创业投资引导基金申报材料90页

1、瀏i布編|搬釀艮公司北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构申报材料申请单位：深训市达晨创业投资有限公司 申请时间：2008年12月j匕京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构申请书市发展改革委、市财政局：依据北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办 法规定，为促进解决中小企业融资难问题，推动本市创投 行业发展.本单位似申请成为中小企业创业投资引导基金合 作创业投资机构。现提出相关申请材料，请审阅。附件：1.创业投资机构基本情况2. 主要管理人员情况表3. 创业投资机构营业执照副本的复印件4. 创业投资机构内部制度文件5. 参股创投企业的设立方案6.企业最近三年审计报告、公司筒介和章

2、程7.其它需说明事项单位（公章）2008年12月附件1:创业投资机构基本情况表创业投资机构基本情况表机构名称深训市达晨创业投资有限公司注册地点深训办公地点深训市福田区特区报业大厦东区23层注册资金10000 万法人代表或刘昼主要负责人联系人邵红霞联系方式tel（直接（手机）e-mail:shx886tom. com;shaohongxiafortunevc< com主要投资领域文化传媒、消费服务、现代农业、节能环保投资成功案例同洲电子（证券代码002052）拓维信息（证券代码002261） 以及福建圣农、网宿科技、华工百川、爱尔眼科

3、、华友钴 业、茁壮网络、天派电子、东方广视、时代贏客等40冢 优质企业。附件2:主要管理人员情况表主要管理人员情况表姓名职位工作经历®介电话/手机郎件刘昼创始合伙人、a事长、总裁深训市创业投资同业公会副会长。刘先生 有近16年投资行业经验.从事过多年大 型企业的舫务e理和投资管理工作.稱于 公司评估分析，对中国资本市场具有较为 深刻的认知和丰富的实践操作经验。在刘 先生的带领下.深训达履连续8年被i平为 “中国风险投资50强”.成ra投资了 io 多冢优质企业.其中“同洲电子”（证券 代码002052）成功在深交所桂牌上市. 投资回报s达30倍，成为本土创投的经 典案例，200s年7

4、月于中小板挂牌的"拓 维信恩”（证券代码002261）.投资收益 也在30倍以上。2007年，达展投资的福 建圣衣、网宿科技、华工白川三个项目茉 获“中国s具投资价值50强”企业。2008 年.公司投资项目中有六个爱获“中国 具投资价值50强”企业，刘先生在2006 年和2007年分别荣获第二届和第四届 “中国创投机构最佳杰出人物”奖，2008 年被清科评为年度“十大创业投资冢”。0755-8351521813316515188dclz880163. com肖冰执行合伙人、常务副总裁s甬大学硕士研k生.曾在香港中旅集团 主s投资业务多年.有12年境内外投资 的经验.管理资产超过100

5、亿元.主持过 同洲电子、拓维信患、福建圣衣、和尔泰、 vcom、网宿科技、华工百川、爱尔眼 科.茁壮网络、天派电子、华友钻键.东 方广视.时代a客等顶目的投资。从事投 资18年，有s丰富的投资经验和业内广 泛的人脉关系。0755-8351506913510082306xiaobing3676gmail.c胡德华合伙人、副总裁 兼总风控师会计学研宄生，_任大型国企$甫沅集团公 司副总，总会计师，主s集团公司投资及 蚜会管理工作。具有丰富的企业及財务8 理经验和技能.耦通企业预算s理.擅长 企业me制.在银行、税务界积累了广 泛的人脉关系。0755-8351531813316515668hdhl5

6、16®163. com邵红s合伙人、副总裁 兼s畢会秘书英国语言文学学士、法学硕士. 2000年 加盟达晨创投，是达屣创始成员之一。加 盟达屦前.邵红h女士曾先后供职于_ 机关.外资机构.证券公司.有：丰富的 政府资源.国际合作经验和资本市场实 践。现负贵达晨的m资，品牌建设及投资 人夫系维沪。0755-8351512313809863618shx88stom. com附件3:创业投资机构营业执照副本的复印件附件4:创业投资机构内部制度文件 达晨创投风控管理体系 达晨创投项目投资管理办法项目投资管理办法第一章总则第一条 为了保证公司创业投资决策的规范化、制度化、流程化.优化投资程序，

7、加强风险管控.提高投资决策效率.保障公司资产的安全与增值，根据电广传媒创业投资决策管理办法（修订）结合本 公司实际.特制订本投资管理办法。第二条 本管理办法为公司创投项目的流程、管理的基本操 作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本管理办法。第二番组织设置第三条投委会投委会为公司投资管理、决策的最高权利机构，由董事会指定成 员担任。负贾对本制度逬行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监瞀及考核，实施奖励及惩罚。第四条各部门职责风控部为项目流程管理的主要s任人和达晨创投投委会的曰常事务的管理机构，直接对投委会负责。主要职责为代表投委会对投资 流程监督、把关.项目的风险监控

8、调查及投资相关事宜的管理。创投部门为项目流程管理的主要执行人及协助者。主要职责莉外 代表公司逬行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及巵续跟踪等工作.对内按公司管理规定提供项目的一手资料。财务部、总裁办主要职责为协助投资管理流程进行管理及配合工 作。第三章投资流程第五条创业投资项目遵循以下投资管理流程r-笫 9、44 厂在 5jps?安fcl归5從ssjwtthrw分浮 ss令c <5牵垢匚 s纪給第四章 具体投资流程及管理规定第六条项目信息收集、筛选创投部门投资经理负贾项目信息的搜集.内容包括项目方提供的商 业计划书、顶目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、 近两个会计年度的

9、财务报表等基本情况和相矢资料。投资经理依照自身的经验积累.对项目情况进行初步分析及筛选.有 继续跟逬价值的顼目报部门立项讨论。第七条部门立项各创投部门负贡人为本部门立项的责任人。投资经理申请项目部门立项.需向部门负贵人提供项目立项表（见 附件一）0部门负责人组织部门成员开会对项目的立项进行讨论，按照一人一票 的原则.超过半数以上同意，项目部门立项通过。同意人数未达到半数的 项目.即部门立项不通过.部门经理有权决定放弃项目或暂缓立顶.并责 成相矢投资经理重新调查。部门立项会议必须形成会议纪要。同意项目立项的部门成员必须在项 目立项表签字确认。经部门讨论同意立项的项目，投资经理方可进行初步尽职调查

10、。第八条初步尽职调查投资经理为初步尽职调查的员任人，对备投企业逬行初步的调研和考 查。初步尽职调查不合格的项目终止。初步尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写初步的调 研报告（附件二）。第九条投委会立项投资经理经过初步尽职调查，判断企业符合投委会立项条件时.可向 投委会提出申请立项。投资经理为投委会项目立项资料提交的贸任人.需按照投委会要求的 时间.向风控部提交项目立项资料：项目立项表（经部门成员表决签 字版）、部门立项会议纪要、立项建议书（附件三）及相矢资料（商 业计划书、投资协议书（主要条款草案）、最近二个会计年度的财务 报表.企业营业执照（复印件）、组织机构代码证（复印件）、税务

11、登记证（复 印件）、公司章程等）。第十条立项初审风控部为立项初审的贾任人。风控部对申请投委会立项的项目，对公司基本面情况及立项资料的格 式、内容逬行初步审核.不符合要求或不成熟的顶目.可拒绝顶目的投委 会立项。立项初审被拒绝的项目，投资经理需按照风控部的要求逬行相夭资料 的补充和完善，曰后可继续提出项目立项申请。风控部初审同意立顶的项目.应于投委会召幵前二个工作曰报投委会 委员审阅。第十一条项目立项评审投委会对项目立项逬行审核。投资经理需按照项目立项建议书内容，精明扼要的向投委会介绍 顶目情况。经全体投委会成员三分之二或以上同意，方可允许项目立项。投委会 主任（即公司蘆事长）有一票否决权。投委

12、会成员需在顶目立项表签署主要意见并签字。风控部记录投委会会议纪要.经投委会委员签字巵报总裁办公布。投委会不同意立项的项目终止后续流程。第十二条总部立项备案总部立项实行备案制，项目完成投委会立项后，由风控部报电广传媒 投资管理部备案。第十三条公司尽职调查风控部为主要责任人.投资经理为协助人。经投委会立项后，根据项 目逬展情况.需中介机构入场调查的.由投资经理递交中介调查费用申 请表（附件五）.明确调查内容、费用支付方式.经相关领导审核同意后.由风控部安排会计师事务所或（和）律师事务所进行附务调查（审计）或（和）法律调查.同时风控部逬行风险监控调查。经过调查后.中介机构向风控部提供财务调查（审计）

13、报告、法 律调查报告、投资经理提交投资协议书（草案）及投资建议书（附 件六）。风倥部对资料逬行初审，如有必要需专业机构对相关资料的合规性 进行审核。冈控部出具风险评估报告（附件七）。公司尽股调查发现项目有重大缺陷或问题的，经公司投委会批准.项目终止。根据项目实际情况（如跟投、项目的特殊原因），确无必要或不允许进 行公司尽职调查的，由投委会批准后.可省略公司调查环3?5。第十四条项目决策经公司尽职调查通过的项目.投资经理可向投委会提出申请，对项目 逬行决策。投资经理向投委会提交投委会决策议案-关于投资x x x x x x 公司的议案（附件八），内容包括但不限于：项目的基本情况介绍；项 目投资壳

14、点；项目存在的主要风险；投资方案；盈利预测及分析；资金安 排及其他重要事项。同时提交基于详细尽职调查基础上的：调研报告 （附件二）、投资建议书。风控部需向投委会明示最终风险评估意见。投委会委员对项目的投资与否逬行决策，不同意或暂缓投资的项目终 止后续流程，并由风控部出具不予投资（或暂缓投资）的书面通知（附件九， 内容由风控部根据项目情况似定）风控部记录投委会会议纪要.经投委会委员签字后报总裁办公布。第十五条董事会决策投委会决策通过的项目根据资金来源的不同相应逬入达晨创投董事会 和其他相应的董事会分别逬行决策程序。董事会秘书为资料提交的责任人。进入董事会决策阶段的项目.由风控部起草董事会议案-矢

15、于投 资x x x x x x公司的议案（附件十）.同时提交由投资经理亲笔签名的投资建议书.由主风控人员亲笔签名的风险评估报告o董事会决策不同意投资（或暂缓投资）的项目终止后续流程。由风控部 根据董事会决策意见出具不予投资（或暂缓投资）的书面通知（格式及内容 同附件九）第十六条总部备案或总部审批董事会决策通过的项目，根据资金来源的不同.依据电广传媒创业 投资决策管理办法（修订），相应逬入总部备案或总部审批程序（备案及审 批的流程及权限参照电广传媒创业投资决策管理办法）。风控部为此阶段的责任人。总部备案：需要逬行总部备案程序的顶目.风控部按照要求向总部提 供相应项目资料逬行备案。总部审批：需要逬

16、行总部审批程序的顶目.図控部按照要求向总部提 供相应项目资料报总部审批，投资经理需协助风控部进行总部审批的材料、 数据提供及解释工作。经总部审批同意的项目.逬入协议起草流程，不同意投资的项目.由 风控部出具不予投资（或暂缓投资）的书面通知（格式及内容同附件九）第十七条协议的制定及签署投资经理为贡任人，根据投委会决策及董事会决议，负员与项目公司 细芾谈判，确定最终投资协议.并报风控部预审。风控部根据实际需要.可安排律师事务所对协议进行审阅。投资协议预审合格，由投资经理填写重大合同审批表（附件十一）， 经风控部、财务部、分管总经理、公司法人代表逐级审批后，完成与项目 公司的签约。第十八条 投资款安

17、排及支付根据投资协议约定的付款时间、资金来源.投资经理填写付款申请 书（附件十二）.按要求逐级审批后，交财务部逬行划款，并向风控部 提供付款申请书复印件。财务部根据资金来源的不同.履行相应的资金内部审批流程，并按要 求划款至投资项目的指定帐户。第十九条项归档总裁办为挡案管理的最终责任人。项目投资完成后.风控部将项目整个投资流程的全部重要文件及资料 建档成册.移交总裁办统一归档管理。每一投资项目需统一编号.建立独立档案。总裁办负责档案的保存及管理。第五章行文规则第二十条为规范行文内容及格式，公司对投资流程中涉及的所有文 档统一标准要求。第二十一条行文应当注重实效、精练，重点内容重点陈述，尽量避

18、免繁琐及长篇累牍。第二十二条相矢人员需注意文档的时效性，隨着项s的推逬.重要 艾档核心数据发生重大变动.有可能对投资决策发生影响时，相矢贾任人 应及时上报主管部门进行审核。第二十三条其他不影响决策依据的数据、资料发生变化，相矢人员 应及时对有关文档逬行修正，并报相关部门逬行文档更新，以保持前后的 一致性。第二十四条行文的具体格式要求：所有文档文字全部使用宋体，主标题小二号字，居中，粗体。一级标 题四号字.左缩进2字符.粗体。正文四号字.段落间距（段前、段so 行），行距（固定值、2324磅）。表格内内容以方便电子文档查阅为前 提，字号可依情况调整，在不影响表格显示的情况下首选四号字。（投资经理

19、）（投资经理）附件一、项目立项表附件二、调研报告附件三、立项建议书附件四、中介调查费用申请表附件五、投资建议投资经理）附件六、项目风险评估报告。附件七、投委会决策议案（投资经理）（投资经理）（风控部）（投资经理）附件八、暂缓投资通知书附件九、董事会议案附件十、重大合同审批表附件十一、付款申请书（风控部）（风控部）（投资经理）（投资经理）深训达晨创业投资有限公司附件-、达晨创投项目立项表项目名称项目经理似投资金所占比例项目简介揭示部门立项恿见投委会评审结论附件二xxx达晨创业投资项目调研报告x x x x x x x有限公司调研报告深训达晨创业投资有限公司投资经理：x x x x二oo八年x月一

20、、公司基本情况调查:1、公司筒介2、公司发展历史;发起人、股东的出资情况;4、股权变动、重组情况;5、管理层、员工情况;二、经营情况调查:1、行业情况、末来发展趋势及竞争对手状况;2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况；4、近三个会计年度的公司收入情况；5、核心技术与研发情况；6、产品或服务的销售渠道及销售策略：主要大的采购供应商、主要客户情况: 处理）。7、生产或服务过程情况（生产工艺、量控制、坏保、安全事故三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表。2、应收、应付款的帐龄及明细调查。3、未来三年的财务盈利予测。4、对外投资情况。5、纳税情况调查。6、舫务制度、审计制度及人员

21、调查。7、关联交易情况。四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。2、公司治理、重大事项决策调查。3、子公司所有权、合资企业情况调查。4、其他。五、其他相关情况调查:1、公司末来发展战略和目标。2、资金募集投向。3、重大合同情况。4、诉讼、担保情况。5、专利、许可证、商标情况。6、其他附件三、立项建议书一、企业筒介（企业经营范围、商业模式、股东结构、行业状况及地位）。二、公司近三年经营数据及未来三年盈利预测。三、公司末来发展战略四、投资方案及投资回报预测五、项目经理对该项目的结论性评价（包含投资亮点、风险及投资建议等）附件四、中介调查费用申请表中介调查费用申谪表投资顼名称中介机佝

22、费用支付方式司菪立项投委会序次调查项目类别（壜写法德或.和财务）法律调查中介机恂名称财务调窒中介机构名称赞用支付方式选择1. 完成投资后由企业方支付.不mb成功投资.w用由我方支付:2. 由我方支付；3. 由我方和企业方按照比例支付.相应比例为x: x；i.由我方和xxx （投资公司 > 按照比例支付.相应比例为x: x :5、其他万式：（谓具体猫述支付方式内容> 財务调査r用金載法律调直贾用金额费用金額（单位：人民合计 币）注：法律或财务调查资用标准均为人民币：贰万元/次。由请部门（及由请人，田满时间）分管领导番见附件五达晨创投顶目投资建议书二oo八年x月xxxxxxxxxx有限

23、公司投资建议书深训达晨创业投资有限公司投资经理：x x x x公司简介。管理团队。!1!行业及发展趋势。市场地位及竞争对手分析。十一、投资建议。财务分析。公司发展战略及未来三年规划。风险分析。项目投资价值分析。投资方案（主要条款）。产品和技术。附件六达晨创投顶目风险评估报告xxxxxxxxxx x有限公司风险评估报告深训达晨创业投资有限公司监控人：x x x x一、系统性风险评估：1、国内外政、经形势的评估。2、行业形势及发展趋势。二、经营及管理性风险评估：1、管理团队的评估。2、产品、技术、服务及成本、质璗趋势的评估3、公司制度及管理流程的评估。4、市场风险的评估。三、蚵务风险的评估：1、财

24、务内控制度及流程。2、蚵务基础资料（经会计师事务所审计的近二个年度的审计报 告）。3、财务关健数据评估（应收帐款、存货真实性、现金流、负债）。4、重大投资、担保、抵押情况评估。5、重大合同订单情况评估。6、上市财务条件的评估。四、法律风险的评估：1、产权（股权）情况评估。2、夭联企业情况评估。3、商标、专利情况评估。4、重大诉讼情况评估。五、投资条件的评估：六、结论。七、附件。六、投资安排：时间要求资金安排附件七、投委会决策议案夭于投资xxxx公司的议案、项目介绍：基本情况行业地位股权结构近三年财务数据其他相夭内容投资壳点:核心团队介绍行业排名及影响盈利模式战略发展管理是否规范其他壳点三、投资

25、风险：政策风险经营风险法律风险其他风险投资方案：投资总金额（联合投资的各主体及份额等）:份比例业缋保障董事、监事席位安排其他内容五、盈利预测：盈利分析同类上市公司估值比较退出安排附件八暂缓投资通知书深训市达晨创业投资有限公司 项目暂缓投资通知书xxx公司：经我司会议审议，认为贵司综合评价暂不符合我们的投资要求，本着审慎性原则，我司决定暂不投资贵司。非常感谢贵司在项目调查过程中给予我司的大力支持.并祝贵司不断发展，同时希望双方能有新的合作机会。深训市达晨创业投资有限公司附件九、董事会议案关于投资xxxx公司的议案质目介绍:基本情况行业地位股权结构近三年财务数据其他相矢内容投资壳点:核心团队介绍行

26、业排名及影响盈利模式战略发展管理是否规范其他壳点三、投资风险：政策风险经营风险法律风险其他风险四、投资方案：投资总金额（联合投资的各主体及份额等）股份比例业缋保障蓳事、监事席位安排其他内容五、盈利预测：盈利分析同类上市公司估值比较退出安排附件十、重大合同审批表渤酮项目合同审批表年 月曰名称经办人合同槪要合同他方单位全称合同他方法定代表人合向审核签字（按颢序办理）经办部门审批恿见：签字：财务部审核恿见：签字：风控部负员人窸见：签字：公司主管领导审核意见：签字：公司法律顾冋审核意见（仅限重大合同：签字：公司法定代表人审核意见：签字：备注：调按要求认aa写本审批表.并附上待审批合同原件。 潮i瞄圓編

27、 _膽釀靜酮项目合同审批表年 月曰名称经办人合同槪要合同他方单位全称合同他方法定代表人合同审核签字按顺序办理）经办部门审批意见：签字：财务部审核恿见：签字：风倥部员员人意见：签字：公司主管领导审核意见：签字：公司法律顾问审核意见（仅限重大合同k签字：公司法定代表人审核意见：g注：按要求认興填写本审批表.并附上待审批合同原件p附件十一、付款申请书投资项目付款中请书投资邯门:年 月 曰项目经理:项目名砵:总投资额:1、按投资主休列示出资额:达层创投：竹理公司，员工，2、按资金来泖列示出资解!:达层財倍 明基金：达层成氐 朗蕃金：600万私.务萋金:公aj自有资金：w工代持资金：其他；投资付林明细请

28、况:序号持股主体资金來源及投资金解！企业收款户付款时间及备注资金來源投资金额领导审批：审核：填表人:塽表说明：u总投资解u指木公司对该项冃的投资总頮2、抟股主体：柑本次投资的出资主体.如：达晨创投、込晨财倌等3、资金來源：柑“公司自有资金”、达居汜信基金' “达居成金”、“600万元私募棊金“代持股权资金”等，w写明第几期基金4、企业收诙帐户：请按“铂拜户”或“验资户”消列5、k他®耍事项请在备注栏说明附件5:参股创投企业的设立方案北京达履银雷创业投资有限公司设立方案一、设立背景：中国创业投资一一千载难逢的历史机遇1、中国经济的®速增长.创业投资在中国方兴末艾.据不

29、完全统计，2007年中国创业投资总额390亿元.投资项目809家，分别是2006年的2. 5倍和2. 17倍.中国是目前全球仅次于美国的第二大风险投资市场和最大的融资市场.2007年ip0总额全球第一。2、全流通、多g次的资本市场建立及即将推出的创业板.为中国创业投资资金的退出盈利提供了强有力的保障。2007年.深训中小板新增上市企业219家.有创业投资者参与的达1/4,以达饜、创新投为代表的主流国内创投机构获利丰厚。3、国内不断涌现出的一大批具有巨大成长潛力的新兴企业，技术创新和模式创新将给他们带来丰厚利润.也为创业投资机构带来越来越多的投资机会：同时.目前中国国有企业和民营企业在公司治理和

30、资本结构上的不足.以及国家信贷资金收紧，为 创业投资机构提供了长期发展的空间和舞台。4、经过近十年发展.本土创业投资龙失企业优势凸显.历经中国资本市场的跌宕起伏.集勇气、智慧和耐力为一体及对本土市场的深刻理解的优秀团队脱颖而出。二、发起人简介1、公司筒介达晨创业投资有限公司是一家于2000年4月在深训发起设立的专业创业投资机构.是第一批按市场化运做模式设立的内资创业投资机构。8年来，达晨创投以其良好的投资业缋.领先的投资理念和卓越的创新糗神，发展 成为中国内资创投中名列前茅的主流机构.目前管理的资金为20亿人民币.总部设在 深训.并己在北京、上海、香港等地设立了分支机构。2001至2008年.

31、公司连续8年进入“中国风险投资50强”，2006. 2007年被评定为“最具品牌的创业投资公司”。在“漘科一一2007中国最具投资价值企业50强”中.达s投资的福建圣农、网宿 科技、华工百川均榜上有名；在刚刚掲晓的2008中国最具投资价值企业50强”中，达屦投资的爱尔眼科、华友钻镍等6家优质企业又荣登榜单.体现了达屦创投卓越的投资 眼光与过人的专业素界。根据中国vc权威统计网站www. chinaventure, com. cn的全面评估.达晨创投的市场排名、活跃程度己经与红杉、idg.鼎辉等顶尖vc机构并驾齐名.成为中国创投界的领军品牌。到目前为止.达晨创投成功投资了 40多家具有良好发展潜

32、力的行业龙失企业，己经上市的企业2家（同洲电子002052、拓维信息002261）,另有8家企业（福建圣农、郑州vcom、华工百川、和而泰、亿纬电池、宏昌电子、拓尔思、爱尔眼科）的上市材料 己上报证监会。2、团队介绍管理团队刘昼先生创始合伙人。现任深训达晨创投藿事长兼总裁.深训市创业投资同业公 会副会长。刘先生有近16年投资行业经验.从事过多年大型企业的财务管理和投资管 理工作.精于公司评估分析.对中国资本市场具有较为深刻的认知和丰富的实践操作经 验。在刘先生的带领下.深训达晨连续8年被评为“中国风险投资50强”.成功投资了 40多家优质企业.其中“同洲电子”（证券代码002052成功在深交所

33、挂牌上市.投资 回报高达30倍.成为本土创投的经典案例.2008年7月于中小板挂牌的“拓维信息” （证券代码002261）.投资收益也在30倍以上。2007年.达履投资的福建圣农、网宿 科技，华工百川三个项目荣获“中田最具投资价值50强”企业。2008年.公司投资项 目中有六个荣获“中国鷇具投资价值50强”企业。刘先生在2006年和2007年分别荣 获第三届和第四届“中国创投机构最佳杰出人物”奖.2008年被溝科评为年度“十大创 业投资家”。%:肖冰先生执行合伙人。现任达履创投常务副总裁。暨南大学硕士研究生.曾在香 港中旅集团主管投资业务多年.有12年境内外投资的经验.管理资产超过100亿元.

34、 主持过同洲电子、拓维信息、福建圣农、和尔泰、vcom、网宿科技、华工百川、爱 尔眼科、茁壯网络、天派电子、华友钴镜、东方广视、时代贏客等项目的投资。从事投 资18年，有看丰富的投资经验和业内广泛的人脉关系。胡德华先生合伙人。现任达震创投副总裁兼总风倥师。会计学研究生.曾任大型 国企彡甬沅集团公司副总、总会计师.主管集团公司投资及财会管理工作。具有丰富的企 业及财务管理经验和技能.精通企业预算e理.攫长企业风险控制.在银行、税务界积 累了广泛的人脉关系。邵红霞女士合伙人。现任达饜创投副总裁兼s事会秘书。英国语言文学学士.法 学硕士. 2000年加盟达層创投.是达屦创始成员之一。加盟达屦前.邵红

35、霞女士曾先后供职于政府机关、外资机构、证券公司.有着丰富的政府资源.国际合作经验和资本市 场实践。现负员达屦的融资、品牌建设及投资人矢系维护。投资团队傅哲宽：投资总监 创投一部总经理。在资本市场行业工作了 15年.是国内第一批有资质的证券从业人员.内第一批创投人士.积累了丰富的资本运作经验和业内人脉关系.从事风险投资8年.精于行业分析.对投资项目有丰富的管理经验.主投项目 有：福建圣农.郑州vc0m、恒泰艾普、华工百川.武大有机硅、东方广视、好家庭、瑞 达信息.优格生物等。2006、2007年被创投行业评为“最活跃的投资经理人”。刘旭峰：投委会秘书长风险监控部总经理。金融学研究生学历，保险专业

36、高级经 济师。曾任职大型企业及平安保险高级管理人员.从事企业管理及金融工作二十多年.具有较丰富的企业管理经验.遭长于企业经营管理分析和风险控制。主持了网宿科技、 亿纬电池、郑州威科姆、优格生物、东方广视、瑞达信息、雅鹿集团、蓝色光标等项目 的风险评估。晏小平:投资总监北京分公司总经理。工商管理硕士（mba），具有十多年境内外资 本市场资本运营及投资经验.先后担任通程控股、张家界、美国东方生物等公司s级s 理职务.具有丰富的改制上市、产业投资、收构兼并和企业管理经验。主投项目有：网 宿科技、拓尔思、雅鹿集团、蓝色光标等.在证券监管机构、中介机构和地方政府枳累 了丰富的人脉资源。傅忠红：投资总监创

37、投二部总经理。工学及mba双硕士.是国内第一批从事创投 的专业人士.具有10年创投经验.曾在大型高科技企业任职常务副总经理职务3年.具有丰富的投资及企业管理经验.先后主持过十几个投资项目.包括：风华高科、粤华 包b等己经实现上市的企业.还包括天派电子、宏昌电子、多喜爱、碧晶s科、科密制 动等一批优质企业.曾担任广州市光电协会副会长.是田家中小企业创新基金的资深评 审专家。梁国智：投资总监创业板部副总经理。湳华大学硕士研究生，资深投资经理.多 年从事银行信贷管理.积累了丰富的客户资源及企业财务管理经验，从事风险投资7年, 是田内第一批创投人士，主要投资项目有：湘云鯽、和而泰、金百洚、惠州亿纬、浙

38、江华友、时代風客等.对中罕期高科技项目有独特的判断力。于志宏：投资副总监工商管理硕士，是国内第一批从事创业投资的专业人土，具 有9年创业投资经验.曾在国内某大型风险投资机构担任投资部总经理多年.具有丰富 的投资及企业管理经验。徐慧：投资副总监新加坡南洋理工大学mba。具有15年证券及创投从业经历. 枳累了丰富的行业经验、管理经验和人脉资源。谭浩：投资副总监加寧大皇家大学mba«具有16年证券及创投从业经历，积累 了丰當的行业经验和s理经验.曾在国内某大型风险投资机构担任高管多年。储雯漪：cpa法律硕士、财务管理硕士.持有司法部颁发的国家法律职业资格，证 券从业资格。曾在顶级互联网企业

39、任职多年，积累了丰富的管理经验及媒体资源、娱乐 资源。三、资源背景及合作网络达晨创投管理公司的核心团队全部来自于达屦创投.并受托管理该公司的资产和投 资.达晨创投是国内创业投资行业的领先企业.枳累了丰富的行业资源.拥有广泛的投 资渠道及紧密的战略合作伙伴。达展创投与国内外众多知名投资机构、上市公司、基金公司.商业银行有着长期良 好的合作矢系.与知名的投资银行、律师事务所、会计师事务所及深圳市科技和信息局、 上海、深训证券交易所等中介机构和政府机关建立了稳固的业务合作模式.隆够为被投 资企业提供完善的专业服务。四、投资案例1、经典投资案例(1) 深训市同洲电子股份有限公司(002052)2001

40、年投资.占10%的股权。同洲电子是中国最大的数字电视机顶盒生产商！投员后，达晨创投为同洲提供了全方位的增值服务，帮助企业成长，并协助企业于2006年6月27曰在深训中小板成功上市(证券代码：002052), 5年投资、30倍回报。(2) 长沙拓维信患科技公司(002263) 2001年投资.占30%股权。拓维信息是国家_点高科技软件企业.是电信软件及电信增值服务商。目前公司己 与microsoft签订合作协议.成为微软在中国区的战略合作伙伴。拓维信息己于2008年7月23曰在深训中小板成功上市(证券代码：002263)，上市 首曰收盘价31元/股.7年投资、30倍以上回报。(3) 深训市和而泰

41、电子科技有限公司2001年投资，占20%股权。和而泰电子是中国白色家电智能控制系统的龙失企业.由清华大学和哈尔滨工业大 学共同投资组建。由于财务稳健.客户质量好，该公司崗得了外资银行的青睐.成为渣打银行在深训 的第一家放款企业。因公司的战略规划和发展态势良好.荣获2006年度深训巿科技创新奖最具成长性 企业第一名！己向证监会上报上市材料。(1)广州市华工百川智倥科技有限公司2005年投资.占公司股本11.25%。华工百川是中国高分子材料领域技术龙失企业。2006年.因公司财务稳健、发展势头良好.荣祆了首届“预言与奇迹中国最具 成长性新锐企业奖”银奖。2007年7月.荣获“清科-2007中国最具

42、投资价值企业50强”！己向证监会上报上市材料。(5)福建圣农发展股份有限公司2006年11月首次投资，2007年6月，再次增资.占8%的股权。福建圣农是国家优秀重点农业龙头企业.也是中国唯家实现了工业化、标准化、产业化的界殖龙失企业。凭借其严格的质s保证体系、成本控制体系.成为肯德基、麦 当劳等国际著名食品消费品牌的主要供应商。2007年7月.荣获“清科-2007中国最具投资价值企业50强”第16强! 己向证监会上报上市材料.并通过了预审。(6)北京拓尔思信息技术有限公司trstrs是中文全文检索的创始者.是中国最大的搜索技术和内容管理技术供应商.被s为企业搜索领域的google。trs在政府

43、和媒体行业具有强大的品牌知名度和市场占有率.90%以上的部委、50%以上的大型媒体机构和网站是trs用户。当前的行业重点：通信运营商，公安、税务.金融等。在通信运营商和公安行业己经取得重大突破和进展。在大中华地区己拥有2000多家企业级用户。公司己逬入持续快速增长阶段。己向证监会上报上市材料。eyzi(7)爱尔眼科医院集团有限公司愛尔im科2007年8月投资。川mx.爱尔眼科医院集团成立于1997年，是专业从事眼科医疗研宄幵发、投资建i9及经 营管理的专业连锁机构。目前拥有13家爱尔眼科医院，初步形成了医院连锁和集团化 经营的格局。集团的连锁医院遍布十多个城市.目前是中国规模最大的连锁眼科医院

44、集团。公司2008年7月.茉获“清科-2008中国最具投资价值企业50强”! 己向证胜会上报上市材料。(8)上海网宿科技发展有限公司chinanctcentcrmvi *1 li网宿科技始创于2000年1月.是国内著名的互联网业务平台提供商.拥有中华人 民共和国信息产业部颁发的跨省市经营增值电信业务(idc、isp)经营许可证.主要向 国内外用户提供包括主机托管、内容分发(cdx)、主机租用、专线接入等方面的专业服 务。网宿科技拥有北京、上海.广州.深训四个分公司以及厦门研发中心，员工总数超 过300人。公司依托覆盖全国的营销团队和技术运维团队以及强大的研发团队.以专业 的水准向用户提供专业服

45、务。拥有新浪、腾迅.搜狐、久游网.土豆网、联想、福特、 摩托罗拉等一大批优质客户.是国内最大的专业互联网服务提供商之一。2007年7月.荣获“清科-2007中国最具投资价值企业50强”！(9)天派电子(深训)有限公司 skmpine 火路天派电子(深训)有限公司于2005年11月在深训成立，主要从事车载多媒体系统 终蹦、车載gps导航系统、车载dvd机芯等车载信息系统产品(cis)的幵发、销售。 投产第一年即实现了产值数亿元.跻身于国内离端军载多媒体系统前三位。产品己销往 欧美，俄罗斯等国际主流市场，并成为国际行业巨失的0dm合佗伙伴。公司己在美国设 立了研发基地.在南京东南大学设立了研发中心

46、.是国内自主幵发能力最强的高端车载 多媒体系统的企业。预计公司来几年的业缋年增长率保持在80%以上。2008年7月.荣获“清科-2008中国最具投资价值企业50强”！(10)北京东方广视科技有限资任公司oyr东方广视是北京市s新技术企业，专业面向广电行业，提供新一代有线电视网络的 全面解决方案，独家拥有双向互动数字电视系统全部技术和产品，是集研发，生产、销 售及系统集成为一体的有线电视整体解决方案的提供商。该公司技术研发力最雄厚.技木理念先逬，产品市场占有军高.贏利能力强。2007年被德勤会计师事务所评为“中国 最具成长企业50强”公司目标是发展成为中字电视技术的领跑者。2008年7月.荣获“

47、淸科-2008中国最具投资价值企业50强”!(11)浙江华友钴镍材料有限公司 huayou co ni公司成立于2002年.专业从事钴、镍、铜等新材料的研发与生产，集合采矿、选 矿、冶炼和加工为一体。公司在菲洲拥有储量丰富的犷产资源.行业垄断地位显著：t 类氧化链占全球市场份额的25%.是全球第一大供应商；高纯硫酸钴是国内最大的生产 商.出量占全国的90%以上：四氧化三钴产量国内排名第二。公司己完成股改.计划4季度或09年1季度向证监会上报上市材料。2008年7月.荣获“清科-2008中国最具投资价值企业50强”！ (12)郑州威科姆电子科技有限公司vconi是中国领先的宽带信息应用系统终端、

48、内容集成和埋值业务服务商。公司独创 的vcom galaxy系统主要应用于农村远程教育、科普信息化等领域，前客户己达30 万户。公司业务己进入持续快速煙长阶段，将发展成为中国本土宽带信息应用和卫星应 用技术幵发领域的领失羊。已向证监会上报上市材料。(13)深训茁壮网络技术有限公司i panel二毛 i.，茁壮网络是一家专注于数字电视软件幵发的高科技民营企业，是目前中国数字电视 产业中技术最强、规模最大的数字电视业务平台及应用软件提供商.其产品被认为是世 界上最优秀的数字电视软件之一。自主研发的“ipanel”系列产品己被全球近百家数字 电视网络营商采用并投入商业运营，市场占有率达76%。200

49、8年7月.荣获“清科-2008中国最具投资价值企业50强”!(14)北京恒泰艾普石油勘探开发技术有限公司北京恒泰艾普是是一家石油勘探与幵发综合技术研究、软件研发、产品销售.技术 培训、技木服务、技术咨询于一体的石油勘探幵发s科技公司.是中国乃至世界领先的 石油天然气勘探幵发软件和服务提供商。恒泰艾普拥有众多的地质、地球物理和计篝机 科学的专家队伍，公司硕士及硕士以上学历员工占比超过80%,团队综合素质极高。 恒泰艾普未来几年将逬入s速成长期。达晨联合投员伙伴刘恒泰艾普投资1000万美元. 以协助北京恒泰艾普进行软件升级和海外收构.并尽快在国内a股上市。2、其他成ro案例广州市科密汽车制动技术幵

50、发有限公司深训市金百洚电路板技术有限公司 湖北武大有机硅新材料股份有限公司广州宏昌电子材料工业有限公司慝州亿纬电源科技有限公司 优格生物科技股份有限公司湖南多喜爱保健科技有限公司 深训市时代嬴客网络有限公司雅鹿集团股份有限公司 深训市大富豪实业发展有限公司北京蓝色光标品牌顾问管理有限公司瑞达信息安全产业股份有限公司广州移盟数字传媒科技有限公司广州同望科技股份有限公司 深训好家庭实业有限公司 北京数码视讯棹技股份有限公司五、本基金的成立与运作1、基金简介：本基金由达累创投和银雷基金共同发起。似投资境内高成长、创新经s 襆式、行业领先企业的股权.通过在境内外上市、分红或股权转让等多种方式退出. 实

51、现基金投资人的权益增值。2、基金规模：人民币1亿元.采取一次性到位原则。3、似出资人及金额：北京市创业投资引导基金：3000万深训达晨创投：5000万银雷股权投资基金：2000万4、似重点投资区域1）北京地区作为主投区域.实收资本的60%投资于北京地区处于创业初期的符合国 家产业政策扶持及北京市城市功能定位的企业；2）实收资本的40%投资于其他地域己处于成长期或扩张明的企业。5、似投资方向：似投资在成长期、计划在境内外上市的s成长企业投资领城：艾化传媒、消费服务、现代农业、节能环保等国家重点扶持的产业万向 投资阶段：成长期（70-80%）pre-ipo (10-15%)投资标准：优秀核心团队广

52、阔发展空间的高成长行业领先的技术水平 创新的商业模式行业或子行业前三名企业法律关系渭晰，没有上市阻碍六、基金的风险控制1）单个项目的投资金额.不超过基金规模的20%。2）不得为其他企业提供抵押或担保。3）严格限定的投资方向和投资领域。七、基金的效益预测对于尚处初创期或种子朗之企业，投入期5年，回报100%;2）处于成长朗和扩张期之企业.年复合增长率不少于30%:3）创投企业总体投资内部收益率不低于30%附件6:企业最近三年审计报告、公司简介和章程瀏i艮公司达晨创业投资有限公司简介达晨创投是2000年4月在深训发起设立的专业创业投资机构，是国内第一批按市场化运作模式设立的创业投资机构。8年多来.达晨创投以其良好的投资业缋、领先的投资理念和卓越的创新精神.发展成为中国内资创投中名列前茅的主流机构.目前管理的资金为20亿人民币，管理达晨创业、达晨兴业、达晨财信、达晨成长、达晨财 富等五只基金.总部设在深训，并已在北京、上海设立了分支机构。2001至2008年，公司连续8年逬入“中排名己升至第八名.内资排名第三