我国企业自主创新能力的影响因素分析

1、我国企业自主创新能力的影响因素分析 摘 要：知识经济时代科技自主创新能力，是国家科技发展水平和潜力不断提高 的稳固基础和实现途径。 深入分析中国企业自主创新现状及制约企业自主创新能 力的影响因素，提出通过制定适合本国国情的科技发展战略和信息决策机制、研 发机制、组织机制和产学研协同机制，不断提升中国企业自主创新能力。 影 响 企 业 自 主 创 新 能 力 的 因 素 可 从 研 究 开 发 能 力 、 生 产 制 造 能 力 、 市 场 营 销 能 力 、 创 新 资 源 投 入 能 力 、 创 新 组 织 管 理 能 力 、 创 新文化与企业家精神六个方面来综合分析。创新 能 力是 企 业

2、 保 持 竟 争优 势 的核 心 要 素 企 业 必 须 加 强 创 新 能 力的培 养 , 。 本 文 在 总结 我 国 企 业 创 新 力 不 足 的基础 上 , 分析 了相 关影 响 因素和 组 成要 素企 业 自主 创 新 能 力 , 并构建 自主 创 新驱 动 模 型 当今国家的竞争优势已从过去以资源和成本优势为主转向以技术优势为主， 科技实力是各国经济乃至综合国力竞争的关键。 企业的自主创新能力是提升国家 的自主创新能力，获得核心竞争力的重要途径。 关键词：企业；自主创新；提升机制 能力 影响因素分析 一、企业自主创新的概念与内涵 中国对于企业自主创新的研究尚属起步阶段， 关于企业

3、自主创新能力提升机 制研究方兴未艾。对于企业自主创新概念的界定，常晓清结合经济学和管理学视 角，将自主创新定义为：企业以获取首创核心技术的自主知识产权并迅速使之商 品化为宗旨，以自我为主发展与整合企业内部与外部各种创新资源为途径，为持 续获得市场竞争优势而进行的科技创新活动；施培公认为，自主创新是指企业通 过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自 身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润的创新活 动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依赖他国技术，而依靠本国自身力 量独立研究开发，进行创新的活动；谭贤楚认为，自主创新能力的内涵是：企业 主要

4、通过自身的自主性努力，有效运用企业内外的各种创新资源攻破技术难关， 形成有价值的自主核心技术，获取自主知识产权能力。不难看出，核心技术的自 主突破、关键技术的领先开发、新市场的率先开拓是自主创新的三个特性。品牌是企业非常重要的无形资产，包括文化内涵、企业精神等。怎么让消费者认可、接受品牌？让消费者传播企业的品牌？这需要企业进行认真定位和分析。目前我们家电企业 在发展中遇到的一个“瓶颈”就是怎么做好品牌的内涵，让消费者看到这个产品就有好的联想，这需要我们做认真的定位和分析，加大投入。 目前，我国家电行业品牌该如何“走出去”，这条路还很漫长，不是做多少广告就能达到效果的。现在，我国的洗衣机产量占世

5、界洗衣机产量的一半，但消费者不一定知道我国家电行业品牌的内涵，我们一定要让更多消费者通过我们的产品和服务了解我国家电行业的故事，了解其中包含的文化，产生对文化的认知。 在自主知识产权方面，企业如果有专利，一定要申请专利保护。我们希望市场监管部门加大对驰名商标、自主品牌在制造环节、流通环节的保护，如果发现仿冒产品，就给予制裁，如果有经销商或小商小贩贩卖盗版产品，也予以严厉处罚，更好地保护自主品牌。 家电企业应抓住我国扩大内需的机遇，大力研发符合国家标准的新产品，让消费者享受到节能环保和新技术的成果。 二，影响企业自主创新的五大关键因素 （一）、研究开发能力 研究开发能力是企业自主创新能力的根 本

6、要素，它包括基础研究、应用研究和开发 研究。企业只有通过研发，才一可能在吸收 先进科学成果的基础上把科学技术知识转化 为新的产品和工艺。研发是企业自主创新的 技术源泉，而研究开发能力是企业自主创新 能力的技术前提和保障。研究开发能力可由 创新资源投入与配置的结果表示，但研究开 发能力不是创新资源投入能力。后者既强调 研究开发投入，又强调非研究开发投入，而 前者则强调的成果。研究开发能力是技术创 新能力的关键因素，从研究方向可把它分为 基础研究、应用研究和开发研究。基础研究 是为获得关于现象和可观察的事实的基本原 理和新知识而进行的实验性或理论性工作， 它不以任何专门或特定的应用或使用为目 的。

7、应用研究主要是为获得新的知识而进行 的创造性研究，它主要针对某一特定的实际 目标。开发研究是利用从基础研究、应用研 究或实际经验获得的现有知识，为生产新的 材料、产品和装置，建立新的工艺、系统和 服务，以及对己生产和建立的上述各项进行 实质性的改进而进行的系统性工作。企业只 有通过研究开发，才可能吸收先进的科学技 术成果，才可能把科学技术知识物化为新的 产品和设备，才可能形成或创造出新的生产 工艺和方法。 （二）、生产制造能力 生产制造能力是把研发活动的成果引入 企业的生产系统进行批量生产，实现经济效 益的能力，生产制造能力决定了自主创新的 实施能力。生产制造能力由以下几方面因素 反映和影响。

8、生产 设备水平。企业的生产主 要靠其生产设备，生产设备的好坏直接决定 了企业生产产品的性能与质量，生产设备的 水平还表现在是否能适应自主创新的要求， 提高新产品的生产效率。生产工人素质。拥 有优良的设备只是生产能力的基础，生产工 人的素质决定了设备是否能得到有效利用， 从而保证企业的生产活动是否能优质高效的 完成。 （三）市场营销能力 市场营销能力是企业最终把自主创新产 品推向市场，使消费者接受的能力。再好的 研发成果，如果不能接受市场的考验获得消 费者的认可，只能是失败的创新。企业自主 创新的最后段一市场营销阶段可以说是检 验创新成功与失败的关键环节。因此，销售 能力的强弱直接反映了企业自主

9、创新能力的 优劣。较强的市场营销能力表现为企业根据 不同的自主创新战略领先战略、跟随战略进 行不同的市场扩张，例如是制造进入壁垒维 持市场份额还是拓展新的市场，或是扩大市 场份额。我国许多企业自主创新失败的原因 就是缺乏市场营销能力，无法依靠自主创新 抢占市场，使消费者接受新产品。因此，企 业要抓住这个关键环节，通过强有力的营销 能力确保创新成果走向市场，最终实现创新 价值。 （四）、创新资源投入能力 技术创新是一种资源重新组合以获得效 益的行为，而创新的投入则是启动创新和维 持创新的基础。创新投入能力是指企业技术 创新活动中的投入资源的数量和质量。其 中，按照国际通行的方法，可以将企业技术

10、创新投入分为研究开发投入和非研究开发投 入。研究开发投入集中体现在资金投入和人 员投入上。资金投入指研究开发、新产品生 产准备、新产品营销等创新过程各阶段所需 资金的筹集能力和运作能力。人员投入指研 究开发、新产品试制、新产品生产、新产品 营销所需要的设计、工艺和售后服务人员的 招募、培训、调配能力。但研究开发投入能 力只限于同行企业或生产相同产品企业的比 较。行业之间的比较缺乏可比性。仅以研究 开 发 投 入 来 反 映 企 业 技 术 创 新投 入 水 平 是 不 全面的，非研究开发投入在技术创新活动中 是存在的。非研究开发投入主要包括市场研 究、设计、工艺和原料准备、广告和销售费 用等。

11、非研究开发指以下活动企业采用以下 方式确定新产品概念和生产技术，包括通过 市场营销和客户联系，通过设计或工程化， 通过监视竞争对手和通过聘用顾问等开发试 验性原型，然后再制造全尺寸的设备购买专 利等技术资料以及从各种类型的工程或设计 咨询机构购买决窍和技能。 （五）创新组织管理能力 创新的全 过程要涉及不同的部门与人员 的共同参与，企业是否有能力科学地制订企 业的创新战略，根据所获取的信息做出科学 决策、使各部门积极主动地参与自主创新活 动并且协调好各部门之间的沟通与协作，决 定了企业能否捕捉创新机会，能否保证企业 持续的创新活力。企业的自主创新组织管理 同样是一项系统性的活动，受到多方面因素

12、 的制约。 一。创新战略 企业的自主创新是决定企业生存的战略 性活动，因此企业的自主创新活动必然要有 战略指导方针。根据创新的理论与实践可以 把创新战略分为以下几种：率先创新紧 随领先者，保持优势，试图超过领先者引 进、消化吸收再创新模仿创新保持现 状。并不是率先创新就是最好的战略，模仿 战略就是差的，而是企业在制定创新战略时 必须和企业的实际情况相联系，既要有前瞻 性的眼光，又要脚踏实地，这样的战略才能 导致企业创造和获取好的经济效益。因此， 企业一定要根据自己的实力以及在行业中的 地位确定自身的自主创新战略。科学的创新 战略可以指导企业的自主创新活动在正确的 轨道上运行，从而实现高效的创新

13、管理能 力。 二，创新决策系统 由于自主创新活动的不确定因素存在于 整个创新过程。因此决定了自主创新的决策 是一种基于各种不确定因素的风险决策活 动。三。组织结构 企业的组织结构应该与企业的发展战略 和企业长期经营目标相适应。企业自主创新 要求其组织机构具有充分的柔性、敏感性和 适应性，以适应创新对原企业组织的冲击， 减少相应的风险。 四，组织界面管理能力 自主创新的效率问题是决定创新成功的 首要因素，所以企业的组织管理目标之一就 是提高创新效率。而创新过程的各个阶段常 常有不同部门来完成，有的时候还要涉及到 企业外部的机构，组织 三、中国企业自主创新的现状及存在的问题 中国企业自主创新面临着

14、一系列瓶颈约束。 第一表现在自主创新的国际竞争 力薄弱。根据 2007 年中国科协常委会促进企业自主创新专门委员会举办的“技 术创新与企业发展报告会”一份报告表明，中国发明专利的优势领域主要是饮 料、中药和食品，而发达国家在中国申请的发明专利则主要集中于高技术领域； 第二表现在中国企业存在着技术对外依存度过高。中国的对外技术依存度达 50%，而美国、日本仅为 5%左右；第三表现在关键技术缺乏核心竞争力。中国高 科技含量的关键装备基本上依赖进口，中国大型科研设备利用率只有 25%，而发 达国家则达到 170%200%。有研究将影响中国企业技术创新成败的因素分为内 部和外部 两种因素，其中内部因素

15、包括：高层领导的支持；研发部门、生产部门 与营销部门的合作；技术带头人；合理的体制等。而外部因素则包括：得到消费 者或供应商的合作与支持；政府的支持；与研究机构的合作；与大学的合作；获 得咨询服务以及与其他公司的合作。 从内部和外部两个层面对中国企业自主创新 存在的障碍进行研究，内部障碍包括企业家精神不足、缺乏技术开发人才和创新 组织管理人才、创新资金不足、内部激励机制不完善、研发组织结构不健全等， 外部障碍包括促进自主创新的法律体系不完善，政策激励与导向功能不强、要素 市场不健全，市场机制不完善、服务体系功能薄弱，各创新主体间缺乏互动与合 作等。中国企业自主创新能力的现状不容乐观，制约企业自

16、主创新能力的影响因 素更是不容忽视。因此，全面推进企业自主创新，是当前中国经济社会发展中面 临的重大课题。 四，中国企业自主创新能力的提升机制 著名经济学家 Denning 认为， 外国直接投资对一个国家经济发展具有积极作 用，但不是最重要的作用，对本国经济发展最重要贡献来自于国内具有创新能力 的本土企业发展。 1.制定适合本国国情的科技发展战略和信息决策机制 首先，制定引导国家创新能力的创新战略。国家要引导企业加快经济转型升 级，实现从跟踪模仿为主向自主创新为主的转变，妥善处理引进技术与自主创新 之间的关系，加强对引进技术的消化吸收和自主创新力度；加大政府对企业的支 持力度， 整合政府创新资

17、源， 形成扶持自主创新的合力， 在政府采购、 财税政策、 风险投资、知识产权等方面形成有益机制；聚焦自主创新的方向和重点，通过国 家重大科技计划确定战略性、前瞻性技术领域，有针对性地加大科技创新力度， 提高关键行业和关键领域的自主创新能力， 并带动其他行业和领域自主创新能力 的提高。其次，形成国家科技创新体系。建立国家科技创新合作体系，中国企业 要大力开发具有自主知识产权的关键技术、核心技术和专有技术，真正成为创新 主体。发挥企业在创新活动的执行、创新资源的配置、创新制度的建立等方面的 主体作用，对高等院校、科研机构、企业及中介机构等从整体上进行合理布局， 形成对科技发展的全方位和持久性的激励

18、和支持，对重大科技项目开展联合攻 关。同时国家科技创新体系在科技发展和经济进步中的主力军作用，从宏观和整 体上控制本国科技发展的规模和速度，并通过政府补贴、设立技术标准和特别开 发区、开办孵化器等经济政策和产业政策制定科技创新政策，对 科技创新活动进 行支持。最后，建设高层信息决策机制。高层领导的创新倾向是影响自主创新的 重要因素， 担任政府科技创新决策的领导应该具备创新主动性和前瞻性的企业家 素质。中国应建立由国家最高领导挂帅的高层次的科技领导体制，成立专门的技 术委员会，由多方高级权威组成国家科技决策班子，实施民主决策机制。 2.积极建设完善研发机制 首先，加大研发投入。健全研发机构，加强

19、研发经费投入，是增强企业自主 创新能力，促进中国科技成果转化的最大推动力量。中国应加大政府对自主创新 的投入力度、完善企业研发机构建设、设立高新技术产业专项补助资金、对经认 定的国家级和省市级技术研究开发机构与国家工程中心、 国家重点实验室等给予 资助。同时要逐步实现研究资金来源的多元化，让企业成为应用性研究的投资主 体。其次，重视预先研发。政府要重视预先研究，对基础研究和应用性研究的投 入要有所侧重， 把基础研究作为创新的根本， 作为保持创新大国技术优势的源泉， 作为后发国家突破国外技术封锁、实现跨越式发展的重要途径。对于大型的、结 构复杂、靠全国相关单位的大协作进行研制或由多个分系统组成的

20、项目，更要重 视预先研究，加大对先期技术开发，科学地验证新思路、新技术、新理论的可行 性、实用性和经济性，减小研制的风险，缩短研制的周期。最后，强调创造性研 发。随着创新活动的日益系统化以及在管理领域的不断延伸，新的企业模式必须 转向强调人作为创新主体的创新管理模式， 充分调动更多员工更广泛的员工参与 到创新研发活动中，将个体与团队创新结合、企业家创新与研发人员创新结合、 社会影响因素与人的因素相结合，通过新产品开发、工艺改进、降低成本、结构 重组、运用新的管理方法等活动，以转化成可实现企业价值增加或价值创造的成 果。 3.营造具有创新氛围的组织机制 首先，积极培养和吸引科技创新型人才。加强创

21、新人才队伍建设，应该成为 国内企业提升自主创新能力的关键。为此，企业要建立健全科学合理的人才资源 管理和开发体制，培养具有创新精神、对科学技术有执著追求的、能进行国际交 往的新型创新人才，形成鼓励提高创新能力和效率的机制；完善客观和公正的评 价体系和激励机制，制定和实施对各类人才具有强大吸引力的政策，建立国家和 地方海外高层次人才信息管理系统，不断完善人才引进、培养、使用有效机制， 为提高企业自主创新能力奠定坚实的人才基础。 其次， 努力创造宽松的创新环境。 人才是自主创新的主要因素，因 此，企业为人才创造宽松的创新环境和自由的研 究氛围非常重要。企业应该提供能够让科研人员专心于研究事业的心情舒畅、气 氛宽松、管理灵活的科研环境；对研究成败提供很大的自由度，让有创新能力的 人不带有功利思想，不急于求成，不怕研究失败，能更加自由地进行科学探索和 技术发明；鼓励并激发创新性的工作方式及团队合作；为员工的发明创造提供优 厚的物质奖励和精神生活。最后，弘扬企业家精神的社会价值观。作为其基础的 国家自主创新力的持续生成和不断增强是不能仅仅依靠部分企业家和科学家的