冲突矿产控制简介PPT课件

1、冲突矿产控制简介 大纲大纲 一、冲突矿产简介 二、电子行业的应用 三、法规/行业要求 四、龙旗管控要求 刚果（金）位于非洲中西部，东接乌干达、卢旺达、 布隆迪、坦桑尼亚，北连苏丹、中非共和国，西邻刚果 (布)，南界安哥拉、赞比亚。在刚果（金）及其周围国家 和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金 属开采与冲突的武装组织有关（资助）,导致该地区长期 不稳定，已造成严重的人权与环境问题.所以被媒体称为 “冲突矿产”，四种冲突矿产金属俗称3TG（钨 Tungsten/钽Tantalum/锡Tin/金Glod是个首字母简称）。 冲突矿产简介 刚果（金）矿产资源 刚果（金）拥有丰富的矿产资源，被

2、誉为“世界原料仓库世界原料仓库”、“中非宝石中非宝石”和和“地质地质 奇迹奇迹”。 l 金属矿产铜、钴、锡、铌、钽等矿产 l 能源石油、天然气、煤 l 非金属矿产钻石 l 内战、种族屠杀导致超过540万人死亡（90年代后期至今） l 大量招募童子軍 l 强征壮丁去采矿 冲突矿产引发人权灾难（一） l 使用童工采矿 l 恶劣的劳动条件 l 传染疾病蔓延 l 充斥战乱地区的性暴力 冲突矿产引发人权灾难（二） 大纲 一、冲突矿产简介 二、在电子行业的应用 三、法律法规要求 四、龙旗管控要求 金属矿产金属矿产电子行业应用部件电子行业应用部件 钽Ta 1.钽电容/ 电极:Ta/ Ta2O5 2.薄膜电阻

3、/ 电阻层 锡Sn 1.刚性电路板 2.连接器/ 开关/ 端子/ 触点 3.耳机连接器 4.闪存卡连接器/触点 3. 输入/输出金属连接片 4.电源, 调节驱动器, 音讯, 网线,时钟 5.键盘/ 读卡器/摄像头 金Au 1.集成电路(铜产品除外)/ 连接线及底座 2.晶体振荡器/ 振子/金材质线及板 3.声表面滤波器/ 压电陶瓷 4.柔性电路板/ 剛性电路板 5.连接器/ 电路连接器 6.热敏电阻/ 端子 7.瞬态抑制二极体/ 阵列/连接线 8.硬碟/驱动器/ 内存条/ 图形卡 在电子行业应用 大纲 一、冲突矿产简介 二、在电子行业的应用 三、法律法规要求 四、龙旗管控要求 因为当地武装非法

4、开采以及利用矿产购买武器制造武装冲突，美国媒体报道电子产品在改变人们生活习惯的同时，它对生 产原料的需求加剧了刚果的内乱，还能变成战场上的杀人武器。从人道主义、制止相关地区的暴力冲突和践踏人权的行为出发， 为达到减少或者劝阻使用冲突矿产的目的，在2010年7月，美国总统奥巴马签署了多德- 弗兰克华尔街改革和消费者权益保护法 （“多德-弗兰克保护法”）（Dodd-Frank Act）。该法令第1502条文规定所有在美国公开上市的公司必须针对他们的产品里所 使用的冲突矿产（锡，钽，钨，金），向美国证券交易委员（SEC）做出文件披露和报告。规则见 /rules/fi

5、nal/2012/34-67716.pdf 美国通过对美国上市公司要求，希望通过上市公司对供应商要求传导到行业，最终实现与推广人道主义理念。 1）法规&行业规范产生背景 第1502的规定 美国证券交易委员会所颁布的规则里，规定了所被影响的公司每年提交SEC报告的同时提交一 份尽职调查报告，报告包括： a.公司通过哪些措施防止从刚果采购原材料的说明。 b.介绍生产或者外包生产的含有冲突矿产的产品、用于处理冲突矿产的设施、冲突材料原始生产国、 为确认金属生产地或者来源地所做的努力说明。 c.一份有独立第三方编写的公司尽职调查计划审核报告。 d.公司尽职调查报告的证明。 2）法案要求 冲突矿产在供应

6、链中层层流通,最终成为电子产品的一部份,整个流通过程是非常复杂而难以追溯。电 子行业公民联盟(EICC)及全球电子可持续发展倡议组织（GeSI），联合制定“无冲突冶炼厂计 划”(Conflict-FreeSmelter,简称CFS，网站)。CFS审核计划遵照经济合作 与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（为多德- 弗兰克保护法1502条款提供工作框架），由独立第三方对冶炼厂采购业务评估，藉此判定冶炼厂全部原 料是否来源于非冲突矿产区域，供下游厂商判定钨、钽、锡、金四种金属的来源；如果答案肯定

7、可以确 定能满足SEC做尽职调查的要求。 CFS可以避免不同公司对来源尽职调查的重复活动，适用于电子行业或者相关支持行业领域的公司 对供应链的冶炼厂做尽职调查，体现在其制定的调查模板（CMRT）。 3）电子行业要求 流程图一：电子行业冲突矿产管控流程图 优点： 认证冶炼厂共享，节 省重复认证需要的资源、加 快效率、利于推动行业规范 冲突矿产 4）电子行业操作示意图 大纲 一、冲突矿产简介 二、在电子行业的应用 三、法律法规要求 四、龙旗管控要求 龙旗从遵循企业社会责任，为客户提供满意服务出发，制定冲突矿产相关规定并施加影响 到龙旗的供应链。 龙旗冲突矿产政策 u不支持、不使用冲突矿产。 u供应

8、商应调查其产品中是否含金、钽、锡、钨，并确认这其来源。 龙旗冲突矿产政策 冲突矿产作为企业社会责任一部分，在龙旗与供应商签署的LCT-QS01_龙旗供应商企业社 会责任协议中，冲突矿产（文件： LCT-QMW-SQ015_冲突矿产管理程序V2.0）作为CSR协议其 中一项要求，需要把无冲突矿产承诺书以及CMRT调查报告随CSR协议一起让供应商签回来。 龙旗管控一：流程 所有供应商的 CMRT+无冲突矿产承诺书 龙旗管控要求（文件+协议） 冲突矿产政策 内部管控重点在供应商提供的CMRT调查表内容审核。 1）提CMRT前先仔细阅读相关操作指引（sheet ：”Instruction”） 2）对表

9、单的”Declaration”/”Smelter List”/”Product List”三页做填写。其中“Product List”sheet根据sheet”Declaration” 的”declaration scope of class”栏位选择填写。 3）其中Smelter List，除了BE栏标有*必填，FP栏也需要填写。 4）龙旗提供的CMRT模板供参考，供应商提供CMRT需要使用最新版本的模板，模板来源CFSI网站： 龙旗管控二：CMRT要求 Q： CMRT表主要是对矿产来源做调查，如果某厂商使用的冶炼厂不在最新的Smel

10、ter List里面，是否 就不符合SEC的法规要求？ A： 法规并非一定要CFS认证的冶炼厂，如果冲突矿产来源于非smelter list，需要按照多德-弗兰克保 护法1502条款要求以及“经济合作与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的 负责任供应链尽职调查指南”做尽职调查证明来源合规也可以。 其他：每年提交一次CMRT调查报告。（系统如何防呆？） 龙旗管控指引三 大纲大纲 一、冲突矿产简介 二、电子行业的应用 三、法规/行业要求 四、龙旗管控要求 第1502的规定 美国证券交易委员会所颁布的规则里，规定了所被影响的公司每年提交SEC报告的同时提交一 份尽职调查报告，报

11、告包括： a.公司通过哪些措施防止从刚果采购原材料的说明。 b.介绍生产或者外包生产的含有冲突矿产的产品、用于处理冲突矿产的设施、冲突材料原始生产国、 为确认金属生产地或者来源地所做的努力说明。 c.一份有独立第三方编写的公司尽职调查计划审核报告。 d.公司尽职调查报告的证明。 2）法案要求 内部管控重点在供应商提供的CMRT调查表内容审核。 1）提CMRT前先仔细阅读相关操作指引（sheet ：”Instruction”） 2）对表单的”Declaration”/”Smelter List”/”Product List”三页做填写。其中“Product List”sheet根据sheet”Declar