QA软件过程检查单(XXJSTZPPQAChecklist)

1、项项目目级级过过程程检检查查单单文件类别：模版:文件版本：文件编号：项目名称： 项目编号： 受控状态：发放号： 修修正正履履历历版版本本变变更更说说明明修修订订者者审审核核批批准准备注：不符合项需加注释与不符合项管理表中的对应审计频率审计人阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动审审计计对对象象售售前前了了解解客客户户需需求求客客户户现现场场交交流流获获取取需需求求与客户交流获取需求D-会议记录、需求记录表，需求调查表等编编写写方方案案编编写写方方案案编写技术解决方案D技术解决方案；评评审审方方案案评审方案D-技术解决方案；D-评审准备表、评审检查表、评审结果报告；产产品品选选型型

2、产品选型D-采购清单；D-供应商一览表；D-供应商评定表报报价价粗估报价D-估算结果（粗估）编编写写方方案案编写项目解决方案书D-编写项目解决方案书评评审审方方案案方方案案评评审审D-方案评审记录合合同同签签订订合合同同谈谈判判合同谈判D-合同书合合同同评评审审评审合同D-合同审批表、电话记录，EMAIL备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)计划工作量实际工作量2008/5/92008/5/92008/5/162008/5/16审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果

3、查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK访谈组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)2008/5/232008/5/23日日期期审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK查看配置库组织标准过程文件OK审计频率审计人生生存存周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计

4、计要要点点审审计计活活动动立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告确定项目组成员和质量保证人员，组织并主持立项会议,编写项目立项报告项项目目章章程程编写项目章程召召开开项项目目启启动动会会召开项目启动会编编写写项项目目启启动动会会议议记记录录组织编写项目启动会议记录项项目目策策划划项项目目定定义义过过程程项项目目定定义义过过程程分析项目确定估算参与人员根据公司财富库里的裁剪指南以及项目大小，对本项目进行裁剪，建立项目定义过程软软件件估估算算项项目目估估算算估计项目范围：a.详细识别工作产品；b.识别项目以外，项目相关的工作产品；c.识别项目中可能要复用的工作产品，Make-or-Buy

5、决策的内容组织估算人员依据项目需求的范围、对项目资源的估计以及项目的性质确定项目生命周期依据前期产生的项目章程和项目立项报告，以及用户提供的项目需求和确定的项目定义过程，参照WBS工作任务分解指南建立项目的顶层WBS，形成WBS文档。估计工作产品及任务的哪些属性估计工作产品和任务的各属性的估计值制制定定项项目目计计划划编编制制项项目目主主计计划划a.编制预算、安排进度，编写项目主计划b.确定项目的人力资源计划c.确定项目的软硬件计划d.确定项目的关键资源e.识别项目风险f.策划项目资料管理，制定项目资料管理计划集集成成各各种种计计划划编制从属计划评评审审项项目目计计划划评评审审项项目目计计划划

6、组织项目的所有相关人员参与审查项目计划及从属计划协协调调各各计计划划的的安安排排与与资资源源配配备备综合考虑项目计划和从属计划，协调其中的关系、利益、资源等。需需求求需需求求开开发发和和管管理理需需求求开开发发项目经理与用户沟通后，制定需求调研计划，并收集与需求相关的各种资料，准备调研的内容和问题，并填写在需求调研报告需需求求跟跟踪踪跟踪需求需需求求跟跟踪踪矩矩阵阵评评审审需求跟踪矩阵进行评审需需求求变变更更负责处理变更申请设设计计概概要要设设计计 概概要要设设计计评评审审参与概要设计的评审详详细细设设计计 详详细细设设计计评评审审参与详细设计的评审实实现现编编码码代代码码评评审审参与代码的评

7、审单单元元测测试试 单单元元测测试试用用例例评评审审参与单元测试用例的评审测测试试集集成成测测试试 集集成成测测试试用用例例评评审审参与集成测试用例的评审系系统统测测试试 系系统统测测试试用用例例评评审审参与系统测试用例的评审试试运运行行与与验验收收产产品品发发布布纳纳入入配配置置库库交交付付试试运运行行试试运运行行编写系统试运行计划，包括现场安装部署指南和产品移交清单必要时进行评审验验收收签签字字签字结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数据据整整理理安排文档和数据的整理结结项项申申请请结结项项申申请请结项申请结结项项评评审审结结项项评评审审参加结项评审生生存存周周期期项项目目策

8、策划划售售后后售售后后服服务务 进进行行售售后后服服务务安安排排进行售后服务安排项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查a.监督进度，成本和工作量，工作产品和任务，资源和知识技能b.定期审查项目内部和项目外部的承诺c.定期审查风险d.定期审查项目干系人的介入情况e.定期审查数据管理情况全全程程管管理理项项目目周周报报检查项目周报阶阶段段报报告告检查阶段性的报告项项目目例例会会a.总结项目本周（前一周）的工作情况（包括所有项目级过程的执行情况）；b.沟通问题及其解决；c.计划下周（本周）工作要点；d.评估风险等；个个人人日日报报检查项目组成员的个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审

9、查查项目经理组织召开项目里程碑评审会议，项目组成员和项目干系人（必要时，包括部门领导）依据里程碑计划，来检查里程碑的完成情况沟沟通通协协调调问问题题管管理理项目过程中会出现各种问题：来自客户的问题、与客户的沟通记录、项目组内部产生问题等。由项目经理维护管理，项目经理解决不了，提交部门经理、总经理直至问题解决关闭与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络沟通风风险险管管理理风风险险准准备备制制定定风风险险管管理理计计划划（作作为为项项目目计计划划的的一一部部份份）制定风险管理计划（作为项目计划的一部分）风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险识别和分析风险风风险险处处理理处处理理和和

10、缓缓解解风风险险处理和缓解风险度度量量分分析析计计划划度度量量制制定定度度量量计计划划制定度量计划执执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数据据收集和分析度量数据存存储储数数据据和和度度量量结结果果存储数据和度量结果决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分心活动评评审审管管理理计计划划评评审审制制定定评评审审计计划划制定评审准备表变变更更管管理理变变更更申申请请审审批批变变更更申申请请审批变更申请生生存存周周期期原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析分析问题和缺陷质质量量保保证证评评审审质

11、质量量保保证证计计划划评评审审质质量量保保证证计计划划评审质量保证计划安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安排人员解决不符合项问题管理表配配置置管管理理评评审审配配置置管管理理计计划划评评审审配配置置管管理理计计划划评审配置管理计划审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布审批基线的建立和发布采采购购评评审审采采购购计计划划评评审审采采购购计计划划评审采购计划验验收收采采购购产产品品验验收收采采购购产产品品验收采购产品备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有

12、：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)全全程程管管理理计划工作量实际工作量审审计计对对象象2008/5/302008/6/6审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据D- 项目立项报告查看配置库组织标准过程文件OKD- 项目章程查看配置库组织标准过程文件OKD-启动会会议记录查看配置库组织标准过程文件OKD-启动会会议记录会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件OKD-项目定义过程会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件D-估计结果及理由日常交流组织标准过程文件D-WBS；I-项目周报、度量库查看配置库组织标

13、准过程文件D-估算模型、估算结果查看配置库组织标准过程文件查看配置库组织标准过程文件查看配置库组织标准过程文件查看配置库组织标准过程文件D-项目估算书、风险管理计划、WBS、进度计划、项目培训计划、组间协调计划查看配置库组织标准过程文件D-项目计划查看配置库组织标准过程文件D-评审结果报告、评审检查表、缺陷管理表查看配置库组织标准过程文件D-评审检查表、评审准备表评审报告、缺陷管理表查看配置库组织标准过程文件D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-需求跟踪距阵、问题管理表D-评审准备表、评审报告、评审检查表、缺陷管理表D-变更请求单、变更管理记录表、维护需求跟踪矩阵D-评审准备表、

14、评审报告、评审检查表、缺陷管理表D-评审检查表、评审准备表评审报告、缺陷管理表D-评审检查表、评审准备表评审报告、缺陷管理表D-评审检查表、评审准备表评审报告、缺陷管理表D-评审检查表、评审准备表、评审报告、缺陷管理表D-评审检查表、评审准备表、评审报告、缺陷管理表D-产品发布报告D-打包产品、交付清单、培训资料D-系统安装报告D-签字的验收报告（测试相关记录、缺陷文档）D-项目过程数据（PDB）；D-质量保证总结报告；D-配置管理报告；-度量结果报告D-结项申请报告；D-结项评估报告；项目总结报告D-售后服务计划；售后服务总结访谈组织标准过程文件D-项目周报会议（周例会、评审会议、里程碑会议

15、）组织标准过程文件D-阶段报告D-例会记录会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件D-个人日报查看配置库组织标准过程文件D-里程碑状态报告、评审记录D-问题管理表查看配置库组织标准过程文件D-问题管理表查看配置库组织标准过程文件D-风险管理计划查看配置库组织标准过程文件D-风险管理一览表查看配置库组织标准过程文件D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表查看配置库组织标准过程文件D-度量计划；查看配置库组织标准过程文件D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录D-度量结果、项目总结报告D-决策分析报告D-评审准备表；查看配置库组织标准过程文

16、件D-变更申请表；D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；查看配置库组织标准过程文件D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表查看配置库组织标准过程文件D-不符合项问题管理表会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件D-基线建立和基线发布报告；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表会议（周例会、评审会议、里程碑会议）组织标准过程文件D-产品验收报告；备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(

17、NA)计划工作量实际工作量日日期期日日期期结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果OKOKOKOKOKOKOKOKOK2008/6/6OKOKNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYNYOKOKNYOKOKNYOKOKOKOKOKOKNYNYNYOKNYOKOKOKOKNYOKNY备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)日日期期审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK

18、) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)审计频率审计人生生存存周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动审审计计对对象象立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告参加项目启动会议D- 项目立项报告项项目目章章程程D- 项目章程召召开开项项目目启启动动会会D-启动会会议记录项项目目策策划划项项目目定定义义过过程程项项目目定定义义过过程程参与项目的定义过程D-估计结果及理由软软件件估估算算项项目目估估算算参与项目评估D-WBS；I-项目周报、度量库估计项目范围：a.详细识别工作产品；b.识别项目以外，项目相关的工作产品；c.识别项目中可能要复用的工作产品，

19、Make-or-Buy决策的内容D-估算模型、估算结果D-估算方法、工作量估计和成本估计评评审审项项目目计计划划评评审审项项目目计计划划a.参与项目计划从属计划的编写b.参与项目计划的评审c.对项目计划进行承诺D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表协协调调各各计计划划的的安安排排与与资资源源配配备备D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表需需求求需需求求阶阶段段需需求求策策划划依据需求调研计划及需求调研报告中的内容和问题展开调研，同时收集开发系统需要的各种相关样表、资料；D-需求调研计划需需求求获获取取D-需求调研分析表、场景用例集；需需求求分分析析进行需求分析,从以下几个方

20、面进行需求分析：需求是否存在二义性、需求文档的上下文是否有矛盾、需求是否完备、需求是否必要、需求是否可实现、需求是否可验证D-用户需求说明书、需求规格说明书、用例集D-系统测试方案需需求求评评审审组织对需求文档进行评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-用例、功能结构、活动图；-需求风险评估报告；需需求求确确认认客户代表对评审通过的用户需求说明书和需求规格说明书进行确认D-用户需求说明书、需求规格说明书、原型；I-EMAIL、电话等；D-需求跟踪表设设计计概概要要设设计计概概要要设设计计评评审审参与概要审计评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表详详细细设设计计详详

21、细细设设计计评评审审参与详细设计评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表实实现现编编码码代代码码评评审审参与代码评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表单单元元测测试试单单元元测测试试用用例例参与单元测试用例评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表测测试试集集成成测测试试集集成成测测试试用用例例评评审审参与集成测试用例评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表系系统统测测试试系系统统测测试试用用例例评评审审参与系统测试用例评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表试试运运行行与与验验收收结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数

22、据据整整理理整理项目过程文档数据D-项目过程数据（PDB）；结结项项评评审审结结项项评评审审参加编写结项评估报告和项目总结报告D-结项评估报告；项目总结报告售售后后全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查项项目目周周报报参加编写项目周报D-项目周报阶阶段段报报告告D-阶段报告项项目目例例会会参加项目例会D-例会记录个个人人日日报报编写个人日报D-个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审查查参加里程碑会议D-里程碑状态报告、评审记录沟沟通通协协调调问问题题管管理理填写问题管理表D-问题管理表与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络通过，有问题记录在问题管理表中跟踪直至关

23、闭D-问题管理表风风险险管管理理风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险参与风险识别和分析D-风险管理一览表风风险险处处理理处处理理和和缓缓解解风风险险执行风险缓解活动D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表生生存存周周期期需需求求需需求求阶阶段段需需求求评评审审度度量量分分析析执执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数据据收集度量数据D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录存存储储数数据据和和度度量量结结果果D-度量结果、项目总结报告决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分析活动D-决策分析

24、报告评评审审管管理理变变更更管管理理变变更更申申请请审审批批变变更更申申请请如果变更，提出变更申请D-变更申请表；原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析对问题和缺陷进行分析D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；质质量量保保证证评评审审质质量量保保证证计计划划评评审审质质量量保保证证计计划划参加评审质量保证计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表处理不符合项D-不符合项问题管理表配配置置管管理理评

25、评审审配配置置管管理理计计划划评评审审配配置置管管理理计计划划参加评审配置管理计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布D-基线建立和基线发布报告；采采购购评评审审采采购购计计划划评评审审采采购购计计划划参加评审采购计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表验验收收采采购购产产品品验验收收采采购购产产品品D-产品验收报告；全全程程管管理理计划工作量实际工作量日日期期日日期期日日期期审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结

26、果果日日期期审计频率审计人生生存存周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告参加项目启动会议项项目目章章程程召召开开项项目目启启动动会会议议项项目目策策划划项项目目定定义义过过程程项项目目定定义义过过程程参与项目的定义过程软软件件估估算算项项目目估估算算参与项目评估估计项目范围：a.详细识别工作产品；b.识别项目以外，项目相关的工作产品；c.识别项目中可能要复用的工作产品，Make-or-Buy决策的内容评评审审项项目目计计划划评评审审项项目目计计划划a.参与项目计划从属计划的编写b.参与项目计划的评审c.对项目计划进行承诺协协

27、调调各各计计划划的的安安排排与与资资源源配配备备需需求求需需求求阶阶段段需需求求评评审审参与需求评审设设计计概概要要设设计计概概要要设设计计如果项目中对于技术方案的相关方面（如：关键技术选择、硬件系统方案的选择等）有重大问题需要决策，则对于该重大问题需要走决策分析与解决方案过程。进行概要设计概概要要设设计计评评审审邀请同行、开发人员对概要设计进行同行评审，评审过程查见评审过程文件，评审过程的意见和结果编写入评审报告详详细细设设计计详详细细设设计计先考虑系统的整体设计，并在详细设计书中描述。除了整体描述，从用户界面、模块设计、数据库设计方面进行详细设计详详细细设设计计评评审审邀请同行、开发人员对

28、详细设计进行同行评审，评审过程查见评审过程文件，评审过程的意见和结果编写入评审报告实实现现编编码码代代码码评评审审参与代码评审单单元元测测试试 单单元元测测试试用用例例参与单元测试用例评审测测试试集集成成测测试试 集集成成测测试试用用例例评评审审参与集成测试用例评审系系统统测测试试 系系统统测测试试用用例例评评审审参与系统测试用例评审试试运运行行与与验验收收结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数据据整整理理参与文档和数据的整理结结项项评评审审结结项项评评审审参与结项评审售售后后全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查项项目目周周报报参与编写项目周报阶阶段段报报告告

29、参与编写项目阶段报告项项目目例例会会参加项目例会个个人人日日报报编写个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审查查沟沟通通协协调调问问题题管管理理填写问题管理表与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络通过，有问题记录在问题管理表中跟踪直至关闭风风险险管管理理风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险参与识别和分析项目风险风风险险处处理理处处理理和和缓缓解解风风险险执行风险缓解活动度度量量分分析析执执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数据据收集度量数据存存储储数数据据和和度度量量结结果果决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分析活动

30、评评审审管管理理变变更更管管理理变变更更申申请请审审批批变变更更申申请请有变更提出申请生生存存周周期期设设计计详详细细设设计计详详细细设设计计原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析对问题和缺陷进行分析质质量量保保证证评评审审质质量量保保证证计计划划评评审审质质量量保保证证计计划划评审质量保证计划安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表处理不符合项配配置置管管理理评评审审配配置置管管理理计计划划评评审审配配置置管管理理计计划划评审配置管理计划审审批批基基线线的

31、的建建立立和和发发布布审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布采采购购评评审审采采购购计计划划评评审审采采购购计计划划评审采购计划验验收收采采购购产产品品验验收收采采购购产产品品备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)全全程程管管理理计划工作量实际工作量审审计计对对象象审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果D- 项目立项报告D- 项目章程D-启动会会议记录D-估计结果及理由D-WBS；I-项目周报、度量库D-估算模型、估算结果D-估算方法、工作量估计和成本估计D-评审

32、准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-用例、功能结构、活动图；D-需求风险评估报告；D-决策分析报告（软件采购，开发工具与协议，开发环境D-概要设计书D-数据字典D-架构设计书D-接口设计书D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-详细设计书D-类设计(类图，时序图，状态图，协作图，活动图)D-原型设计(细化)D-DB设计(细化)D-工作量估算(细化)D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、

33、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-项目过程数据（PDB）；D-质量保证总结报告；D-配置管理报告；-度量结果报告D-结项评估报告；项目总结报告D-项目周报D-阶段报告D-例会记录D-个人日报D-里程碑状态报告、评审记录D-问题管理表D-问题管理表D-风险管理一览表D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录D-度量结果、项目总结报告D-决策分析报告D-变更申请表；D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；D-评审准备表、评审检查表、评审报

34、告、缺陷管理表D-不符合项问题管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-基线建立和基线发布报告；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表D-产品验收报告；备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审计频率审计人生生存存周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告参加项目启动会议项项目目章章程程召召开开项项目目启启动动会会议议项项目目策策划划项项目目定定义义过过程程项项目目定定义义过过程

35、程参与项目定义过程软软件件估估算算项项目目估估算算参与项目评估估计项目范围：a.详细识别工作产品；b.识别项目以外，项目相关的工作产品；c.识别项目中可能要复用的工作产品，Make-or-Buy决策的内容评评审审项项目目计计划划评评审审项项目目计计划划a.参与项目计划从属计划的编写b.参与项目计划的评审c.对项目计划进行承诺协协调调各各计计划划的的安安排排与与资资源源配配备备需需求求需需求求阶阶段段需需求求评评审审参与需求评审设设计计概概要要设设计计概概要要设设计计评评审审参与概要设计评审详详细细设设计计详详细细设设计计评评审审参与详细设计评审实实现现编编码码代代码码编编码码编写代码要求按照编

36、码规范，完成详细设计说明书中的要求。代代码码评评审审代码评审的覆盖度要求为：覆盖全部新增代码（复用代码不需要进行代码评审）。单单元元测测试试单单元元测测试试阅读详细设计说明书，完成单元测试用例测测试试集集成成测测试试集集成成测测试试准准备备准备集成测试环境集集成成测测试试根据概要说明书完成集成测试用例集集成成测测试试 集集成成测测试试用用例例评评审审对集成测试用例进行评审系系统统测测试试 系系统统测测试试用用例例评评审审参与系统测试用例评审试试运运行行与与验验收收结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数据据整整理理参与文档和数据的整理结结项项评评审审结结项项评评审审参与结项评审售售

37、后后全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查项项目目周周报报参与编写项目周报阶阶段段报报告告参与编写项目阶段报告项项目目例例会会参加项目例会生生存存周周期期设设计计个个人人日日报报编写个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审查查沟沟通通协协调调问问题题管管理理填写问题管理表与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络通过，有问题记录在问题管理表中跟踪直至关闭风风险险管管理理风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险参与识别和分析项目风险风风险险处处理理处处理理和和缓缓解解风风险险执行风险缓解活动度度量量分分析析执执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数

38、据据收集度量数据存存储储数数据据和和度度量量结结果果决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分析活动评评审审管管理理变变更更管管理理变变更更申申请请审审批批变变更更申申请请有变更提出申请原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析对问题和缺陷进行分析质质量量保保证证评评审审质质量量保保证证计计划划评评审审质质量量保保证证计计划划评审质量保证计划安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表处理不符合项配配置置管管理理评评审审配配置置管管理理计计划划评评审审配配置置管管理理计

39、计划划评审配置管理计划审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布采采购购评评审审采采购购计计划划评评审审采采购购计计划划评审采购计划验验收收采采购购产产品品验验收收采采购购产产品品备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查计划工作量实际工作量审审计计对对象象日期日期审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果D- 项目立项报告D- 项目章程D-启动会会议记录D-估计结果及理由D-WB

40、S；I-项目周报、度量库D-估算模型、估算结果D-估算方法、工作量估计和成本估计D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表、风险管理表；D-用例、功能结构、活动图；D-需求风险评估报告；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表、风险管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-流程图、伪代码D-源代码D-评审准备表、

41、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-单元测试用例；D-测试结果；D-BUG；D-测试计划；D-测试方案；D-测试用例；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表I-测试计划；I-测试用例D-产品集成检查列表、集成环境检查列表、接口列表D-测试报告；D-BUG；D-产品集成报告；I-测试计划；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-项目过程数据（PDB）；D-质量保证总结报告；D-配置管理报告；-度量结果

42、报告D-结项评估报告；项目总结报告D-项目周报D-阶段报告D-例会记录D-个人日报D-里程碑状态报告、评审记录D-问题管理表D-问题管理表D-风险管理一览表D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录D-度量结果、项目总结报告D-决策分析报告D-变更申请表；D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-不符合项问题管理表D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表D-基线建立和基线发布报告；D-评审

43、准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表；D-产品验收报告；备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)日期审审计计方方法法判判定定依依据据结结果果审计频率审计人生生命命周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动审审计计对对象象立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告参加项目启动会议D- 项目立项报告项项目目章章程程D- 项目章程召召开开项项目目启启动动会会议议D-启动会会议记录项项目目策策划划项项目目定定义义过过程程项项目目定定义义过过程程参与项目定义过

44、程D-估计结果及理由软软件件估估算算项项目目估估算算参与项目评估D-WBS；I-项目周报、度量库估计项目范围：a.详细识别工作产品；b.识别项目以外，项目相关的工作产品；c.识别项目中可能要复用的工作产品，Make-or-Buy决策的内容D-估算模型、估算结果D-估算方法、工作量估计和成本估计评评审审项项目目计计划划评评审审项项目目计计划划a.参与项目计划从属计划的编写b.参与项目计划的评审c.对项目计划进行承诺D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表协协调调各各计计划划的的安安排排与与资资源源配配备备D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果

45、报告、评审检查表、缺陷管理表需需求求需需求求阶阶段段需需求求分分析析提取测试需求D-测试需求需需求求评评审审参与需求评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表、风险管理表；D-用例、功能结构、活动图；D-需求风险评估报告；设设计计概概要要设设计计概概要要设设计计评评审审参与概要审计评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表、风险管理表详详细细设设计计详详细细设设计计评评审审参与详细设计评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表实实现现测测试试集集成成测测试试集集成成测测

46、试试准准备备D-测试计划；D-测试方案；D-测试用例；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表I-测试计划；I-测试用例D-产品集成检查列表、集成环境检查列表、接口列表集集成成测测试试D-测试报告；D-BUG；D-产品集成报告；I-测试计划；系系统统测测试试系系统统测测试试准准备备准备测试环境，编写系统测试用例D-测试计划；D-测试方案；D-测试用例；D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表I-测试计划；I-测试用例系系统统测测试试进行系统测试D-测试报告；D-BUG；D-产品集成报告；I-测试计划；试试运运行行与

47、与验验收收产产品品发发布布纳纳入入配配置置库库D-产品发布报告交交付付D-打包产品、交付清单、培训资料试试运运行行试试运运行行D-系统安装报告验验收收签签字字D-签字的验收报告（测试相关记录、缺陷文档）结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数据据整整理理参与文档和数据的整理D-项目过程数据（PDB）；D-质量保证总结报告；D-配置管理报告；-度量结果报告结结项项评评审审结结项项评评审审参与结项评审D-结项评估报告；项目总结报告售售后后全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查项项目目周周报报参与编写项目周报D-项目周报阶阶段段报报告告参与编写项目阶段报告D-阶段报告项

48、项目目例例会会参加项目例会D-例会记录个个人人日日报报编写个人日报D-个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审查查D-里程碑状态报告、评审记录生生命命周周期期设设计计沟沟通通协协调调问问题题管管理理填写问题管理表D-问题管理表与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络通过，有问题记录在问题管理表中跟踪直至关闭D-问题管理表风风险险管管理理风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险参与识别和分析项目风险D-风险管理一览表风风险险处处理理处处理理和和缓缓解解风风险险执行风险缓解活动D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表度度量量分分析析执

49、执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数据据收集度量数据D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录存存储储数数据据和和度度量量结结果果D-度量结果、项目总结报告决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分析活动D-决策分析报告评评审审管管理理变变更更管管理理变变更更申申请请审审批批变变更更申申请请有变更提出申请D-变更申请表；原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析对问题和缺陷进行分析D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；质质量量保保证证评评审审质质量量保保证证计计划划评评审审质质量量

50、保保证证计计划划评审质量保证计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表处理不符合项D-不符合项问题管理表配配置置管管理理评评审审配配置置管管理理计计划划评评审审配配置置管管理理计计划划评审配置管理计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布审审批批基基线线的的建建立立和和发发布布D-基线建立和基线发布报告；采采购购评评审审采采购购计计划划评评审审采采购购计

51、计划划评审采购计划D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表；验验收收采采购购产产品品验验收收采采购购产产品品D-产品验收报告；备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)全全程程管管理理项项目目监监控控计划工作量实际工作量日期日期日期审审计计方方法法判判定定依依据据标标记记审审计计方方法法判判定定依依据据标标记记审审计计方方法法备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)判判定定依依据据标标记

52、记日期备注：发现的不符合项记录在不符合项管理表中。标记的状态有：符合(OK) 不符合(NC) 还没有到该阶段（NY） 不适用(NA)审计频率审计人生生存存周周期期阶阶段段子子阶阶段段审审计计要要点点审审计计活活动动审审计计对对象象立立项项项项目目启启动动项项目目立立项项报报告告参加项目启动会议D- 项目立项报告项项目目章章程程D- 项目章程召召开开项项目目启启动动会会议议D-启动会会议记录项项目目策策划划制制定定项项目目计计划划编编制制从从属属计计划划制定配置管理计划D-配置管理计划项项目目计计划划纳纳入入配配置置库库管管理理项项目目计计划划纳纳入入配配置置库库管管理理讲配置管理计划纳入配置库

53、管理D-配置管理工具（VSS、CVS、Cleacase等）；文件夹式的配置管理系统D-综合计划；I-配置管理报告；需需求求建建立立需需求求基基线线建建立立需需求求基基线线建立需求基线，详细步骤参考配置管理过程文件D-需求基线建立申请；D-用户需求说明书、需求规格说明书、系统原型、用例；D-需求基线建立报告；设设计计建建立立设设计计基基线线建建立立设设计计基基线线建立设计基线，详细步骤参考配置管理过程文件D-设计基线建立申请；D-概要设计书、详细设计书；D-设计基线建立报告实实现现建建立立测测试试基基线线建建立立测测试试基基线线建立测试基线，详细步骤参考配置管理过程文件D-测试基线建立申请；D-

54、测试基线建立报告；测测试试建建立立产产品品基基线线建建立立产产品品基基线线建立产品基线，详细步骤参考配置管理过程文件D-产品基线建立申请；D-产品基线建立报告；试试运运行行与与验验收收产产品品发发布布纳纳入入配配置置库库讲产品纳入配置库D-产品发布报告交交付付D-打包产品、交付清单、培训资料试试运运行行试试运运行行D-系统安装报告验验收收签签字字D-签字的验收报告（测试相关记录、缺陷文档）结结项项文文档档和和数数据据整整理理文文档档和和数数据据整整理理整理项目中产生的文档和数据D-配置管理报告；结结项项评评审审结结项项评评审审参与结项评审D-结项评估报告；项目总结报告售售后后售售后后服服务务

55、进进行行售售后后服服务务安安排排D-售后服务计划；售后服务总结全全程程管管理理项项目目监监控控项项目目进进展展审审查查项项目目周周报报参与编写项目周报D-项目周报阶阶段段报报告告参与编写项目阶段报告D-阶段报告项项目目例例会会参加项目例会D-例会记录个个人人日日报报编写个人日报D-个人日报里里程程碑碑审审查查进进行行里里程程碑碑审审查查D-里程碑状态报告、评审记录沟沟通通协协调调问问题题管管理理填写问题管理表D-问题管理表与与用用户户联联络络沟沟通通与用户联络通过，有问题记录在问题管理表中跟踪直至关闭D-问题管理表风风险险管管理理风风险险识识别别和和分分析析识识别别和和分分析析风风险险参与识别

56、和分析项目风险D-风险管理一览表风风险险处处理理处处理理和和缓缓解解风风险险执行风险缓解活动D-风险应对计划、风险应对方案、更新的风险状态、风险处理意见D-风险管理一览表度度量量分分析析执执行行度度量量收收集集和和分分析析度度量量数数据据收集度量数据D-项目周报、月报、里程碑状态报告；I-例会纪录存存储储数数据据和和度度量量结结果果D-度量结果、项目总结报告决决策策分分析析决决策策分分析析参参与与决决策策分分析析活活动动参与决策分析活动D-决策分析报告评评审审管管理理变变更更管管理理变变更更控控制制管管理理配配置置项项状状态态统统计计统计配置项状态D-配置库列表变变更更控控制制及及跟跟踪踪进行

57、变更控制D-需求变更；配置项变更控制报告；配置状态报告原原因因分分析析分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析问问题题和和缺缺陷陷进进行行分分析析对问题和缺陷进行分析D-问题管理表；缺陷管理表；BUG管理表；质质量量保保证证评评审审质质量量保保证证计计划划评评审审质质量量保保证证计计划划参与质量保证计划评审D-评审准备表、评审检查表、评审报告、缺陷管理表结果报告、评审检查表、缺陷管理表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表安安排排人人员员解解决决不不符符合合项项问问题题管管理理表表处理不符合项D-不符合项问题管理表配配置置管管理理制制定定配配置置管管理理计计划划制制定定配配置置管管理理计计划划（做做为为项项目目计计划划的的从从属属计计划划）制定配置管理计划D-配置管理计划；建建立立基基线线基基线线建建立立申申请请及及发发布布各个阶段申请建立