2018年煤矿安全生产标准化安全风险分级管控标准化资料

1、平安风险分级管控标准化资料附件：1.XX煤矿平安风险分级管控工作制度2.风险矩阵表3 .XX煤矿平安风险二级、三级、四级台账4 .XX煤矿重大平安风险评估表5 .XX煤矿重大平安风险清单6 .平安风险分级管控工作流程图7 .应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表8 .XX煤矿平安风险公告制度9 .XX煤矿重大平安风险管控举措实施的工作方案10 .XX煤矿平安风险培训制度11 .专项辨识评估报告模板 I IJ附件1:XX煤矿平安风险分级管控工作治理制度为切实做好?煤矿平安生产标准化考核定级方法?和?煤矿平安生产标准化基 本要求及评分方法?中平安风险分级管控专业标准化建设工作,进一步增强矿井安 全

2、风险分级管控平安生产标准化治理,提升矿井平安风险分级管控水平,实现一级 煤矿平安生产标准化的要求,特制订本治理制度.第一章平安风险辨识第一条平安风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点.根据平安风险辨识范围, 遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚的原那么,对生产活 动全过程进行风险点排查,重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提 升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展平安风险辨识,形成年度平安风险 辨识评估报告.其中,辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所 在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容,风险等级在风险评估后再填写在

3、风险点清单中.第二条平安风险辨识术语和定义1 .风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器 具、工序或行为等.2 .平安风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合.风险有两 s- -'s.n. %- 个主要特性,即可能性和严重性.可能性,是指危险情况发生的概率.严重性,是I4、I I .指危险情况一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度. I I , , . . ' I3 .风险辨识：对矿井风险点内存在的平安风险进行辨识.辨识范围覆盖风险点 内全部的设备设施和作业活动,并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响.4 .风险类型：即不平安因

4、素,指一切可能导致事故发生的因素,包括人的不安 全行为、机的不平安状态、环境的不平安条件等.5 .风险评估：评估风险大小的过程.在这个过程中,要对风险发生的可能性以 及可能造成的损失程度进行估计和衡量.6 .可能导致的事故类型：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧,煤(岩)与瓦斯突出,瓦斯窒息(中毒)等.(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉研、顶板支护垮倒等.其中, 底板事故视为顶板事故.(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故.包括运输设备在安装、检 修、调试过程中发生的事故.(4)爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故.(5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事

5、故及溃水、 溃沙导致的事故.(6)火灾事故：指外因火灾造成的事故., n. j.-(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故.I -I I1 '|(8)其它事故：以上七类以外的事故. ' I I IJ第三条平安风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他.第四条平安风险辨识的方法平安风险的辨识即对矿井风险点内存在的平安风险进行辨识,结合矿井实际情 况采取“经验对照分析法.“经验对照分析法是一种通过对照有关标准、法规、 检查表或依靠分析人员的观察分析水平,借助于经验和判断水平直观的评价对象危 险性和危害性的方法.为了保证辨识结果的准确性和可靠性

6、,在辨识过程中需要进 行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料.第五条平安风险评估的方法平安风险评估采用“风险矩阵分析法对平安风险进行定性、定量评价,确定 平安风险的风险等级.风险的大小由风险值来衡量,风险值等于事故发生的可能性 与事故可能造成的损失的乘积.具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表.根据风 险值的大小,可将平安风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和 低风险,对应是一级、二级、三级和四级,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识. 具体见风险矩阵表附件2.第六条平安风险分级管控原那么根据风险评估结果及运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实限制举措, 将风险尤其是重大风险限

7、制在可以接受的程度.根据风险的分级,风险越大,管控 级别越高,上级负责管控的风险,下级必须负责管控.其中,一级风险由矿长直接 监管,其他分管矿领导负责管控,二级风险由分管矿领导直接监管,系统科室负责 I 'a、''管控,风险点由所在责任单位总体管控,班组、岗位负责其责任范围内的风险管控; I I ,'. . .三级、四级风险由责任单位直接监管,班组管控,岗位负责其责任范围内的风险管 控.第七条平安风险管控举措矿井在选择风险限制举措时应考虑：可行性；平安性；可靠性；选择风险限制举措时应包括：工程技术举措；治理举措；培训教育举措; 个体防护举措；应急处置举措.第八条

8、平安风险分级管控工作流程平安风险的辨识、评估、管控工作流程见平安风险分级管控工作流程图.(具 体见附件6)第二章平安风险管控第一条管控举措实施要求1 .根据平安风险辨识评估的结果,各系统汇总本系统重大平安风险清单,并形 成相应的重大平安风险管控举措.由安检科负责制定重大平安风险管控方案,由矿 长组织实施重大平安风险管控举措,各系统科室分系统根据“定人员、定责任、定 资金、定时间的四定原那么落实管控举措.11" .L '.XT 1 产2 .根据矿井存在的重大平安风险,由安检科牵头,各系统科室负责划定本系统 重大平安风险区域,并设定重大平安风险区域作业人数上限,在现场吊挂限员牌板

9、 和重大平安风险区域警示牌(牌板的现场治理工作由相关生产区队负责)., y I «'.j 'I I i 1 "" II第二条平安风险定期检查分析工作要求为保证矿井平安风险分级管控工作能够取得实效,更好的指导效劳现场,到达 提升矿井自主风险管控水平的目的,矿井建立矿长、分管矿领导平安风险定期检查 分析工作机制,即月检查评估分析和旬检查评估分析,具体如下：1.月检查评估分析(1)月检组织：矿长；(2)月检频次：一次；(3)月检形式：采取专题会议形式,与平安办公会议一并召开;(4)月检责任分工：矿长组织,分管矿领导参与,安检科牵头负责,各有关 科室负责人

10、、各区队负责人具体落实,分专业对重大平安风险管控举措落实情况和 管控效果进行一次检查分析.针对管控过程中出现的问题调整完善管控举措,并结 合年度和专项平安风险辨识评估结果,布置月度平安风险管控重点.(5)月检其他要求：安检科负责根据会议内容形成月检报告,并留存月检记 录和报告.2.旬检查评估分析(1)旬检组织：分管矿领导；(2)旬检频次：一次；(3)旬检形式：采取专题会议形式,与各专业事故隐患排查会议一并召开； 1' "| V,. So-®""(4)旬检责任分工：分管矿领导组织,分管系统科室负责,各有关科室、各 区队参与,对分管范围内月度平安风险

11、管控重点实施情况进行一次检查分析,检查 1 二 I I-1管控举措落实情况,改良完善管控举措.(5)旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形成旬检报告,并 留存旬检记录和报告.第三条现场检查要求1 .根据?煤矿领导带班下井及平安监督检查规定?,执行煤矿领导带班制度, 带班矿领导每天对重大平安风险管控举措落实情况进行跟踪检查,并在矿领导井下 交接班记录或矿领导(日常检查、带班)平安信息卡中表达出来.2 .安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导日常检查、带班平安信息卡 中记录的重大平安风险问题,制定问题落实清单,分系统跟踪督查,并最终形成矿 领导带班检查月度重大平安风险举措落实台账.第四条

12、公告警示制度要求具体见附件 81 .安检科牵头,各系统科室配合,在矿井醒目位置和重点区域分别设置平安风 险公告栏,制作岗位平安风险告知卡,标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、 事故后果、管控举措、应急举措及报告方式等内容.其中,平安风险公告栏、岗位 平安风险告知卡由安检科负责提供制作模板,各区队结合现场实际制作,各系统科 室审核把关.2 .安检科牵头,各系统科室配合,对矿井存在的重大平安风险的工作场所和岗 位,设置明显的警示标志,并强化平安风险监测和预警治理.I"""1! V. "-I.I"-：. " i.-*13 .安检科负责在

13、井口动态信息公示屏上公告存在的重大平安风险、管控责任人 和主要管控举措. ' I I IJ第五条保证举措落实1 .信息治理安检科牵头,各系统科室配合,利用矿井主动预防型平安信息化治理系统中 “风险预控模块实施矿井平安风险管控信息化治理,实现对风险点的在线监测和 对平安风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化治理,各系统科室时时刻刻 盯紧风险点,一旦发现异常立即处理,保证风险点万无一失.2 .教育培训平安风险分级管控培训工作由培训办牵头负责,从两个层面开展实施,即入井 人员和地面关键岗位人员培训以及参与平安风险辨识评估工作的人员培训.具体 见附件8第三章保证举措为了保证平安风险分级管控

14、工作的顺利开展,要求各级治理人员尽责尽职,依照工作责任体系领导小组、体系办的要求,认真开展平安风险分级管控“1+4平安风险辨识评估管控工作.第一条未根据体系办要求组织开展年度辨识评估工作,导致矿井年度辨识评估 工作滞后的,责任单位月度“双基考核总分中直接扣2分；年度辨识结果未根据要求进行应用的,责任单位月度“双基考核总分中直接扣i分.第二条未根据要求开展专项辨识评估,导致专项辨识评估缺项的,扣责任单位 月度平安“双基考核i分/条;专项辨识评估工作开展不认真,未根据要求对评估 结果进行应用的,扣责任单位月度平安“双基考核0.5分/条. ' I I IJ第三条平安风险分级管控教育培训工作未

15、根据要求开展的,扣责任单位月度安 全“双基考核1分/条;人员不符合要求的,扣责任单位月度平安“双基考核 0.1分/人.第四条矿领导未根据责任分工要求开展平安风险分级管控工作的,纳入矿正职 对副职考核.第五条各单位在开展平安风险分级管控工作过程中,因工作不到位,执行落实 不力,造成整体工作滞后、平安事故或造成不良影响的,严格进行责任追究.第六条本制度自下发之日起执行.附件2:风险矩阵图表风险矩阵较大风险重大风险二级一级成效 类别赋值后果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 元61218243036| A6多人死亡二人或二 人以上500万以上51015202530B1 -51-2人死亡100万-5

16、00万之 间4812162024C4多人受严重伤害10万-100万369121518D31人受严重伤害1万-10万24681012E21人受伤害,需要急 救；或多人受稍微伤 害2000-1 万123456F11人受稍微伤害0-2000般风低风险LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值11风险值风险等级备注/、可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性18-36重大风险一级估计从不发 生在雇佣期内 部可能发生10年内可 能发生1次5年内可能 发生1次每年可能发 生1年内发生10次或以上发生可能性的 衡量9-16较大风险二级1/100 年1/40 年1/10 年1/5年1/1年>

17、;10/1 年11发生频率量化3-8一般风险三级1-2低风险四级附件3: XX煤矿平安风险二级、三级、四级台账风险 点任 务风险 点 工 序平安风险描述风险 旧风险及其后果 描述事故风险评估治理 对象治理标准直接 责任 人直接 治理 人员监管 部门监管 人员治理举措可能 性损 失风 险 值风险 等级1.I'V:1i1卜 -;1r 1 . " 1 I'/. V 1 ; 1 ,' 、 i|""S,1- 1""j "附件4: XX煤矿重大平安风险评估表厅P风险地点风险描述风险类 型风险评估可能性损失风险值风险等级附件

18、5: XX煤矿重大平安风险清单表厅P风险地点风险描述风险类型管控举措厅p风险地点风险描述风险类型管控举措 开始 风险辨识“ 1 + 4模式平安风险 评估,形成风卜辨识数据库根据风险辨识数据库,对风险进 行评估分级制定风险管控举措/成立小组,收集资 J 料,确定风险辨识 X. 评估的范围、方法/重大平安风险/ 清单及相应的1管棒措瓶/1 F审核、跟进,修订完善检查风险辨识和评估的全面性、准确性,评估管控举措的有 效性,0险辨识评估是 否准确、全面否管控举措实遥较域吵豺/*理+加淋&+定期修查W告警 结束 、执 /仃 - 1, ；： r-一 ；/ /专项风险/二辨识匕评估报告/J 1辨识评

19、估1否辨识评估结果应用是否全面,并表达在相关文件化资料附件7:应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表应用单位艾更内容分管领导应用条款工作任务原条款内容应用条款内容11一二I； /,J ,.T%、I . -1'.-*J1 I 、1 i L' 1 1广 j / 1'X J1 IF.J'iyi11工作重看% 二:T'I、工01"1治理举措附件8:XX煤矿平安风险公告制度为全面提升矿井平安生产治理水平,在稳固和完善矿井平安风 险分级管控系统的根底上,持续提升矿井全员的平安生产风险意识, 通过各种有效途径公告平安风险,让所有人员充分了解矿井的平安 风险,

20、监督、参与矿井平安生产工作,最大限度地保证所有人员的 人身平安和财产平安,实现平安生产,特制订本制度.一、公告的内容1 .重大平安风险清单和相应的管控举措,主要包括重大平安风 险、管控责任人和主要管控举措等.2 .矿井存在的主要风险点,内容包括主要风险点名称、风险类 别、风险等级、管控举措和应急举措等.'I .j 1I I i ',*. l ； x l3 .岗位风险,内容包括本岗位主要平安风险、可能引发的事故 类型、事故后果、管控举措、应急举措及报告 等., I I, J4 .重大平安风险区域作业人员上限.二、公告的方式和责任划分1 .重大平安风险清单和相应的管控举措,由安检科

21、负责在井口 动态信息公示屏上公告.2 .矿井存在的主要风险点,由安检科负责在矿井办公系统和主 动预防型平安信息化治理系统上公告,各区队、各系统科室利用月度集中学习时间贯彻学习,到达每位员工都了解矿井风险点的根本 情况及防范、应急对策的要求.3 .岗位风险以“岗位风险告知卡的形式下发至岗位工手中, 起到告知作用.“岗位风险告知卡的制作,由安检科提供制作模 板,各区队安排专人分岗位制作,各系统科室审核把关后下发.4 .安检科牵头,各系统科室配合,在矿井醒目位置如采掘工 作面和重点区域如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采 掘头面过地质构造带地点等分别设置平安风险公告栏,告知本区 域内的重大平安风

22、险、可能引发的事故类型、事故后果、管控举措、 .I ; , ,1-.I '应急举措及报告 等.如果此区域内设定了作业人员上限,必须 在公告栏中显示该局部内容,以起到警示作用.平安风险公告栏的 制作,由安检科负责提供制作模板,各区队结合现场实际制作公告 内容,各系统科室审核把关,采用 800mm*600m施工图版框标准吊 挂在现场适宜位置.5 .平安风险公告栏、岗位平安风险告知卡的日常检查使用维护 工作由使用单位具体负责.三、实施要求1 .公告内容发生变化时,根据责任分工不同,由负责单位负责 及时更新,并留存档案.2 .所有职工必须保护用于公告的设施、牌板等,发现成心破坏 的,除原价赔偿

23、外,按“三违进行考核.3 .严格执行平安风险公告制度,在指定位置公告相关平安风险, 使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的根本常识, 做到自觉遵遵守,相互监督.四、本制度自下发之日起执行.附件9:XX煤矿重大平安风险管控举措实施的工作方案为保证矿井重大平安风险管控举措落到实处,起到实效,到达 有效限制重大平安风险,实现矿井最正确平安生产效果的目的,根据 ?煤矿平安生产标准化根本要求及评分方法?有关要求,结合矿井 实际,特制定本方案.一、工作目标严格落实矿井年度及专项平安辨识评估制定的重大平安风险管控 举措,将矿井存在的重大平安风险限制在可接受的范围内,杜绝轻 伤及以上人身事故和三级及

24、以上非伤亡事故,实现矿井平安生产的 目标., I ''.j 1I*"5. | J； "J .f '' X I二、工作小组Jf 二二"组长：矿长、党委书记j 一副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导成员：机关科室负责人及区队主要负责人三、工作内容及责任划分重大平安风险管控举措实施的工作内容具体包括重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善,具体责任划分如下:一矿长牵头负责重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善.二党委书记负责根据“一岗双责、党政同责的要求,抓 好矿井平安风险分级管控体系建设,监督落实重大平安风险管控措 施实施

25、情况,发现问题安排相关人员及时整改.三平安副矿长副负责平安治理、职业卫生、平安培训等方 面重大事项、重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善.四生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大平安风险管控措 施的制定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安 全风险管控举措的制定、实施、补充和完善.五总工程师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大平安风1 I f. ' V - 气、1险管控举措的制定、实施、补充和完善.,11 1%,二 V ,六机电副矿长负责机电运输方面重大平安风险管控举措的 制定、实施、补充和完善.七经营副矿长负责其他方面的重大平安风险管控举措的制 定、实施、补充和完善.八

26、生产技术科具体负责火灾、顶板方面重大平安风险管控 举措的制定、实施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火 灾方面重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善；机电科 具体负责机电运输方面重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善；安检科具体负责平安治理、职业卫生重大平安风险管控措 施的制定、实施、补充和完善.九其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责科室做 好矿井重大平安风险管控举措的制定、实施、补充和完善.十各区队重点将矿井制定的重大平安风险管控举措落实到 现场,并及时将落实过程中存在的问题及建议反应到系统科室或矿 领导.十一系统科室或矿领导根据重大平安风险管控举措实施过 程中存在问

27、题和建议,及时补充完善重大平安风险管控举措.四、工作时间2021年5月20日至2021年度辨识工作结束,在此期间持续落 实各项管控举措,至于具体有实施时限的管控举措,必须在规定时11 Ku <间内落实到位.I,五、资金投用治理一重大平安风险管控举措实施专项资金来源重大平安风险管控举措实施专项资金是指由预算安排,专项用 于重大平安风险管控举措实施的资金.坚持“按需投入的原那么, 将重大平安风险管控举措实施资金统一列入矿井平安费用,从平安 费用中划拨用于重大平安风险管控举措实施.重大平安风险管控措 施资金做到专款专用,专人治理,不得改变用途.二重大平安风险管控举措实施专项资金使用范围矿井制定

28、的限制重大平安风险的管控举措.三重大平安风险管控举措实施专项资金使用治理1 .重大平安风险管控举措实施专项资金,主要用于涉及到资金 投入的重大平安风险管控举措工程.当月提取的重大平安风险管控 举措实施专项资金结余的,可结转到下月使用.2 .矿长对重大平安风险管控举措实施专项资金的提取和使用负 总责.3 .平安副矿长对重大平安风险管控举措实施专项资金使用负分 管责任,包括费用使用方案、限制、审核及综合协调等.L*I. I,-:. 一一4 .经营矿长对重大平安风险管控举措实施专项资金使用、财务 建账、物资供给、结算治理负责. ' I I IJ5 .总工程师对通风、防治水、火灾等重大平安风险

29、管控举措实 施专项资金使用治理负责.6 .机电矿长对矿井机电设备的平安防护设备设施、矿井供电系 统的平安防护设备设施、电费、矿井运输提升系统的平安防护 设备设施等重大平安风险管控举措实施专项资金使用治理负责.7 .其他分管矿长对分管业务范围内的重大平安风险管控举措实施专项资金使用治理负责8,安检科对全矿重大平安风险管控举措实施专项资金的方案、 使用治理、总体协调负牵头责任.9 .企管科负责重大平安风险管控举措实施专项资金的方案汇总、 上报,月度结算、统计报表等工作.10 .正龙煤业财务部门对重大平安风险管控举措实施专项资金负 财务治理责任.11 .生产技术科、通防科、机电科对业务范围内涉及专项

30、资金的 设备、设施、材料等,负审核、审批责任,并增强日常监督治理.11r 11 r 1"12 .供给科负责重大平安风险管控举措实施专项资金中物资的计 划、采购、储藏、供给等日常治理工作. X.- >-*一 113.重大平安风险管控举措实施所需材料费用申请应当实事求是, 调拨的材料费用必须专款专用.但凡在申请中弄虚作假的,一律不v I 5J'予受理,情况严重的,予以通报批评.凡挤占、挪用重大平安风险 管控举措实施材料费用的,经发现,收回全部材料费用,并追究有 关单位和人员的责任.14.重大平安风险管控举措实施专项资金统一列入平安费用中.六、其他要求一合理组织人员,有方案性

31、实施.各单位根据矿井年度和专项辨识制定的重大平安风险管控举措 实施要求,积极安排合理组织,有时间节点的必须提前谋划,制定方案,需要购置材料设备的,提前上报购置方案,并积极协调沟通, 保证材料设备及时到位；现场持续落实的举措,要常态化落实治理, 保证人员组织到位,有方案性实施.二强化指导效劳,保证技术资金到位.矿井各级治理人员必须履行好岗位责任,强化指导效劳意识, 治理好分管系统工作的同时还要落实好监督责任,力争做到每个系 统制定的重大平安风险管控举措,上有矿领导牵头,下能够落实到 现场,形成“矿领导牵头+科室指导效劳+区队落实的管控模式, 保证技术资金及时到位.三严格过程管控,力争取得实效.增强过程治理,做到针对矿井存在的重大平安风险制定的每条 I I I1 气、'举措,都有人员监督、落实,让每个