质量环境职业健康安全管理体系审核通用检查表

1、质量、 环境、 职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规|审核日期：|审核员：一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法提问组织是否有文 件的管理体系相 关文件是否齐全 文件是书面形式 还是电子形式与管理体系相关的文件有多少与受审核部门相关的文件是多 少组织结构图、管理方针、三同 时报告等是否存完好电子形式文件的使用是否有效管理体系文件 是否覆盖了标准 的适用要素（或过 程）并符合其要求 要素（或过程）之 间相互作用关系 是否给予确定及 描述管理体系文件的内容是否满足

2、IS09001、IS014001、0HSAS1800的要求一体化管理体系要素（过程）间 的逻辑关系、文件的接口是否清 楚查询相关文件 的途径有否规定查询相关文件的途径文件是否便于查阅管理手册的覆 盖面是否完整如 对IS09001 标准 有剪裁,剪裁细节 说明的是否合理管理手册是否包括管理体系的 范围。管理手册是否包括任何剪裁的 细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序 文件。管理手册是否包括管理体系过 程（或要素）之间的相互作用的表 述。手册和程序是否相互协调，是 否有可操作性。注 1 文件查阅含记录的查阅注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要

3、求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法OHSAS18001条款提问管理手册的控 制情况手册的发放、更改是否符合文 件控制要求。文件和 资料控制制定的文件控 制程序是否符合 要求文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性程序中是否对文 件的编制、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定程序文件是否有效版本外来文件（如标准）是否包括在 控制范围之例是否规定了文件夹的保管办法是否规定

4、了适用和定期评审文 件的有效性对体系的运行起关键作用的岗 位是否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、 管理办法文件的编写、 批 准、发布、保管、 修订、评审情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得授权人的批 准所有文件是否均注明制定或修 订日期注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳

5、内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS1800-条款提问文件和 资料控制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法 是什么是否满足要求使用处是否都使用适应文件的 有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效外来文件的控 制是否对外来文件夹的收集、审 查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了 规定执行的如何作废文件的管 理是否对保留的作废文件进行标 识和管理，以防止误用记录和记录管理是否有对记录 进行官理的程序程序中是否对记录的标识、收 集编目、归档、保存、维护、查 阅、处置等管理内容做了规定本组织与有关的记录有哪些

6、与受审核部门有关的记录有哪 些程序中是否包含对记录的质量 要求是否有保存期限的规定注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问记录和记录管理记录管理的实 况是否对记录进行了清理，并列 出了清单对记录的标识、贮存、检索、 保护是否与书面程序的要

7、求相一 致记录是否填写正确、字迹清楚贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适 宜,防尘、防蛀等保护措施是否得 当过期记录是否完整能否提供足 够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产 品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记 录/信息管理系统获取相应信息取咼管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的 质量、环境、职业健康安全方针 和目标,并采取措施使员工正确 理解并贯彻执行是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方 （客户）的要求、法律法规的要求 传达到各阶层员工注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合

8、O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部j 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问最高管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据各阶层员工是否充分理解这些 要求的重要性，并在工作中确保 这些要求的实现是否定期进行管理评审，确保 质量、环境、职业健康安全管理 体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资 源。组织

9、是怎样做 到以顾客、环境和 员工为关注焦点 的组织是通过什么方法掌握顾 客、员工以及其他相关方对产品 质量的要求以及对保护环境、保 障职业健康安全的要求组织如何将顾客的要求、环境 保护的要求、职业健康安全的要 求转化为各项工作的要求并实 施，从而达到顾客、员工以及其 他相关方的满意职业健康 方针质量、环境、职 业健康安全方针 的制定是否制定了文化的管理方针管理方针是否经最高管理者批 准管理方针的内 容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或 服务的性质、规模，适合于组织 环境的注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据

10、，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问职业健康 方针管理方针的内 容影响、职业健康安全风险的性质 和规模。是否对满足顾客及其他相关方 的要求，对持续改进、污染预防 和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、 职业健康安全法律、法规和其他 要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指 标的框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的传 达与管理如何向全体

11、员工传达的采取了哪些方式询问员工，看员工是否了解管 理方针为公众如何获得管理方针管理方针是否 得到实施检查绩效测量结果，确认方针 是否得到实施管理方针的评 审与修订是否有定期评审管理方针的规疋注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问职业健

12、康 方针管理方针的评 审与修订最高管理者是否定期评审过管 理方针如何对管理方针进行修订评审、修订的依据是什么是否建立了环 境因素识别和评 价的程序有无环境因素识别和评价的程 序程序中是否包括环境因素识别 和评价的要求是否对组织的 活动、产品和服务 中的环境因素进 行了识别是否按程序要求识别环境因素是否规定了识别的范围和对象是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素有哪些用什么方法和 怎样进行环境因 素的识别是否规定了识别环境因素的方 法方法是否适宜识别环境因素时，收集了哪些 原始资料识别环境因素 应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素的七种类 型是否考虑到可对其施加影响的

13、 相关方带来的环境因素注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问如何进行环境 影响评价有无规定环境影响评价的方 法、准则和步骤有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进了环境 因素的补充识别和评价如何对重大环 境因素的控制进

14、行策划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计 划对重大环境因素的控制措施有 哪些对潜在重大环境因素是否制疋 了应急准备和响应措施环境因素的住 处能否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新在制定方针、目 标和指标时，是否 考虑了重大环境 因素哪些重大环境因素列入目标和 指标其他环境因素如何控制对危险源辨识、风险评价和风险控制 的策划是否建立了危 险源辨识、风险评 价和风险控制策 划的程序有无危险源辨识、风险评价和 风险控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、 风险评价和风险控制策划的要求注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（

15、有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：丨批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的 活动及活动场所 中的危险源及其 风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及 其风险是否规定了辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单受审核部门的危险源及其风险 有哪些用什么方法和 怎样进行危险源 及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风

16、 险的方法方法是否适宜辨识危险源及其风险时，收集 了哪些原始资料辨识危险源及 其应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危险情 况是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的职业健康安全风险如何进行风险 评价有无规定风险评价的方法、准 则和步骤有无重大危险源及其风险清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了风 险评价和事前评价注 1 文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准圭人/日期：审核准则：IS09001, IS0140

17、01, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期： 法规审核员：一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问对危险源辨识、风险评价和风险控制 的策划如何对风险控 制进行策划是否根据风险评价结果，制定 了风险控制措施计划对危险源及其风险的控制措施 有哪些对潜在职业健康安全风险是否 制定了应急准备和响应措施危险源及其风 险的信息能否及 时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新在制定方针、目 标时,是否考虑了 重大危险源及其 风险哪些重大风险列入目标其他风险如何控制法律和 其他要求是否建立并保 持了识别、获得和 更新法律及其他 要求的程序程序

18、是否规定了识别适合本公 司的法规和其他要求的方法程序是否明确了获得法规的渠 道程序中是否规定了收集、登录、 保存的责任单位和人员，是否规 定了收集频次、途径登录方法该程序是否规定了对法规变更 住处的跟踪及负责人该程序是否规定了向员工和其 他相关方法传达有关法规和其他 要求的方法和职责注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批准圭人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体

19、系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS1800,条款提问法律和 其他要 求适用于本公司 的法规和其他要 求有哪些受审核部门适 用的法律法规有 哪些是否建立了法规和其他要求的 清单有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些 有无遗漏法规住处是否 及明变更由谁负责做得如何如何向员工和 其他相关方传达 法律法规和其他 要求的信息法规信息如何进行内、外部沟 通谁负责和需要了解法律法规和其他要 求的员工面谈，看其是否充分了 解员工是否意识到不遵守法规的 后果本组织的守法 情况及守法证明 性文件过去、现在有无违法各项质量、环境、职业健康标 准是否清楚有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、

20、扩建项目和技术改造项目的环 境、职业健康安全评价报告、三 同时验收报告，噪声的监测数据 等目标组织是否设定 了管理目标和指 标目标和指标是否形成文件是否经领导批准是否分解到有关的职能和层次注1文件查阅含记录的查阅。注 2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部1 编制人/日期：1 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS180Q1 体系文件、适用法律 审核日期：审核员：法规一体化管理体系要求检杳内容是否 适用4 TV,参考文件检查方法0HSAS18001条款提问目标设定目标和指 标时应考虑的内 容目标和指标的内容是否符合方 针的要求目标和指标的内容是否包括产 品要求及满足产品要求的所需的 内容目标和指标的内容是否考虑了 法律、法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了 重大环境因素、重大危险源及其 风险目标和指标的内容是否考虑了 员工和相关方的要求目标和指标的内容是否考虑了 技术、财务及实施的可行性目标和指标的内容是否体现了 预