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1、XXXX机构尽职调查情况表机构业务部【】年【】月【 】日最新修正版最新修正版机构基本情况公司全称（中文）公司全称（英文）法人代表组织形式基金备案时间基金登记编号注册时间营业执照号码注册资本与实收资本主要经营范围专业资格资格证书编号注册地址办公地址投研人员人数员工人数通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年的员工人数管理资产规模已发产品数量联系人联系人电话联系人电子邮箱联系人传真公司简介公司高管、员工及其家属与山西证券有无股按资决策委员会Bis;韵权关系管理层履历管理层履历（请详细介绍主要管理人员以及相关产品的投资管理人员的资料，包括背景、从业经历以及现行职位等）管理人员最近三

2、年有无被监管层处罚情况主要投研人员履历主要投研人员履历（请详细介绍主要投研人员的资料，包括背景、从业经历、历史业绩等）投研人员最近三年有无被监管层处罚情况公司的投资理念和投资决策流程投资理念及投资风格投资决策流程是否设有股票（基金）池；若有，请简要说明入选股票（基金）池标/- $全W业乳注车0各词查aJ是！准与流程公司的风险控制风险控制流程风险控制方法及工具公司的合规操作合规操作制度流程利益冲突防范流程（对各产品之间、与自营帐户之间、员工个人帐户之间以及其他现存或预期有利益冲突的地方如何进行有效的隔离，如何防范利益输送等）公司历史上有无产品由于各种原因而引起客户投诉、纠纷公司历史上有无由于各种原因而引起同业投诉、纠纷公司有无由于违规交易被监管机构出具监管措公司目前的资产管理规模、产品类型和历史业绩情况历史业绩（包括对标基金名称资产管理规模投资经理产品类型沪深300表现）公司当前产品情况公司过往业绩介绍（与基准业绩比较）其他需要说明的事项本次产品情况介绍本次产品投资经理基本情况介绍投资经理的投资风格/策略

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