第九章 国际贸易政策的分析(国际经济学-安徽财大,沈明其)

1、1/22/20221第九章第九章 国际国际贸易政策的分贸易政策的分析析 第一节 最佳关税论第二节 幼稚产业保护政策第三节 战略性贸易政策第四节 贸易政策的政治经济学第九章第九章 国际贸易政策的分析国际贸易政策的分析1/22/20222本章概述本章概述贸易保护主义观点可划分为两类：贸易保护主义观点可划分为两类：一类一类出于本国利益的考虑，认为在某种情形下，贸易保护可提高本国现在或未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业保护论等；另一类另一类则从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定解释为利益集团院外活动的结果，通常这类观点称为贸易政策或保护的政治经济学。1/22/20223第一节第一节 最佳关税论最佳

2、关税论 一、供求弹性与关税承担一、供求弹性与关税承担二、最佳关税二、最佳关税三、最佳关税的图形说明三、最佳关税的图形说明1/22/20224一、供求弹性与关税承担（一、供求弹性与关税承担（1）在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关税论的核心思想。税论的核心思想。在大国情形下，关税负担是由国内消费者和在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决国外出口商共同承担的

3、，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。需求弹性。1/22/20225供求弹性与关税承担（供求弹性与关税承担（2）从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确；进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：素：即消费者对该产品本身的需求弹性、

4、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。 1/22/20226供求弹性与关税承担（供求弹性与关税承担（3 3）当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。1/22/

5、20227供求弹性与关税承担（供求弹性与关税承担（4）如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。1/22/20228二、最佳关税（二、最佳关税（1 1）（一）最佳关税率的概念（一）最佳关税率的概念最优关税率（最优关税率（Optimum Tariff Rate），），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率

6、时，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足的生产点。1/22/20229最佳关税（最佳关税（2 2） 关于最佳关税的几点认识：关于最佳关税的几点认识：1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益。最佳关税应该在禁

7、止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。1/22/202210最佳关税（最佳关税（3 3）在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。1/22/202211最佳关税（最佳关税（4 4）所谓最佳关税就是指在零关税与禁止性关税

8、之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。1/22/202212最佳关税的图形最佳关税的图形OtWT*THBCA图91 最佳关税率零关税禁止关税最佳关税率1/22/202213最佳关税的图形说明最佳关税的图形说明横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水平。TH表示禁止性关税，对应于该关税水平国内经济回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于TH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图91所示，曲线AB在C

9、点的切线斜率为零。即在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一点的关税税率为T，该税率即为最佳税率。1/22/202214三、最佳关税与抽取垄断利润三、最佳关税与抽取垄断利润如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatching rest），即关税带来的利益即关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。来源于厂商的一部分垄断利润。1/22/202215图图 形形OQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB图

10、92最佳关税与抽取垄断利润边际成本曲线1/22/202216图形说明（一）图形说明（一）假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的惟一供应者（垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。我们假定出口商是平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。1/22/202217在进口国征收关税前，在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化原则决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量与价格，分别为Qm、Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。征收关税后，征收关税

11、后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其价格与销售量。由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于原先销售量的产品Qt。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。1/22/202218图形说明（三）图形说明（三）由于征税后国内市场进口商品价格上升。且消费减少，所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm。此时，关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即PtPmCtCm，所以PtIHPmCtGFCm。如果进口

12、需求弹性比较高（即需求曲线比较平坦），那么IAH的面积就会很小。此时，关税有可能改善进口的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。另一方面，征税后出口商的利润要减少。如图所示，出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）PtIHPm，即关税“抽取了部分“抽取”了部分垄断利润。1/22/202219第二节第二节 幼稚产业保护政策幼稚产业保护政策一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准1/22/202220一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说（1）（一）李斯特对自由贸易理论的批判（一）李斯特

13、对自由贸易理论的批判1、主张国家经济学。、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护政策。1/22/202221李斯特的保护幼稚产业学说（李斯特的保护幼稚产业学说（2）2、主张生产力理论。、主张生产力

14、理论。他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。3、主张国家干预。、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察（Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。1/22/202222（二）李斯特关于贸易保护的（二）李斯特关于贸易保护的具体政策主张（具体政策

15、主张（1）1、关于保护对象的选择。、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护政策。总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。1/22/202223李斯特关于贸易保护的具体政李斯特关于贸易保护的具体政策主张（策主张（2）2、关于保护的程度。

16、、关于保护的程度。李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%60%之间。对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立一个技术工业部门时可实行40%60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%30%的水平。因此，关税的高低要与工业的发展水平相适应。1/22/202224李斯特关于贸易保护的具体政李斯特关于贸易保护的具体政策主张（策主张（3）3、关于保护期限。、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年

17、为限。4、实施步骤。实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。1/22/202225二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准所谓幼稚产业（Infant industry），是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。幼稚产业的判断标准（MBK标准）。 1/22/202226（一）穆勒标准（一）穆勒标准成本差距标准成本差距标准穆勒标准

18、就是指：穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势的产业。1/22/202227穆勒标准的图形穆勒标准的图形OPQABGC

19、DFFSSSabFFQ1Q4Q2Q3图93 穆勒标准tSS1/22/202228穆勒标准的图形说明（一）穆勒标准的图形说明（一）该国不征收关税时，消费量为OQ3，其中，国内生产为OQ1，进口Q1Q3。现在选定X为幼稚产业，对其进行保护，假设具体措施为对X征收禁止性关税，这将使征税国需求曲线下移或外国出口供给曲线上移，即有两种图示方法，这里表示为外国出口供给曲线上移，即征税后FF将上移至FF，国际价格不变，仍为OF，国内价格则由OF上升至OF，其中FF为关税额。1/22/202229穆勒标准的图形说明（二）穆勒标准的图形说明（二）现假定X产业在保护下发展、成熟起来，其产品的生产成本将降低，使X的

20、国内供给曲线SS右移，即移至SS，国际价格与国内均衡价格一致，就会出现完全的进口替代。在该点取消关税后即可回到自由贸易状态。如果SS进一步右移至SS，国内价格低于国际价格，X将转变为具有比较优势的出口产业，这时FF将变为外国的进口需求曲线，国内的产量为OQ4，出口量为Q3Q4，国内消费为Q1Q3。1/22/202230穆勒标准的图形说明（三）穆勒标准的图形说明（三）穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各传统国家相同的水平，即SS只需右移至SS而不是SS。但实际上，恐怕需要移至SS以右，因为，保护成功不只是实现进口替代，还应使被保护产业转变为出口产业。1/22/202231（二）巴斯塔布尔标准：利益

21、补（二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准偿标准第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。1/22/202232（二）巴斯塔布尔标准：利益补（二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准偿标准巴斯塔布尔标准的第二项也可以用图93说明。在图中，如果该国征收禁止性关税，就会在自由贸易时减少ABFF的消费者剩余，增加ACFF的生产者剩余，净损失三角形ABC（= a）。这时因为实行的是禁止

22、关税，所以没有关税收入，无须从总剩余中扣除关税收入。现若关税保护使国内供给曲线右移至SS，在该点取消了关税，并且，此后在自由贸易下，国内供给曲线进一步移至SS，把这最后的自由贸易状态，同最初的状态做一比较，则生产者剩余增加CGOS（= b）的面积。巴斯塔布尔要求保护利益大于保护成本，即比较a与b的大小。1/22/202233（三）（三） 肯普标准：外部经济标准肯普标准：外部经济标准肯普认为，即使某产业符合穆勒肯普认为，即使某产业符合穆勒巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有他补充了一个更为严格的标准：

23、只有先行企业在学习过程中取得的成果具有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。这种保护才是正当的。1/22/202234肯普标准的图形肯普标准的图形时间t成本PWWddT1T0Qd图94 肯普标准1/22/202235肯普标准的图形说明（肯普标准的图形说明（1）图中dd为国内企业最低平均成本的变化，WW为外国企业最低平均成本变化。现从T0点开始实行保护，征收税率为Wd/T0W的进口税，至T1点税率逐渐降低以至为零，问题在于，T1点以后该产品的国内价格水平如何。1/22/202236肯普标准的图形说明（肯普标准

24、的图形说明（2）实际价格将处于dd与WW之间。因为价无法在WW之上形成，而低于dd，企业将蒙受损失。如果是外部性学习过程，后进入企业无法实现与先行企业相同的较低成本，故先行企业可以在Qd与QW之间自由决定价格。如定价为Qd，Qd高于Qd的部分，即为先行企业的部分利润。至于Qd的实际位置，将取决于以下几个方面：1/22/202237肯普标准的图形说明（肯普标准的图形说明（3）第一是dd的斜率，即最低平均成本相应于时间的变化速度；第二是与平均成本曲线相交后各边际成本曲线的斜率；三是对该产业产品的世界需求弹性。如果Qd接近于Qd，由于利润低，无法补偿初期的损失，该产业的发展就需要政府的保护；反之，如

25、果Qd大大高于Qd，则不需要进行保护。如果外部性学习过程中，因为后进企业可以与先行企业相同的成本进行生产，所以，企业的国内价格为Qd，就得不到利润，这时，任何企业都无法承担初期的损失，所以需要保护。1/22/202238三、保护幼稚产业的政策含义及三、保护幼稚产业的政策含义及评价评价对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。1/22/202239*第三节第三节 战略性贸易政策战略性贸易政策一、概述一、概述二、战略性贸易政策的概念二、

26、战略性贸易政策的概念三、战略性贸易政策：出口补贴促进出三、战略性贸易政策：出口补贴促进出口模型口模型四、进口保护促进出口模型四、进口保护促进出口模型五、战略性贸易政策的搏弈论分析五、战略性贸易政策的搏弈论分析六、评价六、评价1/22/202240一、概一、概 述述20世纪80年代中期出现了一种新的贸易政策理论，这一贸易政策理论与不完全竞争理论有内在的联系。具体地说，该贸易政策理论是建立在不完全竞争理论基础上的一种政策分析。其中比较重要的一种贸易保护论据人们称为“战略性贸易政策”（Strategic trade policy）。这种政策观点之所以被称为“战略性”，是因为该政策是针对一种特殊的不完

27、全竞争市场结构寡头垄断市场结构而提出的。在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是为了改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。1/22/202241战略性贸易政策的定义战略性贸易政策的定义战略性贸易政策认为，在规模经济和不完全竞争的条件下，一国政府可以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴、研究与开发补贴等促进出口政策，来加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商的国际市场份额，从而实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利。在上述情况下，是政府的贸易政策

28、影响了本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，从而改变了竞争的格局，使不完全竞争产业特别是寡头垄断产业中的超额利润向本国发生转移，政府的贸易政策起到了与寡头厂商的战略行动相同的作用，因此，我们把它称为战略性贸易政策。1/22/202242二、出口补贴促进出口模型二、出口补贴促进出口模型原理：原理：加拿大经济学家布兰德和斯本塞（James Brander Barbara Spencer）。他们认为：在不完全竞争下，出口补贴的效应不同于在完全竞争条件下所考察的出口补贴效应。如果市场结是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消

29、出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。1/22/202243出口补贴促进出口模型：图形出口补贴促进出口模型：图形qHOqFFFEEqH0H qH1qF1qF0H图95出口补贴促进出口模型1/22/202244图形说明（图形说明（1 1）我们把考察对象分别称为H国和F国，假设世界市场（不包括H和F两国国内市场）上只有分别来自H国和F国的两个厂商，即世界市场是双寡头结构。另外假设两个厂商的决策变量为产量或销售量，这样问题就变成了古诺模型所讨论的问题。在寡头市场条件下，每个厂商的决策都取决于其对竞争对手情况的判断。这里我们采用厂商反映曲线来说明寡头市场均衡的决定。在图95中，横轴表示H国

30、厂商在世界市场的销售量，纵轴表示F国厂商在世界市场的销售量；曲线HH与FF分别表示H国和F国厂商的反映曲线。1/22/202245图形说明（图形说明（2 2） HH与FF两条曲线的交点E是古诺均衡点。对应于E点，H国和F国都厂商的均衡销售量分别是qH0、qF0。也就是说，在这一点上，每个厂商都不愿再改变其选择。均衡时，每个厂商都获得一部分超额利润，至于所得利润的多寡则取决于每个厂商的市场份额。销售量越大或市场份额越高，则厂商获得的利润就越多。1/22/202246图形说明（图形说明（3 3）现在假设H国的厂商希望提高其利润，那么它能否通过扩大销售量来达到目的呢？回答是否定的，因为如果它自行扩大

31、产出与销售量，市场价格马上就会下降，从而增加销售所得的收益会被价格的下降所抵消。因此对H国的厂商来说，它只能接受对应于E点的产出水平于利润，无法依靠自身的努力提高其利润所得。1/22/202247图形说明（图形说明（4 4）但是，如果H国的厂商转而求助于本国政府，并能说服政府对其进行补贴的话，那么结果会有所不同。假设H国政府对本国出口商提供补贴，则本国厂商的实际边际成本将低于其生产中的边际成本，两者之间的差额等于单位补贴金额。此时，H国厂商再增加产出与销售量，虽然价格下降导致其边际收益降低，但由于边际成本也下降了，所以增加出口可使H国厂商获得更多的利润。与此同时，F国厂商的利润也将受到影响，为

32、了抵消因价格下降而导致的利润下降，F国厂商不得不减少产量与销售量，以促使价格有所回升，减少其利润损失。1/22/202248图形说明（图形说明（5 5）如图94所示，政府提供出口补贴后，H国厂商的反映曲线将向右移，新的反映曲线与F国厂商的反映曲线相交于E点。对应于新的均衡点，H国厂商的产出与销售量扩大到qH1，而F国厂商的产出与销售量减少到qF1。补贴后，H国厂商的利润比之前增加了，但F国厂商的利润则下降了。因此，在这种情况下，H国厂商利润的增加是以F国厂商利润的损失为代价的，所以这也属于一种“利润转移”或“抽取租金”的行为。1/22/202249结结 论论出口补贴对H国的福利影响有两方面：一

33、是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响。如果本国厂商利润的增加超出政府补贴，那么本国福利将会改善。也就是说，在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。1/22/202250三、进口保护促进出口模型三、进口保护促进出口模型定义：定义：所谓进口保护以促进出口（所谓进口保护以促进出口（Import protection as export promotion），是指通过保），是指通过保护厂商所在的国内市场来提高其在国外市场的护厂商所在的国内市场来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由竞争力，达到增加出口的目的。

34、这一观点是由美国经济学家克鲁格曼提出的。美国经济学家克鲁格曼提出的。1/22/202251进口保护促进出口模型进口保护促进出口模型克鲁格曼认为，假定市场由寡头垄断并分割，以及克鲁格曼认为，假定市场由寡头垄断并分割，以及存在规模经济效应，那么，进口保护能达到促进出口的存在规模经济效应，那么，进口保护能达到促进出口的目的。一国为本国企业提供保护，本国企业就能够通过目的。一国为本国企业提供保护，本国企业就能够通过扩大生产取得规模经济效益，不断降低自己的边际成本，扩大生产取得规模经济效益，不断降低自己的边际成本，发挥产量边际成本产量之间的相互馈赠机制的作用；当发挥产量边际成本产量之间的相互馈赠机制的作

35、用；当某产业处于研究开发牵引增长或某产业处于研究开发牵引增长或“边干边学边干边学”的动态发的动态发展过程中时，本国企业的生产成本能够随着研究开发的展过程中时，本国企业的生产成本能够随着研究开发的增加或生产销售经验的积累而趋于下降。因此，进口保增加或生产销售经验的积累而趋于下降。因此，进口保护有助于本国企业边际成本的相对降低，一旦本国企业护有助于本国企业边际成本的相对降低，一旦本国企业在边际成本的竞争中处于优势地位，就可以达到出口促在边际成本的竞争中处于优势地位，就可以达到出口促销的目的。销的目的。1/22/202252模型说明（模型说明（1）以上面的双寡头垄断例子来说明这种观点。假设H国厂商的

36、边际成本是递减的，H国厂商不仅在国外市场（第三国市场）上面F国厂商的竞争，而且在其国内市场也要面对F国厂商的竞争，即国内外市场都是双寡头市场结构。在自由贸易下，两个厂商在H国国内市场、第三国市场上的销售，分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定。1/22/202253模型说明（模型说明（2）现在假设H国政府对来自F国的进口商品征收关税，以限制F国厂商是产品在H国市场的销售，于是H国厂商的生产最佳啊。由于边际成本递减，所以H国厂商的边际成本因生产规模扩大而降低。边际成本下降后，H国厂商在第三国市场的反应曲线与图95所示的情况一样向右移动。结果自然也与出口补贴的情形一样，即H国厂商对第三国

37、的出口增加，所获得的利润也增加，而F国厂商则出口下降，利润减少。如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利就会增加。1/22/202254四、四、战略性贸易政策的搏弈战略性贸易政策的搏弈论分析论分析克鲁格曼以美国“波音公司”和欧洲“空中客车”公司为例对以补贴促进出口的模型进行了模拟分析。假定规模经济在某一个行业中如此之大（如飞机制造业），以致在作为一个整体的世界市场上只容得下一个能获利的进入者，即如果两个厂商都进入，他们都会遭受损失。1/22/202255搏弈论图形（搏弈论图形（1）没有补贴时的情况生产不生产空中客车波音公司生产不生产5万元5万元

38、100万元0100万元0001/22/202256搏弈论图形（搏弈论图形（2 2）欧洲政府给予补贴时的情况空中客车公司生产不生产波音公司生产不生产20万元5万元0100万元125万元0001/22/202257结结 论论在某种不完全竞争市场结构的条件下，积极的政府干预政策可以改变不完全竞争厂商的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获利。1/22/202258五、对战略性贸易政策的评价五、对战略性贸易政策的评价首先，战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。如果超额利润不大就会得不偿失，所以只有在市场超额利润足够大的情况下，

39、战略性贸易政策才会有效。其次，战略性贸易政策行为视厂商的几个那种行为类型而定。 第三，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 第四，战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。 1/22/202259第四节第四节 贸易政策的政治经济学贸易政策的政治经济学一、问题的提出一、问题的提出保护贸易论据有一个共同点，就是假设政府在制定政策过程中，都是以本国整体福利最大化为目标。也就是说，政府在决定是否采取保护或采取什么样的政策措施时，考虑的时这种政策能否使本国福利得意改善。但是，根据这种规范分析方法得出的结果往往不能很好地说明现实中的贸易保护主义。例如，例如，幼稚产业论主张只保护有潜力的新兴产业，但在发达国家，受保护的往往是一些目