论美国宪法发展历程中的关键因素

1、第18卷第3期呼伦贝尔学院学报No.3 V ol.18 2010年06月 Journal of Hulunbeier College Published in june.2010论美国宪法发展历程中的关键因素杜 璞(湖南大学法学院 湖南 长沙 410082摘要:美国宪法是人类民主历程中一个重要的里程碑,也是普通法系的代表之一,它修改较少,稳定性强,历来是众多学者研究的对象。阐释影响美国宪法发展的政治、经济、法律、社会原因以及他们之间的联系有利于更深入的了解美国宪法。关键词:政治;经济;自然法中图分类号:D73/77 文献标识码:A 文章编号:1009-4601(201003-0035-03一、

2、美国宪法发展历程中的关键因素分析(一政治因素在美国宪法制订之前,美国处于邦联时期,此时的美国危机四伏。要消除危机,必须首先消除各自为政的政治局面,正如华盛顿所言:“我们要想作为一个国家长期存在下去,就必须把权力交给某一个机构,让它雷厉风行地在整个联邦运用自己的权力。”1由此,美国制宪会议应运而生。美国宪法制定之政治动因首先表现在推动制宪会议召开的鲜明动机上,就是克服邦联内部的混乱,消除各自为政的政治局面;更深层次的表现在会议代表力求建立一种新的政治制度,以保证国家的长期稳定和持续发展。随着不断的发展,美国在政治方面也有很多变化,这些都推动了宪法的不断修改和完善。如: 1804年7月27日,美国

3、国会批准了美国宪法第十二条修正案,规定了总统选举办法;1806年7月9日,批准了第十四条修正案,其中第二款、第三款详细规定了众议员选举事项;1931年4月8日,批准了第十七条修正案,规定了各州参议员选举规则; 1933年1月23日,批准了第二十条修正案,规定了总统的任期、国事议事程序;1951年2月27日,批准了第二十二条修正案,规定总统最多连任一次;1961年3月19日,通过第二十三条修正案,规定了首都华盛顿的选举规则;1967年2月10日,通过了第二十五条修正案,规定了总统和副总统的继任规则。此外,在美国宪法的保障和三权分立体制下,历任总统所制定的政策,在通过国会立法后,继任总统不能轻易改

4、变,这就在一定程度上保证了内外政策的相对稳定和连贯。这些都是政治因素促进美国宪法发展的表现。(二经济动力邦联时期的美国,在财政和经济方面缺乏有效的职能,邦联政府无权向各州征税,也无权管理州际和对外贸易。在国内贸易方面,各州各自为政,设置关税壁垒,妨碍了商品流通和国内统一市场的形成与发展。在对外贸易方面,由于邦联政府不能同外国政府签订通商条约和协定来保护本国工商业的发展,致使外国制成品充斥美国市场。邦联制度阻碍了国内统一市场的形成,从而阻碍了美国的经济发展。为了在合众国范围内建立统一的经济区域,保障经济的平衡发展,美国宪法的颁布和实施成为必然。美国宪法在第八条中规定了国家在经济方面的权力,包括课

5、税及征收关税;铸造货币及规定度量衡制度,保护著作权和专利权;惩罚伪造货币的罪行等等。投稿日期:2010-06-16作者简介:杜 璞(1985-女,湖南大学法学院09级宪法与行政法专业研究生。研究方向:行政法与行政诉讼法。- 35 -经济的发展促使美国宪法的不断发展。为了使美国宪法与时俱进,跟上经济发展的步伐,宪法的制定者们以修正案的方式来不断的完善宪法。在经济方面,于1868年7月9日,提供第十四条修正案,对国债进行了规定;于1913年2月3日,通过第十六条修正案,对所得税的征收权进行规定。值得一提的是美国宪法的第十八条修正案。该条规定:禁止在合众国及其管辖的一切领土内酿造、出售和运送作为饮料

6、的致醉酒类、禁止此类酒类输入或输出合众国及其管辖的一切领土。其后,在经济的不断发展壮大中,美国也意识到了这一规定在某一方面有碍于该经济领域的发展,随后于1933年12月5日批准了美国宪法第二十一条修正案,规定废除第十八条修正案。所以说,经济为美国宪法的发展提供了动力。而现代市场经济的发展,更是美国宪法成长的动力。在市场经济中,市民和商人阶层是其主要的推动力量,伴随着他们经济势力的增长而成为社会进步的主要动力源泉。市民和商人阶层的独立地位以及为了争取自身权利的努力往往是立宪和护宪的中坚力量。(三自然法理念自然法肇始于斯多葛学派。自然法崇尚正义和理性,由此诞生出了世界近代史上的社会政治权力在于契约

7、的思想。英国是近代社会契约思想的故乡,这同样也给美国建国之时确立自己的政治制度产生了巨大影响。2古典自然法学派的代表人物洛克、孟德斯鸿等人的学说对美国宪政和宪法的生成和完善产生了重大影响。考文教授认为:英国人洛克将近代自然法思想传送到了美国,他的理论契合了实践。为使美国革命正当化,杰斐逊等人诉求普世不朽的自然法、自然的神。这些美国宪法的缔造者运用洛克式的近代自然法,并以个人权利为依托构筑了全新的、现代意义上的美国宪法,也构筑了公共权力的新内容和正当性基础。3近代美国制宪有着深刻的自然法背景。革命和制宪时代的著名人物潘恩、杰斐逊等人都是自然法理论的信奉者和大师级人物。他们多次在演说中表述饱含自然

8、法理念的言论。自然法学说为美国宪法提供了理论基础,并因融入了美国宪法而获得了法律效力,正是有了这种自然法理论作为依据,美国联邦最高法院才得以理直气壮的推翻由国会和州议会通过的,但被认为与自然法中的自然正义和天赋人权的基本原则相抵触的法律。4例如,在1865年,美国国会毅然通过第十三条宪法修正案,废除奴隶,保护基本人权,秉承了自然法理念。美国第5条和第14条宪法修正案相继规定了正当程序条款,延续着自然法的精神,使该原则宪法化,成为宪政发展史上极其重要的制度,并且使美国宪法成为“活的”宪法。而正当程序不仅继承了自然法精神,也实现了对自然法形式上的超越。综上所述,自然法是美国宪法发展历程中的不可或缺

9、的因素,它不仅对美国宪法的产生起到了奠基作用,而且也是美国宪法成长的观念性动力。(四利益多元化根源于欧洲大陆的美国民族深受其等级文化的熏陶,具有多元利益集团的社会结构事实。在这种多元集团内部,每一个集团都要保护自己的特殊利益,所以,他们必须通过寻求一种超世俗的自然法规则来证明和主张自己的权利,防止其它集团威胁其利益,也要避免公共权力的侵害。5因此美国宪法就在这种社会多元集团之间的互相斗争中得以迅速产生。华盛顿主持了制宪会议,他在当时是美国最富有的人士之一,后来当选为美国第三任总统的杰弗逊也拥有大量财富,是弗吉尼亚最大的土地所有者之一。余志森先生在讲到1787年制宪会议成员的高财产状况时说:“会

10、议成员的这种财产状况连同他们的政治思想、法律知识及其他因素必然在他们设计未来的宪法之时,发生重大影响,打上深刻印记。”这一”重大影响与深刻印记“就是维护本阶级的利益。在后来美国宪法的发展过程中,美国的历次宪法修正案也体现出了各种不同的利益集团的意志争夺。例如;1865年12月5日,通过第十三条宪法修正案,废除奴隶,这是奴隶主与奴隶之间的利益争夺;1868年7月9日,通过第十四条宪法修正案,规定所有的公民享有平等被保护权;1870年2月3日,通过第十五条宪法修正案,规定所有公民不得由于肤色和种族的区别而受到选举权的- 36 -限制,这是种族之间的争夺。二、美国宪法发展历程中关键因素之间的关系分析

11、在美国宪法的发展历程中,政治、经济、自然法思想和利益结构这四个因素缺一不可,他们共同支持着美国宪法的发展,也是美国宪法取得成功的关键。自然法理念和利益多元化是基础条件,自然法为美国宪法的产生奠定了基础,同时也是美国宪法成长的观念基础;而利益多元化则是阶级斗争或利益集团争斗的产物,经济因素是外部动力,而政治因素则是四因素中最重要的因素,它不但是宪法发展的起因,同时也是目的。这主要得从政治因素同其他三因素之间的关系来分析。首先,基于前文可知,自然法理念为美国宪法的制定和发展奠定了思想基础,而自然法正是因为符合美国政治统治的需要,才得以成为美国宪法的思想基础。自然法倡导人民主权,人人生而平等,政府应

12、基于人民的同意而建立,当人民发现立法行为与他们的委托相抵触时,人民仍然享有最高的权力来罢免或更换立法机关。6古典自然法学派的代表人物孟德斯鸠提出三权分立理论,通过分权与制衡的机制来限制政府权力,以保障人民的的合法权利。而这些观点对于美国的政治发展来说,非常有利于政府稳定民心,争取支持。可以说自然法理念是为政治需要服务的。因此,自然法是基础,政治是目的。其次,关于利益多元化与政治因素之间的关系。可以说不同的利益集团形成了美国的不同阶级。同时,统治阶级中也存在着不同的利益集团。例如,在制宪会议召开时,共有55名代表参加会议,有15人是奴隶主,11人是工商业主、航船业主,24人拥有生息的财产,14人

13、从事土地买卖, 40人持有数目不等的公债。可以说这就是一场各个利益集团的联谊会。而最终利益的获得要依靠一定政治地位,因为只有政治地位才可以保住他们的现有利益。再次,就是政治因素与经济因素的关系。虽 说“经济决定政治”,但是在美国宪法的发展过程中,更多的表现的是政治对经济的反作用。美国宪法的不断发展和完善奠定了美国政治民主化的法律基础,保证了美国政局的稳定,而稳定的政治环境又是美国经济得以顺利发展的前提;美国经济的顺利发展,在很大程度上得益于宪法所确立的一系列原则及其所带来的稳定的政治局面。例如,美国宪法以法律形式确立了资产阶级共和政体、法治原则和人民主权原则,创立了民选总统制;美国宪法还确立了资产阶级的分权制,以防止政府滥用权力,出现暴政;在保障三权分立和独立的同时,宪法又规定了是三个部门之间相互制衡的许多条款,以防止出现国会专制、总统专制或法院专制等等。同时,在经济方面,宪法规定国会有权征收赋税、规划国防与公共福利,管理国内外商务、铸造货币、厘定度量衡标准等等。宪法赋予国会在管理经济时所必需的职能,从政治上保障国会实现这些经济职能。这些都是政治对经济的反作用的表现。基于以上分析,可知政治因素是影响美国宪法发展的四因素中最为关键的因素。所谓“稳定压倒一切”,只有保证政治的稳定,国家的经济、文化才有赖以发展的基础。参考文献1华盛顿.华盛顿选集M