三合一体系记录表样本

1、发放编号:陕西水利水电工程集团有限公司2016记录表样表2016-04-28 发布2016-05-01试行陕西水利水电工程集团有限公司发布、乙前言为确保公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系能满足国家适用法规和体系标准要求，并得到有效实施和保持，依据11:2015 质量管理体系 要求 、 50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 、 201:2015 环境管理体系 要求及实施指南 、201:2011职业健康安全管理体系要求 等标准和公司 管理手册编制的 记录表样表 ， 以便为管理体系运行提供充分的证据， 希望 各部门和广大员工，认真填写。本记录表样表不包括行业要求的记录，行业要

2、求的记录按行业要求执行。01文件和资料清单 102受控文件发放/回收记录 203 文件借阅登记表 304最新标准清单 405收文登记箭 506 发文登记箭 607文件更改通知单 708作废文件销毁记录 809 记录清单 910 适用法律、法规及其它要求清单 1011 管理评审计划1112 会议签到表 1213 会议记录 1314 员工培训申请表 1415 培训实施结果评价表 1516 环境因素识别和评价清单 1617 重要环境因素及其控制计划清单 1718 危险源辨识与评价清单 1819 优先控制危险源及其控制计划清单 1920 交底记录 2021 合格分承包队伍名22 物资材料合格供应商名单

3、 2223 物资材料供应商评价表 2324 合格供应商考核表 2425 物资材料采购、验证单 2526 工程机械设备台账 2627 图纸会审记录 2728 特殊过程确认记录 2829 固体废弃物回收处置记录 2930 检查记录 3031事故调查表 3132检测设备台账 3233 工程检验、试验报告登记表 3334 工程竣工内部验收报告 3435 法律、法规符合性评价一览表 3636 不合格品处置记录 3737 内审检查表 3838 内部审核不合格报告 3939 纠正措施和预防措施及有效性验证表4040 顾客回访记录 4141 顾客回访调查表 4342 质量、职业健康安全及环境目标考核汇总43

4、风险和机遇评估分析表 4644 风险管理计划 4745 管理方案 4846 设备验收记录 4947 设备运转、交接班记录 5048 工程施工规范清单 5149 顾客财产登记52文件和资料清单编码：01单位名称：编号:整理时 间文件编号文件名称发放时 间版次整理 人受控状 态备注注：本表由文件和资料管理单位填写受控文件发放/回收记录编码：02单位名称：洛川县李家河水库项目编号:文件名称编号/编 码序号领用人份数领用人签名领用日期交回份数交回人签 名交回日期备注批准：审核：编制：时间：时间：时间：文件借阅登记表编码：03单位名称：洛川县李家河水库项目编号：文件名称文件编 号份数借阅人借阅时间批准人

5、归还人归还日期备注注：本表由文件资料管理单位填写。最新标准清单编码：04编号:序号新标准名称标准代号实施时间发布单位替代的旧标准名称、备注注：本表由发放部门填写。收文登记海编码：05单位名称：编号：年月日文件编号来关文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。发文登记箭单位名称:编码：06号:年月日文件编号单位文件名称份数收文人备注注：本表由各单位填写。文件更改通知单编码：07编号:通知单位/人员更改提出单位及人员更改文件名称编号内 容、页 码、条 款、标注：本表由文件和资料的编制单位填写批准：审核：制表：时间：时间：时间：作废文件销毁记录单位名称：编码：08 编号:序号文件名称文件编号份数销

6、毁原因批准销毁日 期销毁人监销人注：本表由文件和资料管理部门保存。记录清单编码：09单位：编号：序号整理日 期记录表编 码记录表编 号记录名称主要内容整理人保存期 限注：本表由质量记录各保存单位填写。适用法律、法 规及其它要求清单单位名称：编码：10编号:序 号类别法规名称法规编号摘要内容备注注：本表由文件和资料管理单位填写。管理评审计划表编码：11编斤:目的：时间地点:参加人员:范围:依据:内容:准备工作要求:审核:编制:准:日期：日期：日期：会议签到表编码：12编号:主题时间主持人参加会议人员签到部 门参加人员部 门参加人员会议记录编码：13编号:主题时间地点主持人记录人记录:共页，第页员

7、工培训申请表申请单位培训时间培训目的培训范围、人数或姓名培训内容资金计划其它是否需要考核考核部门是否需要发证发证单位注：此表由申请部门填写，报人力资源部编码：14编号:填写人：批准人：培训实施结果评价表编码：15编号：培训内容本次培训实施部门本次培训时间本次培训地点参加评价人员、时间本次培训基本情况1、 是否按照“培训计划”要求执行；2、 是否达到了培训的目的。培训达不到要求的人员名单及处理办法注：此表由人力资源部填写。审核:填表人:环境因素识别与评价清单编码：16编号：序号活动/产品/服务环境因素环境影响时态状态评价分值是否 重要 环境 因素控制措施过 去现在将 来正常异 常紧 急abcX控

8、制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案目标指标与方案。重要环境因素及其控制计划清单编码：17单位名称：编号:序 号生产过程主要活动重要环境因素控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案目标指标与方案。危险源识别与评价清单编码：18编号：序号活动/产品/服务风险/危害状态评价分值是否危险源（可能导致的事件）常 规非常 规LECD优先控制危险源控制措施控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案目标指标与方 案。优先控制危险源及其控制计划清单单位名称:编码：19号:序

9、 号生产过程主要活动优先控制危险源控制措施注：本表由文件和资料管理单位填写。控制措施：A检查/检测；B运行控制相关程序；C加强相关方管理；D应急预案目标指标与方案。交底记录编码：20编号:名称交底日期交底地点交底部门交底人接受交底 部门、人员附件名称注：本表由交底人填写，接受交底人签字。共页，第页合格分承包队伍名单21编制:审核:批准:序 号名 称地址联系方式联系 人承包范围营业 执照资质等级主要业绩备注123物资材料合格供方名单22序 号供方名称产品名称规格型号主要业绩地址联系 方式备注编制:审核:批准:物资材料供应商评价表23编号：参 评 人 员姓 名部门岗位签 字备 注供方信息单位名称地

10、 址电话主营业务法人代表电话营业执照资 质代码证评审摘要：以往供货的质量：供货能力：价格：售后服务：评审结论:副总经理：项目经理部:合格供应商考核表编码：24编号：供方名称地址、邮编A联系 人、 电话考 核 项 目产品规格或项目交货、完成情况价格情况质量情况不合格品处理情 况服务态度其 它考核 意见考核 人员项目经 理批准注：本表由项目经理部填写物资材料采购、验证单编码：25编号:材料名称规格型号数量生产厂家合同号材料要求运管求 、保装 包输要检验规程交货时间交货地点制表审核批准验证记录验证结果验证员对不合格 品的处置 意见验证员审核批准注：本表由项目部填写工程机械设备台账编码：26单位名称：

11、编号：序进场日设备名型号及规单位数量制造厂备注：本表由各管理、使用单位填写。审核:填表:图纸会审记录编码：27编号:工程名称图纸名 于日期参加单 位及人 员地点组织人问题或建议：记录项目总工项目经理注：本表由项目经理部填写。特殊过程确认记录28工程项目/确认的过程序 号确认项目及内容确认记录确认结论及确认人1工艺标准的适宜性 和充分性2技术文件的适宜性 和充分性3施工机具认可4员工上岗资格鉴定5工作环境适宜性6过程参数监控记录 及控制情况7其它最终确认结论主管确认部门负责人：日期：注：当人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，应重新进行确认。固体废弃物回收处置记录编码：29编号：序 号交回部门废

12、弁物名称数量处置措施处置结果处置部门检查记录30工程名 称检查时间参加人 员检 查 记 录备注注：本表由检查单位填写弁保存。事故调查表编码：31编号工程名 称事故名称发生时 间发生地点发生原 因发 生 过 程人员伤 亡情况经济损 失情况事故责 任者初步处 理意见 和防范 措施注：本表由事故调查小组填写，工程管理部保存。检测设备台账编码：32单位名称：编号:序 号日期名称规格型 号仪器 号生产厂 家购置日期或 来源原值主要技术指标备注注：本表由各管理、使用单位填写。工程检验、试验报告登记表编码：33编号:序 号试验日 期材料名称报告编 号试验结 果备注注：本表由项目部填写。工程竣工内部验收报告编

13、码：34编号:建设单位验收时间设计单位验收单位及人 员监理单位开工日期质检单位竣工日期施工单位验收依据验收单位及人 员工程概况（位置、规模、主要完成工程量、主要材料用量等）外业检测情况施工管理报告:竣工图纸:内业资料检查情况施工管理文件:施工技术文件:质量体系运行资料:验收结论评价：存在问题及建议：注：本表由验收小组填写，项目部保存。法律、法规符合性评价一览表编码：35单位名称：编号：序号法律、法规名称执行情况评价意见及结论注：本表由文件和资料管理单位填写。编制：审批:时间：时间:不合格品处置记录编码：36编号：不合格品的 事实描述不 合 格 品 的 评 审时间地点参加人 员检验、试 验结果格

14、范可影度 口的及的程 不品匿能响处置意 见不 合 格 品 的 处 置时间地点参加人 员过程、方 法检验、试验 结果处置结论处置结果验 证注：本表评审由评审人员填写，处置由项目部填写。内审检查表编码：37编号:受审核部 门标准条款审核内容检查记录内审员陪同人员 内审组长注：本表由内审组填写，工程管理部保存。内部审核不合格报告编码：38号:邓辛事实描述:不合格性质:日内完成。内审员：部门负责人：否豌标峭严重受审部门采取口纠正 口纠正措施，限 上述事实描述属实。纠正/纠正措施：受审部门负责纠正/纠正措施完成情况:受审部门负责人:验证:内审组长:族乂强五盅内审组开据，纠正、纠正措施及其完成情况由受审

15、核单位填与纠正措施和预防措施及有效性验证表编码：39编号:不合格/潜 在不合格 事实描述原因分析措施制定 需求评价措施措施适宜 性评价责任部门 完成情况验证人生）意见注：本表由各责任部门填写顾客回访记录编号:编码：40工程名称顾客名称合同编号回访地点回访形式回访时间主持人参加人员顾客方：施工单位：回访过程记录:记录人:顾客意见:签字（公章）：整改措施:批准人:处理过程及结果:验证人:顾客回访调查表编码：41编号:在舁 厅P回访内容分值顾客评价1项目班 子77精干身效，管理、业务水平高，完全胜任施工 需要5管理、业务水平一般，基本满足施工需要0管理、业务水平差，不能满足施工需要2机械配 置66机

16、械性能、数量能很好满足施工需要4机械性能、数量基本能满足施工需要0机械性能差，数量不足，不能满足施工需要3原材料 控制88严格按规范验收、检验进场材料质量，所有材 料质量合格6控制不够严格，有少量不合格材料进入工地0控制松散，有较多不合格材料进入工地4施工现 场 管理99施工工序安排合理，现场井井有条，现场施工 人员精神状态良好6施工工序安排较合理，现场较好，现场施工人 员精神状态较高0施工工序安排无序，现场混乱，施工人员松松 垮垮5施工进 度 控制99有施工进度计划，实际施工严格按进度计划执 行6有施工进度计划，实际进度与计划有偏差，且 未作调整0无施工进度计划，盲目施工6施工质 量控制88

17、有质量计划和严密的质量保证措施，质量控制 很好6有质量计划及保证措施，质量控制不够严格0无质量计划和保证措施，盲目施工7施工安 全 控制88有安全管理人员和安全保证措施，严格执行安 全操作规程6有安全管理人员和有安全保证措施，但未能严 格执行安全操作规程0无安全管理人员和安全保证措施，安全控制差8文明施 工88制定符合法规和相关要求的措施，弁很好地执 行，工地现场符合文明工地要求6有文明施工措施，实际存在一些不符合文明施 工要求的现象0没有采取应有的措施，不文明施工现象严重在舁 厅P回访内容分值顾客评价9工程内 在 质量88单元、分部工程质量验收满足合同要求，过 程控制符合规范要求6基本满足合

18、同耍求，过程控制存在一些不符 合规范的现象10工程外 在 质量6（6祝狗脚编画就里耍蝉牌观由网制差4个别次要部位尺寸偏差稍超过规范，外观质 量较好0有些主要部位偏差超过规范，外观质量差11工程资 料 整理77整理及时规范、资料真实完整5资料规范真实，但有些资料整理不够及时0资料整理不规范，或资料严重滞后12外围关 系 处理77妥善、灵活处理与各方的关系，促进施工顺 利进展5有些关系处理不够协调，对施工进展有一定 影响13执行业 主 指令99能用福繇地撰卷业对麴落逆赠他未，配 合很好6有些指令执行不够及时或不到位，配合较好0不执行或消极执行，配合差合计得分说明：每项评价分三个档次，最高档次为满分，第二档次得分为该项分值的70%第三档次得分为0分。合计得分90分以上（含90 分）为非常满意，75-90分为满意，60-75分为基本满意，60分以 下为不满意。回访部门:回访人员:接受回访单位:接受回访人员:回访时间:项目质量、职业健康安全及环境目标考核汇总表编码：42编号:批准:审核:编制:在耳J 丁 P类别内容考核办法考核频