aAAA建设工程施工索赔ppt课件

1、 第九章第九章 建立工程施工索赔建立工程施工索赔 9.1 建立工程施工索赔概述建立工程施工索赔概述 9.1.1 索赔的概念索赔的概念 索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、索赔是指在合同的实施工程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于本人的过合同规定及惯例，合同一方对非由于本人的过错，而是属于合同对方呵斥的，且实践方式的错，而是属于合同对方呵斥的，且实践方式的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。 9.1.2 索赔的缘由索赔的缘由 一、业主违约一、业主违约 二、合同文件缺陷二、合同文件缺陷 三、设计、地质资料不准或错误三、设计、地质资料不准

2、或错误 四、方案不周或不当的指令四、方案不周或不当的指令 五、不利的自然灾祸和不可抗力要素五、不利的自然灾祸和不可抗力要素 9.1.3 索赔的作用索赔的作用 一、保证合同的正确实施，维护市场正一、保证合同的正确实施，维护市场正常次序常次序 二、索赔是落实和调整合同双方经济责二、索赔是落实和调整合同双方经济责权关系的有效手段，索赔是最终的工程权关系的有效手段，索赔是最终的工程造价合理确定的根底造价合理确定的根底 三、索赔是合同和法律赋予施工合同当三、索赔是合同和法律赋予施工合同当事人的权益事人的权益 四、索赔有助于我国建筑业从业人员更四、索赔有助于我国建筑业从业人员更快地熟习国际惯例，熟习掌握索

3、赔和处快地熟习国际惯例，熟习掌握索赔和处置索赔的方法与技巧，有助于对外开放置索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展和对外工程承包的开展 9.1.4 索赔的分类索赔的分类 一、按索赔的要求分一、按索赔的要求分 1. 工期索赔工期索赔 2. 费用索赔费用索赔 二、按干扰事件的性质分二、按干扰事件的性质分 1. 工期拖延索赔工期拖延索赔 2. 不可预见的外部妨碍或条件索赔不可预见的外部妨碍或条件索赔 3. 工程变卦索赔工程变卦索赔 4. 工程终止索赔工程终止索赔 5. 其他索赔其他索赔 三、按索赔的原因划分三、按索赔的原因划分 1. 业主违约业主违约 2. 合同错误合同错误 3. 合同

4、变卦合同变卦 4. 工程环境变化工程环境变化 5. 不可抗力要素不可抗力要素 四、按索赔的处置方式划分四、按索赔的处置方式划分 1. 单项索赔单项索赔 2. 总索赔总索赔 9.2 施工索赔的处置施工索赔的处置 9.2.1 索赔任务程序索赔任务程序 一、索赔的内部处置阶段一、索赔的内部处置阶段 事态调查、干扰事件缘由分析、索赔根事态调查、干扰事件缘由分析、索赔根据、损失调查、搜集证据、起草索赔报据、损失调查、搜集证据、起草索赔报告。告。 二、索赔的处理阶段二、索赔的处理阶段 三、索赔的任务程序三、索赔的任务程序 四、索赔报告的普通格式四、索赔报告的普通格式 9.2.2 索赔证据索赔证据 索赔的证

5、据是在合同签署和合同实施工索赔的证据是在合同签署和合同实施工程中产生的用来支持其索赔成立或和索程中产生的用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。主要有合同赔有关的证明文件和资料。主要有合同资料、日常的工程资料和合同双方信息资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等。沟通资料等。 特征：及时性、真实性、全面性、关联特征：及时性、真实性、全面性、关联性、有效性性、有效性 9.3 索赔的计算索赔的计算 9.3.1 工期索赔的计算工期索赔的计算 一、网络分析法一、网络分析法 适用与各种干扰事件的工期索赔适用与各种干扰事件的工期索赔 二、比例分析法二、比例分析法 1. 以合同价所占比例计算以合

6、同价所占比例计算 2. 按单项工程工期拖延的平均值计算按单项工程工期拖延的平均值计算 9.3.2 费用索赔的计算费用索赔的计算 一、费用索赔的原那么一、费用索赔的原那么 1. 赔偿实践损失的原那么。赔偿实践损失的原那么。 2. 合同原那么。合同原那么。 3. 符合规定的或通用的会计核算原那么及工程符合规定的或通用的会计核算原那么及工程惯例。惯例。 二、费用索赔的种类二、费用索赔的种类 1. 工期拖延的费用索赔工期拖延的费用索赔 2. 工程变卦的费用索赔工程变卦的费用索赔 3. 加速施工的费用索赔加速施工的费用索赔 4. 其他情况的费用索赔其他情况的费用索赔 三、费用索赔的计算方法三、费用索赔的

7、计算方法 1. 总费用法总费用法 2. 分项法分项法 9.4 索赔的处理索赔的处理 9.4.1 索赔的处理方法索赔的处理方法 一、和解一、和解 二、调理二、调理 三、仲裁或诉讼三、仲裁或诉讼 1. 合同双方达成仲裁协议的，向商定的合同双方达成仲裁协议的，向商定的仲裁委员会恳求仲裁。仲裁委员会恳求仲裁。 2. 向有管辖权的人民法院起诉。向有管辖权的人民法院起诉。 9.4.2 索赔的处理程序索赔的处理程序 发生索赔事件后，承包人可按以下程序发生索赔事件后，承包人可按以下程序以书面方式向发包人索赔：以书面方式向发包人索赔： 一、索赔事件发生后一、索赔事件发生后28天内，向工程师天内，向工程师发出索赔

8、意向通知；发出索赔意向通知； 二、发出索赔意向通知后二、发出索赔意向通知后28天内，向工天内，向工程师提出延伸工期和或补偿经济损程师提出延伸工期和或补偿经济损失的索赔报告及有关资料；失的索赔报告及有关资料； 三、工程师在收到承包人送交的索赔报三、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，与告和有关资料后，与28天内给予回答，天内给予回答，或要求承包人进一步补充索赔理由和证或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；据； 四、工程师在收到承包人送交的索赔报四、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后告和有关资料后28天未予回答或未对承天未予回答或未对承包人做出进一步要求，视为该项索赔曾包人做出

9、进一步要求，视为该项索赔曾经认可；经认可； 五、当该索赔事件继续进展时，承包人五、当该索赔事件继续进展时，承包人该当阶段性向工程师发出索赔意向，在该当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后索赔事件终了后28天内，向工程师送交天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔的有关资料和最终索赔报告。 9.5 业主监理工程师对索赔的管理业主监理工程师对索赔的管理及反索赔及反索赔 9.5.1 监理工程师对索赔的管理监理工程师对索赔的管理 一、监理工程师索赔管理义务一、监理工程师索赔管理义务 1. 预测导致索赔的缘由和能够性；预测导致索赔的缘由和能够性； 2. 经过有效的合同管理减少干扰事件

10、的经过有效的合同管理减少干扰事件的发生；发生； 3. 公正地处置索赔事件。公正地处置索赔事件。 二、监理工程师索赔管理的主要任务二、监理工程师索赔管理的主要任务 1. 在工程开场前，按程序办事，做好充在工程开场前，按程序办事，做好充分的预备任务。分的预备任务。 2. 起草缜密完备的招标文件。起草缜密完备的招标文件。 3. 为承包商确定为承包商确定“合同形状提供协助。合同形状提供协助。 4. 恰当地选择承发包方式和划分标段。恰当地选择承发包方式和划分标段。 5. 完善承包合同条款。完善承包合同条款。 6. 加强合同管理和质量管理，减少承包加强合同管理和质量管理，减少承包商之间的施工干扰，保证承包

11、合同正常商之间的施工干扰，保证承包合同正常履行。履行。 7. 不断提高本身业务素质，减少任务工不断提高本身业务素质，减少任务工程中的错误指示，添加任务责任心，提程中的错误指示，添加任务责任心，提高管理任务程度。高管理任务程度。 9.5.2 监理工程师对索赔的审查监理工程师对索赔的审查 一、加强对承包商索赔报告的审查一、加强对承包商索赔报告的审查 1. 审查承包商索赔的有效性审查承包商索赔的有效性 2. 审查承包商提交的索赔证据审查承包商提交的索赔证据 3. 审查工期顺延恳求审查工期顺延恳求 4. 审查费用索赔恳求审查费用索赔恳求 二、反驳承包商不合理索赔二、反驳承包商不合理索赔 三、督促业主认

12、可承包商的合理索赔三、督促业主认可承包商的合理索赔 四、协调双方的管理四、协调双方的管理 9.5.3 业主的反索赔业主的反索赔 一、反索赔的意义一、反索赔的意义 1. 反索赔可以减少和防止损失的发生，直接关反索赔可以减少和防止损失的发生，直接关系到工程经济效益的高低；系到工程经济效益的高低； 2. 不能进展有效地反索赔，处于被动挨打的局不能进展有效地反索赔，处于被动挨打的局面；面； 3. 索赔和反索赔是不可分别的。索赔和反索赔是不可分别的。 二、反索赔的内容和措施二、反索赔的内容和措施 1. 内容内容防止对方提出索赔还击对方的索赔防止对方提出索赔还击对方的索赔要求要求 2. 措施措施 1用索赔

13、对抗索赔；用索赔对抗索赔； 2反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合现实情况。证明对方的索赔报告不符合现实情况。 三、业主对承包商履约中的违约责任进三、业主对承包商履约中的违约责任进展索赔展索赔 1. 施工责任反索赔施工责任反索赔 2. 工期延误反索赔工期延误反索赔 3. 对超额利润的索赔对超额利润的索赔 4. 对指定分包商的付款索赔对指定分包商的付款索赔 5. 承包商不履行的保险费用索赔承包商不履行的保险费用索赔 6. 业主合理终止合同或承包商部正当地业主合理终止合同或承包商部正当地放弃工程的索赔放弃工程的索赔 7. 由于工伤事故给业

14、主人员和第三方人由于工伤事故给业主人员和第三方人员呵斥的人身或财富损失的索赔，以及员呵斥的人身或财富损失的索赔，以及承包商运送建承包商运送建 筑资料及施工机械设备时损坏了公路、筑资料及施工机械设备时损坏了公路、桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔桥梁或隧洞，道桥管理部门提出的索赔等。等。 四、业主对承包商所提出的索赔要求进四、业主对承包商所提出的索赔要求进展评审、反驳与修正展评审、反驳与修正 1. 索赔能否具有合同根据，索赔报告中索赔能否具有合同根据，索赔报告中援用索赔理由能否充分。援用索赔理由能否充分。 2. 索赔事项的发生能否为承包商的责任，索赔事项的发生能否为承包商的责任，能否属于承包商的

15、风险范畴。能否属于承包商的风险范畴。 3. 在索赔事项初发时，承包商能否采取在索赔事项初发时，承包商能否采取了有效的控制措施，防止事态扩展，尽了有效的控制措施，防止事态扩展，尽力挽回损失。力挽回损失。 4. 仔细核定索赔款额，一定其合理的索仔细核定索赔款额，一定其合理的索赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求。赔要求，反驳或修正不合理的索赔要求。 9.6 索赔案例索赔案例 案例一案例一 1. 背景背景 建立单位将一宾馆装修正造工程工程中建立单位将一宾馆装修正造工程工程中的装饰和设备安装工程施工分别发包给的装饰和设备安装工程施工分别发包给某装饰施工单位和某设备安装单位，经某装饰施工单位和某设备安装单

16、位，经建立单位赞同，装饰单位又将防水施工建立单位赞同，装饰单位又将防水施工分包给一专业防水工程公司。分包给一专业防水工程公司。 建立单位与装饰施工单位和设备安装单建立单位与装饰施工单位和设备安装单位分别签署了施工合同和设备安装合同。位分别签署了施工合同和设备安装合同。在工程延期方面，合同中商定，业主违在工程延期方面，合同中商定，业主违约一天应补偿承包方约一天应补偿承包方5000元人民币，承元人民币，承包方违约一天应罚款包方违约一天应罚款5000元人民币。元人民币。 该工程所用的防水资料由建立单位供应。该工程所用的防水资料由建立单位供应。 按施工总进度方案的安排，规定防水施按施工总进度方案的安排

17、，规定防水施工应从工应从5月月10日开工至日开工至5月月20日完工。但日完工。但在施工过程中，由于建立单位供应资料在施工过程中，由于建立单位供应资料不及时，使防水施工在不及时，使防水施工在5月月12日才开工；日才开工；5月月13日至日至5月月18日防水工程公司的施工日防水工程公司的施工人员因未能施工；人员因未能施工；5月月19日至日至5月月22日又日又出现了出现了50年一遇的异常大雨。年一遇的异常大雨。 2. 问题问题 1在上述工期拖延中，哪些由建立单在上述工期拖延中，哪些由建立单位承当？哪些由施工单位承当？位承当？哪些由施工单位承当？ 2装饰施工单位应获得的工期补偿和装饰施工单位应获得的工期

18、补偿和费用补偿各为多少？费用补偿各为多少？ 3设备安装单位的损失应由谁承当责设备安装单位的损失应由谁承当责任，应补偿的工期和费用是多少？任，应补偿的工期和费用是多少？ 4施工单位向建立单位索赔的程序如施工单位向建立单位索赔的程序如何？何？ 答：答： 1从从5月月10日至日至5月月12日共日共3天，属于天，属于建立单位缘由呵斥的托期，应给予施工建立单位缘由呵斥的托期，应给予施工单位工期和费用的补偿。单位工期和费用的补偿。 从从5月月13日至日至5月月18日共日共6天，属于施工天，属于施工单位的缘由呵斥的拖期，由施工单位承单位的缘由呵斥的拖期，由施工单位承当发生的费用，工期不予顺延。当发生的费用，

19、工期不予顺延。 从从5月月19日至日至5月月22日共日共4天，属于不可天，属于不可抗力的缘由呵斥的拖期，施工单位承当抗力的缘由呵斥的拖期，施工单位承当发生的费用，工期给予顺延。发生的费用，工期给予顺延。 2装饰施工单位应获得的工期补偿为装饰施工单位应获得的工期补偿为3+4=7天。天。 装饰施工单位应获得的费用补偿为装饰施工单位应获得的费用补偿为35000-65000=-15000元，即应扣款元，即应扣款1.5万元。万元。 3设备安装单位的损失应由建立单位设备安装单位的损失应由建立单位担任。由于设备安装单位与建立单位由担任。由于设备安装单位与建立单位由合同关系，它与土建施工单位无合同关合同关系，

20、它与土建施工单位无合同关系。系。 设备安装单位应获得的工期补偿为设备安装单位应获得的工期补偿为3+6+4=13天。天。 设备安装单位应获得的费用补偿为设备安装单位应获得的费用补偿为135000=65000元。元。 4施工单位可按以下程序以书面方式向建施工单位可按以下程序以书面方式向建立单位索赔：立单位索赔： 索赔事件发生后索赔事件发生后28天内，向监理方发出索天内，向监理方发出索赔意向通知。赔意向通知。 发出索赔意向通知后发出索赔意向通知后28天内，向监理方提天内，向监理方提出延伸工期和补偿经济损失的索赔报告及有关出延伸工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料。资料。 监理方在收到施工单位送交的

21、索赔报告和监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于有关资料后，于28天内给予回答，或要求施工天内给予回答，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。单位进一步补充索赔理由和证据。 监理方在收到施工单位送交的索赔报告和监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后有关资料后28天内未予回答或未对施工单位作天内未予回答或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔曾经认可。进一步要求，视为该项索赔曾经认可。 案例二案例二 1. 背景背景 某建立单位有一宾馆大楼的装饰装修和某建立单位有一宾馆大楼的装饰装修和设备安装工程，经公开招标招标确定了设备安装工程，经公开招标招标确定了尤某建筑装饰装修工程公司

22、和设备安装尤某建筑装饰装修工程公司和设备安装公司承包工程施工，并签署了施工承包公司承包工程施工，并签署了施工承包合同。合同价为合同。合同价为1600万元，工期为万元，工期为130天。合同规定：业主与承包方天。合同规定：业主与承包方“没提早或没提早或延误工期一天，按合同价的万分之二进延误工期一天，按合同价的万分之二进展奖罚展奖罚“石材及主要设备由业主提供，石材及主要设备由业主提供，其他资料由承包方采购。施工方与石其他资料由承包方采购。施工方与石材厂商签署了石材购销合同；业主经与材厂商签署了石材购销合同；业主经与设计方商定，对主要装饰石料指定了材设计方商定，对主要装饰石料指定了材质、颜色和样品。施

23、工进展到质、颜色和样品。施工进展到22 天时，由于设计变卦，呵斥工程停工天时，由于设计变卦，呵斥工程停工9天，天，施工方施工方8天内提出了索赔意向通知；天内提出了索赔意向通知； 施工进展到施工进展到36天时，因业主方挑选确定天时，因业主方挑选确定石材，使部分工程停工累计达石材，使部分工程停工累计达16天，施天，施工方工方10天内提出了索赔意向通知；施工天内提出了索赔意向通知；施工进展到进展到52天时，业主方挑选确定的石材天时，业主方挑选确定的石材送达现场，进场验收时发现该批石材大送达现场，进场验收时发现该批石材大部分不符合质量要求，监理工程师通知部分不符合质量要求，监理工程师通知承包方该批石材

24、不得运用。承包方要求承包方该批石材不得运用。承包方要求将不符合要求的石材退还，因此延误工将不符合要求的石材退还，因此延误工期期5天。石材厂商要求承包方支付退货运天。石材厂商要求承包方支付退货运费，承包方回绝。工程结算时，承包方费，承包方回绝。工程结算时，承包方因此向业主方要求索赔；施工进展到因此向业主方要求索赔；施工进展到73天时，该地遭遇稀有暴风雨袭击，天时，该地遭遇稀有暴风雨袭击， 施工无法进展，延误工期施工无法进展，延误工期2天，施工方天，施工方5天内提天内提出了索赔意向通知；施工进展到天时，施工方出了索赔意向通知；施工进展到天时，施工方因人员调配缘由，延误工期因人员调配缘由，延误工期3

25、天；最后，工程天；最后，工程在在152天后开工。工程结算时，施工方向业主天后开工。工程结算时，施工方向业主方提出了索赔报告并附索赔有关资料和证据，方提出了索赔报告并附索赔有关资料和证据，各项索赔要求如下：各项索赔要求如下： 1工期索赔工期索赔 因设计变卦呵斥工程停工，索赔工期因设计变卦呵斥工程停工，索赔工期9天；天； 因业主方挑选确定石材呵斥工程停工，索因业主方挑选确定石材呵斥工程停工，索赔工期赔工期16天；天； 因业主石材退还呵斥工程停工，索赔工期因业主石材退还呵斥工程停工，索赔工期5天；天； 因蒙受稀有暴风雨袭击呵斥工程停工，索因蒙受稀有暴风雨袭击呵斥工程停工，索赔工期赔工期2天；天； 因

26、施工方人员条配呵斥工程停工，索赔工因施工方人员条配呵斥工程停工，索赔工期期3天；天； 2经济索赔经济索赔 35天天1600万元万元0.02%=11.2万元万元 3工期奖励工期奖励 13天天1600万元万元0.02%=4.16万元万元 2. 问题问题 1哪些索赔要求可以成立？哪些不能成立？哪些索赔要求可以成立？哪些不能成立？为什么？为什么？ 2上述工期延误索赔中，哪些应由业主方上述工期延误索赔中，哪些应由业主方承当？哪些应由施工方承当？承当？哪些应由施工方承当？ 3施工方应获得的工期补偿和经济补偿各施工方应获得的工期补偿和经济补偿各为多少？工期奖励应为多少？为多少？工期奖励应为多少？ 4不可抗力发生风险承当的原那么是什么？不可抗力发生风险承当的原那么是什么？ 答