立即请示中心负责人，并组织所在公司法律部及相关中心共同研讨变更的风险和处理的方法，并与对方进行协商。第五十一条第五十一条 除本办法另有规定外,如对方提出变更合同，跟踪人应及时报告所在公司业务主管副总，由其会

32、同所在公司法律部研究是否同意其变更要求，并将情况报请所在公司业务主管副总决定。如我方拒绝对方变更要求但对方仍然实际变更的，应按违约处理。第五十二条第五十二条 我方原则上应及时就合同变更情况与对方签订相应的补充协议，并按本办法规定办理补充协议的审批。第五十三条第五十三条 每月 5 日前,地区公司、二级公司法律部应对本公司管理范围内的非正常履行合同出具法律意见并制作地区月度非正常履行合同情况报表和地区月度非正常履行合同分析报表,报表格式由集团总部另行下发。第五十四条第五十四条 每月 5 日前,集团总部法律部应对集团总部的非正常履行合同出具法律意见并制作集团总部月度非正常履行合同情况报表和集团总部月

33、度非正常履行合同分析报表 。每月 10 日前,集团总部法律部应对全集团的非正常履行合同制作全集团月度非正常履行合同分析报表 ，报表格式由集团总部另行下发。第五十五条第五十五条 各法律部门对合同履行出具的法律意见作为跟踪部门后续跟进的参考。17 / 29第九章第九章 合同的终止合同的终止第五十六条第五十六条 合同履行完毕、合同解除、权利义务免除或出现其他不必继续履行合同的情况时，合同跟踪人在支付最后一笔结算款时，须经各公司业务主管副总确认后，方可登记合同终止，办理项目结算。合同履行过程中的所有书面材料（包括往来信函、证据等） ，应交各公司行政部门存档。第五十七条第五十七条 合同已签订而尚未开始履

34、行，但由于签订合同的基础发生变化，需新签订一份合同重新确定双方权利义务时，须在新合同签订之前将原先签订的合同废止。合同废止可由双方签订一份书面协议对原合同的效力终止作出约定，亦可由主办中心将所有的合同原件收回，由集团总部或各公司行政部门加盖作废章。第十章第十章 办法执行监管办法执行监管第五十八条第五十八条 监事会和集团总部法律部为合同的监管部门，负责审查集团总部各中心、各公司及项目公司在执行本办法过程中出现的违规行为，并视情况进行处理。同时将处理结果以书面形式报告董事会及公司相关领导。第五十九条第五十九条 监事会不定期对合同进行抽查。第六十条第六十条 集团总部及各公司的任何中心和员工发现合同签

35、订或履行出现违规情况，应立即报告监事会或集团总部法律部，由监事会或集团总部法律部进行调查，并将结果及处理意见书面报告董事会及公司相关领导。第六十一条第六十一条 奖励细则（一）通报表扬：对以下中心或个人予以通报表扬。1、积极向集团总部行政部门反馈本办法的执行情况，并提出合理化建议；18 / 292、发现合同范本或已签订的合同存在漏洞，避免给我方可能造成损失五千元以下的；（二）物质奖励：对以下个人，除给予通报表扬外并给予物质奖励：发现已签订的合同存在严重漏洞，或对合同管理中的违章行为（如暗箱操作等）及时向监事会或集团总部法律部反映，举报属实，避免对公司造成损失五千至三万元的，增发当月奖金 50%；

36、避免对公司造成损失三万元至五万元的，增发当月奖金 100%；避免对公司造成损失五万至十万元的，增发当月奖金 200%；避免对公司造成损失十万元以上的，增发当月奖金 300%，同时晋升工资一级。第六十二条第六十二条 处罚细则（一）警告 ：凡因失职发生以下情形之一，对第一责任人给予警告处分： 1、审批中心每月超过三次不参与审批、逾期审批或当月逾期共超过十个工作小时，且无正当理由的；2、审批中心在审批过程中因过错造成公司五千元以下损失的； 3、其他在合同管理工作中存在过错但情节较轻微者。（二）记过和降级 ：凡因失职发生以下情形之一，且造成或可能造成公司损失五千至三万元者，对第一责任人处以记小过处分，

37、扣发当月奖金 50%；造成或可能造成公司损失三万至五万元者，对第一责任人处以记大过处分，扣发当月奖金 100%；造成或可能造成公司损失五万至十万元者，对第一责任人给予降低行政级别一级处理，扣发三个月月度奖金。1、未按本办法规定向集团总部行政部门办理备案手续的；20 / 292、各公司主办中心在起草合同审批稿时，应使用合同范本而不使用的或擅自使用对方提供的合同文本；3、一份合同按金额分拆为多个合同以逃避监控的；4、使用非合同范本而未按本办法规定报批的；5、未按本办法规定权限审批签订合同的；6、未按规定的审批流程擅自签订补充合同的；7、超出规定的权限审批补充合同的；8、未按规定的审批权限及流程擅自

38、在补充合同上签名，致使签名的补充合同对公司产生法律约束力的。9、在合同履行过程中，不认真履行合同约定条款，导致我司违约而造成损失的；10、在合同履行过程中，不认真监督对方履约情况，在对方违约时未及时报告所在公司法律部门并采取相应措施的；11、未按本办法规定或印章管理办法给合同签章的;12、合同审批中心不认真履行审批职责的。（三）辞退：凡因失职发生以下情形之一者且造成或将造成公司直接损失达十万元以上者，对第一责任人给予辞退处理，扣发当月奖金及年终奖金，公司保留追讨有关经济损失或提请司法机关追究刑事责任的权利：1、以签订合同为名抽逃、骗取、挪用、隐匿、侵占集团总部资产的：2、在对外签订合同中，利用职务上的便利，索取他人财物或者不正20 /