医院外包服务项目审核制度与程序

1、医院外包服务项目审核制度与程序-CAL-FENGHAL-(YICAI)-Company One 1CAL本页仅作为文档封面，使用请直接删除医院外包业务项目评估和审核制度一、外包业务项目评估和审核外部业务申请科室或部门为外包业务的主管职能部门，负责相应外 包业务的管理。提出业务外包的科室主任为外包业务主管责任人， 负责对外包业务进行经济性、可行性等项目评估。业务外包需进 行内部分析评估。主要包括：1、业务是否是医院的核心业务。2、包业务自己完成与外包的优缺点即完成相应目标的程度（可行 性）。3、外包是否能降低生产成本（经济性）。院办负责对提交的外包业务评估分析报告进行讨论、决定。确需外 包的，经

2、审核同意后交由相应科室负责进行相关招投标比选、实 施、监管工作。二、业务外包流程1、根据医院外包业务遴选和办法和科区医院外包业务管理制度制定招标比选文件并采取合适方式公开招标公告。2、愿意承包的公司按招标要求做投标文件。3、按公告上规定的时间、地点进行现场比选，医院评标小组依据 招标比选文件及相关公司或服务部标书集体评标，条件优得分高者 中标。4、签订外包合同、订立实施细则和办法、检查与考核 方案等。二、业务外包的监管部门及监管程序1、业务外包中请科室负责人及监管人员依据合同及附件的要求对 外包业务进行FI常考核与服务质量的监督，现场指挥与协调；2、定期收集信息，并将相应的信息制成质量考核通报

3、交与财务科 作为支付外包费的依据；3、如发现外包业务服务公司未履行合同内容，及时提岀限期改 正，如有严重违约情况，对其进行书面警告，如拒不履约可上报分 管领导后，由医院办公会决定是否重新招标更换外包公司。三、各环节的主要风险及管控措施 制定业务外包实施方案，是指医院根据年度经营计划和业务外包 管理制度，结合确定的业务外包范围，制定实施方案。该环节的风 险主要是：医院缺乏业务外包管理制度，导致制定实施方案时无据 可依：业务外包管理制度未明确业务外包范围，可能导致有关科室 在制定实施方案时，将不宜外包的核心业务进行外包；实施方案不 合理、不符合医院经营特点或内容不完整，可能导致业务外包失 败。主要

4、管控措施：第一，建立和完善业务外包管理制度，根据各类业 务与核心业务的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟 度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对医院经营有重 大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。同时，明确规 定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。第二，严格 按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序 和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案 的完整性。第三，根据医院年度预算以及经营计划，对实施方案的 重要方而进行深入评估及复核，包括承包方的选择方案、外包业 务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划 等，确保方案

5、的可行性。第四，认真听取外部专业人员对业务外 包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 审核批准，是指医院应当按照规定的权限和程序审核批准业务外 包实施方案。该环节的主要风险是：审批制度不健全，导致对业务 外包的审批不规范：审批不严格或者越权审批，导致业务外包决策 出现重大疏漏，可能引发严重后果；未能对业务外包实施方案是否 符合成木效益原则进行合理审核以及做出恰当判断，导致业务外包 不经济。主要管控措施：第一，建立和完善业务外包的审核批准制度。明 确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各级 人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。同时加大 对分公司重大业务外包的管控力

6、度，避免因分公司越权进行业务 外包给企业带来不利后果。第二，在对业务外包实施方案进行审 查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的 风险和收益，确定外包的合理性和可行性。第三，总会计师或医院 分管会计工作的负责人应当参与重大、业务外包的决策，对业务 外包的经济效益做出合理评价。第四，对于重大业务外包方案，应 当提交院长办公会或职工代表大会审批。 选择承包方，是指医院应当按照批准的业务外包实施方案选择承 包方。该环节的主要风险是：承包方不是合法设立的法人主体，缺 乏应有的专业资质，从业人员也不具备应有的专业技术资格，缺乏 从事相关项FI的经验，导致医院遭受损失甚至陷入法律纠纷；外

7、包 价格不合理，业务外包成本过高导致难以发挥业务外包的优势； 存在商业贿赂等舞弊行为，导致相关人员涉案。主要管控措施：第一，充分调查候选承包方的合法性。即：是否为 依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的 经营范围和固定的办公场所。第二，调查候选承包方的专业资质、 技术实力及其从业人员的职业履历和专业技能。第三，考察候选承 包方从事类似项目的成功做法、各界评价和口碑。第四，综合考虑 医院内、外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收 入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制 业务外包成本。第五，引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公 开、公平、公正的原

8、则，采用公开招标等方式，择优选择承包方。 第六，按照规定的程序和权限从候选承包方中择优做出选择，并建 立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过 程中出现受贿和舞弊行为。 签订业务外包合同确定承包方后，医院应当及时与选定的承包方 签订业务外包合同，约定业务外包的内容和范围，双方权利和义 务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事 项。该环节的主要风险是：合同条款未能针对业务外包风险做出明确的 约定，对承包方的违约责任界定不够清晰，导致医院陷入合同纠纷 和诉讼；主要管控措施：第一，在订立外包合同前，应充分考虑识别， 业务外包方案中的重要风险因素，并通过合同条款予以有

9、效规避或 降低。第二，在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类 型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时 间、服务费用等细节。第三，在合同的权利和义务方面，明确医院 有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议 规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知医院，并对存在 问题进行有效沟通。第四，在合同的服务和质量标准方面，应当规 定承包方最低的服务质量要求以及如果未能满足标准应实施的补救 措施。第五，在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本医院 机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。第六，在费用结 算标准方而，综合考虑内、外部因素，合理确定外包价格，

10、严格控 制业务外包成本。第七，在违约责任方面，制定既具原则性又体现 一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和医院自身业务的变 化。 组织实施业务外包，是指医院严格按照业务外包管理制度、工作 流程和相关要求，组织业务外包过程中人、财、物等方面的资源分 配，建立与承包方的合作机制，为下一环节的业务外包过程管理做 好准备，确保承包方严格履行业务外包合同。在组织开展业务外包 时，应当根据业务外包合同条款，落实双方应投入的人力资源、资 金、硬件及专有资产等，明确承包方提供服务或产品的工作流程、 模式、职能架构、项目实施计划等内容。该环节的主要风险是：组织实施业务外包的工作不充分或未落实到 位，影响下一环

11、节业务外包过程管理的有效实施，导致难以实现业 务外包的目标。主要管控措施：第一，按照业务外包制度、工作流程和相关要求， 制定业务外包实施的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管 理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承 包方在履行外包业务合同时有章可循。第二，做好与承包方的对接 工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量 要求，从价值链的起点开始控制业务质量。第三，与承包方建立并 保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程 存在的问题。第四，梳理有关工作流程，明确每个环节上的岗位职 责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求。 验收在业务

12、外包合同执行完成后需要验收的，医院应当组织相关 科室或人员对完成的业务外包合同进行验收。该环节的主要风险是：验收方式与业务外包成果交付方式不匹配， 验收标准不明确，验收程序不规范，使得验收工作流于形式，不能 及时发现业务外包质量低劣等情况，可能导致医院遭受损失。主要管控措施：第一，根据承包方业务外包成果交付方式的特点， 制定不同的验收方式。一般而言，可以对最终产品或服务进行一次 性验收，也可以在整个外包过程中分阶段验收。第二，根据业务外 包合同的约定，结合在H常绩效评价基础上对外包业务质量是否达 到预期目标的基本评价，确定验收标准。第三，组织有关职能科 室、财会科室、质量控制科室的相关人员，严格按照验收标准对承 包方服务进行审查和全而测试，确保服务符合需求，并出具验收证 明。第四，对在验收过程中发现异常情况的，应当立即报告，查明 原因，视问题的严重性与承包方协商采取恰当的补救措施，并依 法索赔。第五，根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总 体评价，据此对业务外包管理制度和流程进行改进和