作业指导书双重预防机制建设全套文件汇编

1、X/X平安生产标准化建立平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作业指导书2021.05.20 实施2021.01.01 制定XXXXXX-2021目录1 范围42标准性引用文件43术语和定义43.1 风险43.2 可接受风险43.3 重大风险43.4 危险源43.5 危险源辨识43.6 风险评估43.7 风险分级43.8 风险分级管控43.9 风险限制举措53.10 风险信息53.11 双重预防机制建设54工作要求54.1 文件体系要求54.1.1 双重预防机制建设手册 54.1.2 双重预防机制建设细那么 54.1.3 双重预防机制建设实施指南 54.2 根本要求54.2.1 组织有力,

2、高效运行 54.2.2 全员参与,分级负责 54.2.3 自主建设,持续改进 54.2.4 系统标准,融合深化 64.2.5 鼓励约束,重在落实 65工作目标66工作程序和内容66.1 成立工作机构76.2 人员培训76.3 筹划与准备76.3.1 制定建设实施方案 76.3.2 根底资料收集76.4 危险源辨识76.4.1 辨识范围76.4.2 辨识方法86.4.3 辨识要求86.5 风险评估86.6 风险分级96.6.1 LEC评价法格雷厄姆评价法 106.6.2 风险判定矩阵法 106.7 制定风险清单116.8 风险分级管控126.8.1 管控要求126.8.2 风险管控举措类别 12

3、6.8.3 管控举措制定原那么及评审 126.8.4 风险告知126.8.5 重大风险管控举措 126.9 绘制本公司平安风险图 126.9.1 平安风险四色分布图 126.9.2 作业平安风险比较图 136.10 形成风险分级管控运行机制 136.10.1 运行效果评价 136.11 隐患排查治理 136.11.1 建立完善隐患排查治理制度 136.11.2 隐患排查136.11.3 隐患治理 136.11.4 评估验收146.11.5 信息记录、通报和报送 146.12 双重预防机制运行评估 146.13 持续改进146.13.1 定期更新146.13.2 体系间的融合147.责任要求15

4、建立平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册1范围本手册规定了本公司范围内双重预防机制建设的根本要求.2标准性引用文件以下文件对于本手册的应用是必不可少的.但凡注明日期的引用文件,仅注明日期的版本适用于 本标准.但凡不注明日期的引用文件,其最新版本包括所有的修改单适用于本手册.GB/T 23694-2021风险治理术语GB/T 27921-2021风险治理风险评估技术GB 18218-2021 危险化学品重大危险源辨识GB/T 33000-2021本公司平安生产标准化根本标准GB6441-1986 本公司伤亡事故分类GB/T 13861-2021生产过程危险和有害因素分类与代码AQ 80

5、01-2007 平安评价通那么3术语和定义3.1 风险生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合.可能性,是指事故事件发生的 概率.严重性,是指事故事件一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度.3.2 可接受风险根据法律法规义务和职业健康平安方针已被本公司降至可容许程度的风险.3.3 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型.3.4 危险源可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合.3.5 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程.3.6 风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程.3.7 风险分级通

6、过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估,根据评估结果划分等级.3.8 风险分级管控根据风险不同级别、所需管控资源、管控水平、管控举措复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式.3.9 风险限制举措本公司为将风险降低至可接受程度,针对该风险而采取的相应限制方法和手段.3.10 风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控举措、责任单位、责任人等一系列信息的综合.3.11 双重预防机制建设以平安风险辨识和分级管控为根底,以隐患排查和治理为手段,通过强化平安风险辨识和分级管 控,从源头上预防和消除事故隐患,进而降低事故发生的可

7、能性；通过隐患排查,针对反复屡次出现 的同类型隐患,分析其规律特点,查找风险管控举措的薄弱环节,进而完善风险分级管限制度.4工作要求4.1 文件体系要求本公司双重预防机制建设工作文件应包括手册、细那么和实施指南三个层级.4.1.1 双重预防机制建设手册规定本公司双重预防机制建设工作通用的要求、目标和工作程序等.4.1.2 双重预防机制建设细那么规定本行业领域本公司双重预防机制建设工作的具体任务目标,应对确定危险源辨识、风险评估、风险分级管控等工作程序提出具体要求,明确本行业领域常用的危险源辨识及风险评估方法,以及风 险限制举措的选择与实施.4.1.3 双重预防机制建设实施指南根据本行业领域同类

8、型本公司中双重预防机制建设试点本公司的典型经验做法,制定同类型本公 司双重预防机制建设的工作方法、实施步骤,明确危险源划分、风险判定、限制举措确定和分级管控 等具体原那么,确定同类型本公司常用的危险源辨识方法、风险评估方法和典型风险限制举措,以及相 关配套制度、记录文件等,指导同类型本公司开展双重预防机制建设工作.4.2 根本要求4.2.1 组织有力,高效运行本公司应建立由主要负责人牵头的双重预防机制组织机构,应建立能够保证风险分级管控与隐患 排查治理体系全过程有效运行的治理制度.4.2.2 全员参与,分级负责本公司从基层操作人员到最高治理者,所有人员应参与危险源辨识,风险分析、评估和管控及隐

9、 患排查治理；本公司应根据风险及隐患级别,确定落实管控举措责任单位的层级,明确隐患整治要求.4.2.3 自主建设,持续改进本公司应根据本行业领域同类型本公司实施指南,开展符合本本公司实际的双重预防机制建设工作.原那么上本公司应自主完本钱本公司双重预防机制体系制度设计、 独立进行危险源辨识、风险分析和管控及隐患排查治理等工作.文件编制、组织实施和持续改进,4.2.4 系统标准,融合深化本公司双重预防机制应与本公司现行平安治理体系紧密结合,应在本公司平安生产标准化、职业 健康平安治理体系等平安治理体系的根底上,进一步深化完善和融合,形成一体化的平安治理体系.4.2.5 鼓励约束,重在落实本公司应建

10、立完善的双重预防机制目标责任考核制度,形成鼓励先进、约束落后的工作机制.按 照“全员、全过程、全方位的原那么,明确每一个岗位危险源辨识,风险分析,落实风险防控举措的 责任,并通过评审、更新,不断完善制度体系.5工作目标本公司双重预防机制建设工作主要实现以下工作目标：(1)建立平安风险清单和数据库；(2)制定重大平安风险管控举措；(3)设置重大平安风险公告栏；(4)制作岗位平安风险告知卡；(5)绘制本公司平安风险四色分布图；(6)绘制本公司作业平安风险比较图；(7)建立平安风险分级管限制度；(8)建立隐患排查治理制度；(9)建立隐患排查治理台帐或数据库；(10)制定重大隐患治理实施方案.6工作程

11、序和内容本公司可参照图1所示的根本程序,逐步推进本公司双重预防机制建设工作.|培W1踞与隹备成立工昨机构事裁和变优常患 徘查 治理持续改进绘制平安风陶图图1本公司双重预防机制建设工作程序图6.1 成立工作机构本公司应在现有平安治理组织架构根底上,根据自身情况专门或合署成立双重预防机制建设工作的内设部门,并以本公司正式文件形式予以明确机构和相关人员工作责任.该部门牵头组织各部门分 岗位、分工种全面开展危险源辨识和风险评估,并在本公司内部逐步建立长效工作机制.本公司应配 备相应的专职人员具体落实各项工作.在本公司自身技术力量或人员水平暂时缺乏的情况下,可聘请 外部机构或专家帮助开展相关工作.6.2

12、 人员培训通过参加专题培训、 本公司间交流观摩等方式增强对本公司专职人员的培训,使专职人员具备双机制建设设所需的相关知识和水平.通过员工三级平安教育和日常班组会议等方式组织对全体员工开 展风险意识、危险源辨识、风险评估和防控举措等内容的培训,使全体员工掌握危险源辨识和风险评 估的根本方法.6.3 筹划与准备6.3.1 制定建设实施方案制定各本公司双重预防机制建设总体实施方案及各年度实施方案,明确要实现的工作目标、实施 步骤及经费预算等.6.3.2 根底资料收集在开展危险源辨识与评估前,需要收集本公司相关资料,至少包括：a相关法规、政策规定和标准；b相关工艺、设施的法定检测报告；c详细的工艺、装

13、置、设备说明书和工艺流程图；d设备试运行方案、操作运行规程、维修举措、应急处置举措；e工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；f本本公司及相关行业事故资料.6.4 危险源辨识6.4.1 辨识范围危险源辨识范围应包括：a规划、设计、建设、投产、运行等阶段；b常规和非常规作业活动；c事故及潜在的紧急情况；d所有进入作业场所人员的活动；e原材料、产品的运输和使用过程；f作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；g工艺、设备、治理、人员等变更；h丢弃、废弃、撤除与处置；i气候、地质及环境影响等.6.4.2 辨识方法对于设备设施类危险源辨识可采用平安检查表分析SCL等方法；对于作业活动危险源辨识可采用作业

14、危害分析法JHA等方法；对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法 HAZOP或类比法、 事故树分析法等方法进行危险源辨识.6.4.3 辨识要求本公司危险源辨识必须以科学的方法,全面、详细地剖析生产系统,确定危险源存在的部位、存 在的方式、事故发生的途径及其变化的规律,并予以准确描述.a对于设施、部位、场所、区域类,应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清 晰的原那么.例如：如储罐区、装卸站台、消防限制室、消防水池、生产装置、作业场所、人员密集场所等.b对于操作及作业活动,应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活动.例如：动火、进入有限空间等特殊作业活动.c辨识危险源也可以从能量

15、和物质的角度进行提示.其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、 化学能、热能和辐射能等.d在辨识过程中,充分考虑分析“三种时态和“三种状态下的危险有害因素,分析危害出现 的条件和可能发生的事故或故障模型.备注：“三种时态是指过去时态、现在时态、将来时态.过去时态主要是评估以往剩余风险的影 响程度,并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险限制举措是否 可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估方案实施的生产活动可能带来的风险影响程度 是否在可接受的范围.“三种状态是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态.人员 行为和生产设施的正常状态即正常生产活动,异

16、常状态是指人的不平安行为和生产设施故障,紧急状 态是指将要发生或正在发生的重大危险,如设备被迫停运、火灾爆炸事故等.6.5 风险评估本公司可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法,表1列出了一些常用的评估方法及其适用范围.表1常用风险评估方法评估方法评估目的适用范围定性 或aH电可提供的评估结果事故 原因事故 频率/ 概率事故 后果风险 分级平安检查表法危害分析、 风险等级设备设施治理活动定性不能不能不能不能头脑风暴法危害分析、事 故原因设备设施治理活动定性提供不能提供不能因果分析图法 鱼刺图法危害分析、事 故原因设备设施治理活动定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事 故原因设备设施治理

17、活动定性提供不能提供不能预先危险性分析 法危害分析、 风险等级工程的初期阶段、 维修、改扩建、变 更定性提供不能提供提供评估方法评估目的适用范围定性 或aH电可提供的评估结果事故 原因事故 频率/ 概率事故 后果风险 分级事故树分析法事故原因、 事故概率已发生的和可能发 生的事故、事件士旦 加,甲一提供提供不能概率分级故障类型及影响 分析法故障原因、 影响程度、 风险等级设备设施系统定性提供提供提供事故后 果分级危险与可操作性 研究法偏离原因、后果及其对系 统的影响复杂工艺系统定性提供提供提供事故后 果分级风险矩阵法风险等级设备治理及人员管 理半正甲.不能提供提供提供作业活动风险 评估法风险等

18、级作业活动半正甲.提供提供提供提供作业条件危险性 分析法风险等级作业活动半正甲.不能提供提供提供人员可靠性 分析方法人员失误人员行为士旦 加,甲一提供提供不能不能危险度评价法风险等级装置单兀和设备士旦 加,甲一不能不能不能提供道化学公司火 灾、爆炸危险指 数评价法火灾爆炸、毒 性及系统整体 风险等级化工类工2过程士旦 加,甲一不能不能提供提供ICI公司蒙德火 灾、爆炸、毒性 指标法火灾爆炸、毒 性及系统整体 风险等级化工类工2过程士旦 加,甲一不能不能提供提供易燃、易爆、有 毒重大危险源评 价法火灾爆炸、毒 性及系统整体 风险等级化工类工2过程士旦 加,甲一不能不能提供提供事故后果模拟分 析方

19、法事故后果区域及设施士旦 加,甲一不能提供提供提供选取风险评估方法时应根据评估的特点、具体条件和需要,针对评估对象的实际情况和评估目标,经认真分析比较后选用.必要时,可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估,互相补充、互为验 证,以提升评估结果的准确性.6.6 风险分级本公司可根据实际情况,选择适用的风险评估方法,依据统一标准对本本公司的平安风险进行有 效的分级.为使本公司风险分级工作相对统一,便于各级政府和有关部门掌握辖区内重大风险分布,对存在 重大风险的本公司进行重点监管,切实落实遏制重特大事故的目标任务,根据重点关注事故后果和暴 露人群的根本工作思路,推荐采用LEC评价法格雷厄姆评价法、风险矩阵法等方法对危险源进行风 险分级,确定平安风险等级.从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四