关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案

1、关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案为深入贯彻落实第十七届中央纪委第五次全会精神以及中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012 年工作规划、湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见及五个配套制度（以下简称“1+5”文件）和省纪委、省国资委纪委的有关要求，更好地推进公司党风廉政建设责任制的落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立教育、排查、防范、预警工作机制，有效防控廉洁风险，结合公司实际，制定本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以贯彻落实湖北省腐败风险预警防控暂行办法、建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012 工作规划和“1+5

2、”文件开展廉洁风险防控工作为主线，建立起查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的“四前”防控机制，加快推进湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司惩治和预防腐败体系建设，最大限度地遏制和减少各类违纪违法行为，为公司又好又快发展营造风清气正的良好环境。二、目标要求公司各部室、各单位要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧围绕企业中心任务，以预防腐败为目的，以规范权力运行为核心，以制度建设为重点，主要针对公司重要人事安排、重大项目投资、重大决策、大额资金调动等重大事情以及人力资源管理、财务管理、工程招标、大型设备（物资）采购、资产处置、合同签订、资金支付、经营管理等

3、重点领域、关键环节和重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，通过排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”，建立健全公司廉洁风险防控长效机制，确保权力运行安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全。三、基本原则1、注重教育。要从教育入手，坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，把风险点的查找、防范措施的制定作为廉政教育的一种方式。2、预防为主。通过采取以主动预防、提前防范措施，把教育、制度、监督与深化公司系统体制机制改革创新、完善规章制度有机结合起来，科学配置权力，合理设计程序，前移监管关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。3、突出重点。要以防范行使投资项目决策权、工

4、程建设管理权、资金管理权、资产处置权、物资采购权、干部管理权过程中易发多发的腐败风险和监管风险为重点内容；以各级领导班子、领导干部以及具体行使上述各项权力的重点部门、重点岗位人员为重点对象。4、分级负责。公司总部重点抓好公司总部领导班子、各部室和公司所属全资子公司、控股子公司领导班子的廉洁风险防控；公司各部室、公司所属各全资子公司、控股子公司要抓好本部门、本单位的重点部门和重要岗位廉洁风险防控工作。四、实施范围公司总部、公司所属各全资子公司、控股子公司（以下简称各单位）。五、方法步骤（一）学习、动员阶段（2011 年 9 月 15 日至 2011 年 9月 25 日）1、召开公司系统推进廉洁风

5、险防控工作动员大会，对此项工作进行安排部署。2、各单位要分别召开动员会议，对本单位廉洁防控工作进行部署。各部室、各单位要组织干部学习中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定和湖北省国有企业生产经营管理廉洁风险防控暂行办法、 湖北省国有企业贯彻落实 “三重一大”决策制度监督检查暂行办法、湖北省国有企业产权交易 廉洁风险防控暂行办法、湖北省国有企业加强民主监督暂行办法、湖北省国有企业开展廉洁从业专项监察暂行办法等规定。通过学习教育和宣传发动，提高广大干部职工对开展廉洁风险防控工作的必要性和重要性的认识，增强干部职工风险防控的自觉性和主动性。（二）制定工作方案阶段（2

6、011 年 9 月 26 日至 2011 年9 月 28 日）各单位应根据实际情况，制定切实可行的廉洁风险防控方案，报公司廉洁风险防控工作办公室审定。（三）风险排查阶段（2011 年 9 月 29 日至 2011 年 10月 16日）1、明确岗位职责，制定工作流程。各部室、各单位按照各自方案规定的职责，梳理工作事权，制定职责工作流程，明确具体运作环节和各岗位的工作任务、职责、要求。2、重点岗位人员个人自查。以岗位为基础，工作人员查找履行岗位职责和行使权力过程可能发生的廉洁风险情形，以及由腐败行为易引发的监管风险情形。查找的重点包括三个方面，一是思想道德风险，主要查找在理想信念、宗旨意识、工作能

7、力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点。二是岗位职责风险，主要针对管人、财、物和具有审批审核权的岗位，查找是否存在不依法依规办事、违法廉洁自律相关规定、谋取私利、失职渎职、不作为或者滥用职权等方面的风险点。三是制度机制风险，主要查找是否存在忽视制度建设，造成制度不健全不完善，制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现失误、损失或工作疏漏等方面的风险点。3、 各部室、 各单位自查风险，集体评查，确定风险点。各部室、各单位组织对个人和单位自查风险情况进行评查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因。归纳综合风险评查情况，确定本单位、部室及重点岗位廉洁风险

8、点、风险表现情形等。公司领导班子成员自查后，召开公司党委会，由公司党委确定各领导班子成员风险点及风险表现形式。4、评估确定风险等级。排查出的廉洁风险点根据发生的概率以及危害程度，评估划分三个级别：A级：即发生可能性大，后果严重（如可能出现贪污、受贿、失职、渎职或滥用职权、玩忽职守造成重大损失的违纪违法行为）的为一级风险；B 级：发生可能性较大，后果较为严重（如不认真履职或履职不公开透明，造成相关领导和直接责任人受到党纪政纪处分）的为二级风险；C级：发生可能性较低，后果较轻微 （如可能出现违反公司的规章制度，廉洁自律规定等，应给给予警告、诫勉等处理）的为三级风险。5 、组织审定。各部室、各单位风

9、险排查结果经公司分管领导审定后，报经公司廉洁风险防控工作办公室审定后批复。2011 年 10 月 22月 17 日至 2011 年 10 月 21 日）1、对廉洁风险防控工作，实行分级管理负责制。对A级即一级廉洁风险，防控工作由党委成员负责，一把手主抓；对 B 级即二级廉洁风险，由分管领导负责管理；对C 级即三级廉洁风险，由单位、部室的主要负责人管理。以上廉洁风险防控工作，公司纪委（监察）全程跟踪管理。2、根据廉洁风险不同级别，各部室、各单位要按照工作职责，建立廉洁风险防控模式。一是认真梳理业务工作流程。对查找出的廉洁风险点，梳理出需要进行廉洁风险防控的业务工作流程，按照“风险制约化、操作规范

10、化、运作制度化、 环节受控化”的要求， 建立相应的廉洁风险防控措施。二是要建立健全廉洁风险防控机制。根据“风险定到岗、制度建到岗、责任定到人”的要求，完善管理制度，规范工作程序，建立以岗位为点、以管理为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。3、公司廉洁风险防控工作办公室按照综合防控和建立健全廉洁风险防控机制要求，协调有关部室、单位制定教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、惩治腐败等防控措施和计划；组织审核各部室、单位制定的廉洁风险防控措施，综合形成公司廉洁风险重点防控措施和计划，报公司党委审定。日至 2011 年 10 月 31 日）1、检查考核。对各部室、单位廉洁风险防

11、控工作进行检查考核，由各部室、单位作出自查报告，公司廉洁风险防控工作办公室组织检查。公司各单位和部室要建立完善激励约束机制，将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范围和经营管理绩效考评体系，考核结果作为各部室、单位评先表彰和干部任用的重要依据。2、修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的廉洁风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。（六）建立风险防控长效机制1、风险目录管理。对查找出的廉洁风险点按分级管理原则进行审核和辨识，并制定的相应的防范措施。以部室、单位为单位进行分类整理归纳，建立廉洁风险点目录

12、，报送公司廉洁风险防控工作办公室，统一编制公司廉洁风险目录。 目录应包括岗位名称、岗位职责、工作流程、岗位风险、防控措施等内容，统一用表格形式制作。廉洁风险目录建立后，采取签订风险提示书等方式向风险岗位工作人员提示风险，并按照分级防控要求，定期与风险岗位工作人员谈话。2、监控和处置风险。各单位和部室完善制度和制定措施的同时，对相应的程序进行规范并制作流程图，采取廉政 承诺、司务公开、警示教育、风险提示、廉政谈话、群众评 议、检查考核等方式，从防控的角度，处理和消除廉洁风险 对发现的苗头、倾向性问题和隐患，按照风险等级，及时下 达廉洁风险防控督查建议书或整改通知书，防止事态进一步 发展。对违纪违

13、法行为，予以纪律追究或移送司法机关。对 有普遍性的问题，分析产生风险原因，采取针对性措施，从 权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范 问题再次发生。六、组织领导为了确保廉洁风险防控工作有力、有序地推进，成立公 司廉洁风险防控工作领导小组。组长由公司党委书记、董事 长马清明同志担任，常务副组长由公司总经理王兴於担任， 副组长由公司纪委书记瞿定远担任。领导小组下设廉洁风险 防控工作办公室，负责日常工作，瞿定远同志兼任办公室主 任，林英昌、刘伟任副主任，办公室人员从公司纪委等部室 抽调，公司纪委承担办公室日常工作。七、工作要求（一）加强领导，明确责任。开展廉洁风险防控管理工作是党风廉政

14、建设的重要组成部分，关键在领导，责任在班 子。各单位党委、董事会、未设董事会的经理班子是本单位 开展廉洁风险防控工作的责任主体，党委书记、董事长、未设董事会的总经理为第一责任人。公司党委负责抓好廉洁风 险防控工作的综合规划、政策制定、组织协调和检查督办。各单位纪检监察部门要积极协助党委制定工作方案，明确人 员分工，细化任务分解，安排日程进度，周密部署、精心实 施，把风险防控工作落到实处。 各单位领导人员要身体力行， 率先垂范，带头分析查找本单位和本岗位存在的廉洁风险， 带头落实防控措施，带头抓好分管范围的防控工作。要把此 项工作列入重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。廉洁风险防控领导小组办公室具体负责廉洁风险防控工作 的组织、协调和推进工作。（二）突由重点，稳步推进。抓好拥有审批、处罚权和人、财、物管理以及安全生产经营重要环节等关键岗位，努 力把廉洁风险防控工作融入到公司生产经营管理工作的全 过程，有计划地推动廉洁风险防控工作向纵深发展。（三）加强