企业内部控制

1、工程部管理制度与流程零一二年月目录工程项目管理风险3.避免风险的关键环节3.工程部职责.4.工程项目授权批准制度5.概预算审查制度竣工清理管理制度9.竣工验收管理制度1.1.工程部岗位工作职责1.3.进度款支付控制流程1.7.工程安全实施控制流程.1.8.工程质量实施控制流程.1.9.工程部项目管理工作流程.2.0项目质量、安全检查工作流程.2.1施工现场管理评分表2.2.工程部月/季度）施工内容工程检查计划审批表2.4项目检查记录表.2.5.整改通知单.2.6.罚款通知单.2.7.顾客满意调查表.2.8.安全事故质量事故风险3联营人实力不足使项目难以进展风险4项目亏损联营人撤场风险5联营人卷

2、款毁约避免风险的关键环节关键环节2工程部设专门安全管理岗位，负责全公司的项目安全管理。建立安全管理工作岗位职责，建立安全管理制度和程序，并实施之。工程部在总工办的领导下开展对项目的质量管理工作，建立质量管理工作职责,建立质量管理制度和程序，并实施之。1配合经营部等职能部门，考察联营人、公司承包人的能力、口碑、业绩等,结合项目规模、技术难度预见项目风险，并制定防范措施。2在项目进展过程中，根据总体进度计划进展情况，对项目实施者的施工能力进行评估并控制，防范措施。关键环节4配合审计、预算等部门对项目成本进行成本分析，预测项目盈方，及早制定防范措施。施工过程中根据实际发生工程量拨付工程进度款。工程项

3、目管理风险工程项目的风险是指影响项目目标实现的各种事件发生的可能性，其中对企业影响较 大的主要为：风险1风险2关键环节 5将联营人在形式上变成公司员工; 严格按进度支付工程款。工程部职责制度名称工程部职责受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条负责建筑生产、技术、安全、质量管理、形象建设等各项工作;第2条 接受总工程师的业务指导和监督，参与制定本公司技术管理的有关规章制度;第3条负责建立以工程计划、工程进度、人员安排、物料调拨为主要内容的计划看板管理体系，切实贯彻“经营计划生产、财务指导生产、数字指挥生产”的生产管理原则;第4条 加强与经营部门的沟通，有计划地根据经营情况组织各类生产资源

4、的供应;第5条 负责与人事部一起合理安排项目管理人员配比，并根据工程进度适时安排工种、物质调拨、及时跟踪生产过程中闲置的人财物并负责调拨，最经济地发挥作用;第6条负责制订项目生产管理的考核细则，辅导、检查、考核项目工程进度、现场文明施工、企业形象及各项内部管理工作，督促工程项目严格履行合同要求，确保工程项目如期竣工;第7条 负责公司安全生产工作，负责编制和完善安全管理条例， 并组织落实各项安全生产规章和措施,对违反安全生产规定的行为坚决处罚;第8条 负责协调生产管理中的各种关系，加强分包队伍的管理工作;第9条 按照公司质量保证体系的要求，对工程项目的质量控制流程、质量评定及申报各级质量奖进行检

5、查、监察和辅导;第10条负责新技术、新工艺的开发、推广应用、新规范的贯彻实施和技术改进工作，负责各分公司和项目技术辅导、负责制定完善的质量考核标准以及检查考核工作;第11条负责每月将上月度工程进度、 人员安排、物料调拨情况等信息及分析以书面形式报分管副总和公司总经理;第12条督促各分公司及项目部做好竣工资料的整理和归档工作;第13条在总工办的领导下，对项目工程上出现的技术和质量问题，及时组织有关人员分析产生原因,研究解决方案,重大问题报总工程师;第14条对投标项目给予技术支援，负责技术人员在公司内部的临时调度，确保技术标书的质量;第15条完成领导交办的其它任务;工程项目授权批准制度制度名称工程

6、项目授权批准制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为规范企业工程项目实施中的授权批准行为，明确授权范围、责任和权限，强化工程项目授权的管理，维护项目实施的工作秩序，根据国家相关法律、法规规定和企业实际情况，特制定本制度。企业的工程项目事宜由工程部主要负责，其他部门应该根据需要给予积极的配合。凡企业有工程项目立项，工程部经理需根据工程规模大小组织成立不同人数的工程项目小组。工程项目组第一负责人为项目经理，由工程部经理推荐，人力资源部审核后由总裁任命。工程项目组根据需要配置技术、会计、文员等具体岗位，人员由项目经理推荐，工程部经理和人力资源部经理审核后交由总裁批准。第6条 工程部所组

7、织项目组所有参与人员必须具备以下4个方面的条件。1. 必须是企业全职工作人员。2. 必须具有相关的专业知识和技能。3. 必须熟悉相关法规、政策。4. 能够切实维护企业的切身利益。第7条 企业工程项目组织和实施过程中，必须按照规定的批准流程进行，关键环节的控制如下。1. 项目决策批准流程(1)工程部经理上报项目建议书。(2)总裁审批后，工程部经理进行可行性研究。(3)工程部经理上报可行性报告。(4)总裁组织专项会议审议。(5)审议通过后工程立项。2. 工程概预算批准流程(1)项目经理上报工程预概算报告。(2)工程部经理审核。(3)财务部经理审核。(4)总裁审批通过后执行。3. 进度款支付批准流程

8、(1)工程承包单位提出进度款支付申请。(2)项目经理对照合同检查后上报。(3)工程部经理审核。(4)财务部经理审核。(5)总裁审批通过后财务部办理支付手续。4. 竣工决算批准流程(1)项目经理提交决算报告书(2)工程部经理审核。(3)财务部经理审核。(4)总裁审批通过后执行。第8条 对于审批人超越授权范围审批的工程项目业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的上 级授权部门报告。第9条 授权、批准均应有文件记录，以书面授权为主，方便以后查考。概预算审查制度制度名称概预算审查制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1条 为了加强对工程项目概、预算过程的监督，保证建设资金合理、合法、有效使用，不

9、断提高投资项目的管理水平，根据国家有关法律规定，结合企业实际情况，特制定本制度。第2条 本制度所称工程项目概预算，是指公司（含分公司、子公司）以自建、外包、分包等形式实 施工程建设项目时所进行的概算及预算。第3条责任单位。工程项目的概、预算管理部门分别为工程部、财务部、审计部，各自的职责如下。1工程项目部收集编制工程项目预算的各种资料，编制并执行工程项目预算。2. 财务部对概预算编制的各种依据进行审核，对数值进行复核演算。3. 审计部对概预算编制、报批过程进行审计监控，确保编制过程的规范性。第4条 工程项目概、预算的审查要求检验工程概、预算的合规性、合法性、合理性、真实性，重点 审查以下8个方

10、面。1是否执行国家、地方概、预算定额标准。2是否按国家或地方政策调整材料价格、调整定额等的文件规定执行。3是否正确套用定额标准。4. 是否按国家或地方政府规定标准收取费用。5主要材料价格的真实性。6是否按施工图及更改资料计算工程工作量，同时审查更改资料的合规性和有效性。7是否按国家规定的计费程序操作，有无违反操作程序多计费的问题。&其他重要事项。第5条 需要审查的资料包括但不限于以下内容。1 审查项目申报书。2 审查建议书或可行性研究报告。3.审查立项或初步设计批复文件。4审查项目支出明细预算及编制说明。5. 审查工程量的计算方式。6. 审查材料预算价格。7. 审查预、概算编制人员资质

11、。8审查其他相关资料及依据。第6条审查程序。1 .审计部根据公司审计委员会指示组织专项审计小组。2. 向工程部发送审计通知单，一般是在预概算经总裁审批通过后。3. 开展调查确证工作，实施实质性的审计工作。4撰写工作底稿，根据工作底稿完成审计报告。5. 上交审计报告至总裁办公室及审计委员会。6对审计结果的执行情况进行后续审计。第7条 本制度适用于集团公司及下属各分、子公司。竣工清理管理制度制度名称竣工清理管理制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1条目的。为了确保工程竣工清理工作的顺利实施，保证工程项目能够如期进行竣工验收并投入使用，特制定此管理制度第2条相关定义。本制度所称竣工清理，是指工

12、程竣工后对施工所产生的渣土、弃土、弃料、余泥、泥浆及其他废弃物的清理以及土地的平整、环境污染的治理，以最大限度的还原周边环境原貌。第3条责任单位。1.自建工程项目。由工程部负责组织竣工清理工作，总裁验收确认；需要雇佣、使用清理工作队或清理工人的需经过人力资源部审核。2.外包工程项目。由工程部与承包商、分包商协商具体的清理事宜，并负责清理检查、清理验收工作，总裁审核确认。第4条清理计划。在工程开工前工程部应要求施工单位提交竣工清理计划，计划内容包括以下4个方面。1.清理范围。明确工竣工清理的范围，根据政府有关管理制度及工程量的大小规定竣工清理的范围；清理范围、责任事项的界定一定要精确、严谨。2.

13、清理内容。(1)清除建筑垃圾，施工单位至少对建筑场地内集中堆放的建筑垃圾进行装车清运,按照相关的处理办法进行处理。(2)场地平整，施工单位至少对因建筑施工而造成的场地地形变化进行处理，按照有关要求进行平整恢复。(3)修复损坏环境，施工单位至少对因进驻施工而损坏或污染的植被、设施进行修复，按照有关规定如需赔偿,根据合同在结算款中扣除。3.清理方法。(1)明确竣工清理方法，原则上集中处理建筑垃圾，在建筑垃圾运输、堆放过程中避免二次污染。可 建议施工单位对混凝土垃圾、金属、塑料等物料进行分类清理，回收利用。(2)采取适当方式平整、修复场地，需要回填或采土时应尤其注意避免对施工区域地下水的破坏。(3

14、)需要清洗被污染的绿化植物时，应注意清洗时机、用水、用药剂的选择，避免对植物造成伤害。4. 达标标准。工程竣工清理的达标标准以本地区政府机关下发的城市环境管理、卫生治理等相关规定为标准，工程 部在监督、检查过程中应严格执行。第5条 检查批准程序。1工程开工前，由施工单位上交清理计划，明确竣工清理完成的相关事宜、期限。2.竣工验收准备阶段，工程部跟据施工单位的清理计划进行监督和检查。3.工程清理工作按计划完成后， 由项目经理确认验收并确认， 向工程部经理提交竣工清理完成报告。4.工程部经理审批竣工清理完成报告后留存，作为竣工验收报告组成部分。竣工验收管理制度制度名称竣工验收管理制度受控状态编号执

15、行部门监督部门考证部门第1条目的。竣工验收是检查工程建设是否符合设计要求和工程质量的收关环节，对保证工程项目及时投产，发挥 投资效果，总结建设经验有重要作用，为了指导工程项目竣工验收工作的顺利开展，特制定本制度。第2条管理范围。凡新建、扩建、改建的基本建设项目（工程）和技术改造项目按批准的设计文件所规定的内容建成, 符合验收标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。第3条 竣工验收依据。1.批准的设计任务书、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书以及现行施工技术验收规 范以及公司有关审批、修改、调整文件等。还应按照签订的合同和国外提供的设2.从国外引进新技术或成套设备的项目以及中

16、外合资建设项目 计文件等资料，进行验收。第4条竣工决算的编制。1. 所有竣工验收的项目在办理验收手续之前，必须对所有财产和物资进行清理，编制竣工决算，分析 概预算执行情况，考核投资效果，报上级审查。2. 竣工项目经验收交接后，应及时办理固定资产移交手续，加强固定资产的管理。第5条 工程剩余物资处置。1.建设工程完工后，工程部应当对工程剩余物资进行清理，对需处置的剩余物资，工程部经理提出处 置建议报总裁审批，收入报财务部冲减建设成本。2.工程项目现场使用的办公设备清点入库或移交其他项目。第6条整理资料。工程项目（包括单项工程）竣工验收结束后，各相关部门应将所有技术文件材料进行系统整理，分类 立卷

17、，按照规定程序归档留存。第7条 竣工验收程序。根据工程项目的规模大小复杂程度，整个项目的验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模 较大、较复杂的项目，应先进行初验，然后进行全部项目的竣工验收；规模较小，较简单的项目，可以一 次进行全部项目的竣工验收。1.施工单位按照国家规定，整理好文件、技术资料，提出交工报告。2.工程部接到报告后组织财务、设计及使用等有关部门进行验收。3.经过各单项工程的验收，确认工程项目全部完成，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工 程总结等必要文件资料，工程部负责向上逐级汇报，由总裁最终审批。4.根据工程规模不同，将工程验收情况报告报送不同级别政府职能部门进行

18、审批。第8条 特殊情况下竣工验收的要求。1.工程项目基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建 成，但不影响正常使用，亦应办理竣工验收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。2.工程部分单项已经实际使用，近期不能按原设计规模续建的，应从实际情况出发，可缩小规模，报 公司批准后，对已完成的工程和设备，尽快组织验收，办理固定资产的移交手续。3. 国外引进设备项目，按合同规定完成负荷调试，设备考核合格后，进行竣工验收。其他项目在验收 前是否要安排试生产阶段，按各个行业的规定执行。岗位名称工程部部长部门名称/编号直接上级工作联系工作目标序确认内部外部工程部岗位

19、工作职责总经理、分公司经理、项目经理、总工政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、工程物资供货商等组织企业工程项目的准备、实施和检查验收工作，通过有效控制确保企业利益工作职责负责程度安全方面:1、贯彻执行安全生产法、建筑法等方针、政策、标准、规范、规定，参加或组织安全生产会议，研究解决生产中的安全问题。2、组织公司按照规范要求建立、实施与保持环境、职业健康安全管理体系。3、组织制定公司的安全目标， 主持工程部的安全生产大检查工作， 解决发现的生产安全事故隐患和问题。做好公司安全专项治理工作。4、组织与参加安全事故的调查处理工作， 按“四不放过”的原则，调查事故的经过，分析事故的原因,

20、提出事故的处理意见，制定出预防事故发生的防范措施，并监督实施。5、协助总经理做好公司的安全生产工作，领导工程部做好公司的安全管理工作。6、按不同季节及工程性质，负责提出安全防护措施， 组织定期或季节性安全生产大检查， 并经常深入工地进行检查，对发现的问题及时督促项目部整改。7、主持各级管理人员、特种作业人员进行安全培训及安排对新工人三级安全教育工作。&协助做好公司生产安全事故应急救援预案组织实施工作。9、参与事故的调查处理，并及时上报总经理。质量方面:1、负责全公司的工程质量管理工作。2、每季度组织相关部门在全公司范围内对工程质量进行联合检查、评比总结。3、加强对公司下属各项目部施工管

21、理人员的技术培训和指导工作。4、认真落实建设工程质量管理条例，执行强制性标准、现行施工规范和工艺标准，负责质量检查的全面工作，负责对公司质量管理体系的建立及运行工作。5、对质量事故要根据“四不放过”的原则进行调查处理，召开事故现场会，总结教训，提高管理及作业人员的质量意识。6、认真做好对项目部工程质量监督检查考核工作，参与由甲方组织的单位工程竣工验收工作。7、组织公司质检员研究提高质量的措施，并进行考评。工程成本控制与进度控制方面:1、监督材料的质量及使用情况，配合成本审计部审核材料价格。2、配合成本审计部做好人工费与机械使用费的成本控制工作。3、负责各类工程报表、进度控制计划报表的审核工作，

22、认真做好相关分析，报上级领导审批。4、及时掌握工程进展，协助解决工程建设的相关困难，保障工程进度顺利进行。5、完成领导交给的其他任务。我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责!确认人:确认日期:全部全部全部岗位名称质检工程师部门名称/编号直接上级内部工作联系外部工作目标序号确认质检工程师职责工程部部长、项目经理、项目质检员政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、 工程物资供货商等负责工程项目控制的具体工作，保证工程项目的质量、费用及工期工作职责执行国家、行业、地方、企业的技术标准和质量评定标准，对施工工程质量 负有监督检查责任。熟悉、审查设计图纸，掌握技术要点，为保

23、证工程质量积极提出意见。监督进场材料的外观质量检查和材料合格证的检查工作， 场，检查现场取样员的材料取样、复试工作。抽查各项目部分部、分项工程质量技术交底、计量记录、砼坍落度测试等记 录，形成检查记录。检查各项目部的已完成分项工程的质量检查， 情况，并形成检查记录。有权对整改不及时、不彻底造成永久性质量缺陷或增加质量成本的项目形成 处罚意见，报上级领导决定。不合格材料不得进检验状态标识与质量检查记录负责程度全部全部全部全部全部全部参加相关单位进行的工程质量检查、验收工作。完成领导交办的其它工作。全部全部全部9我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责!确认人：确认日期：岗位名称

24、安全工程师部门名称/编号直接上级内部工作联系外部工作目标序号确认安全工程师岗位职责工程部部长、项目经理、项目安全员政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、 工程物资供货商等主要负责工程项目中设计、技术、安全方面的控制工作，保证工程项目的顺利、高 效开展工作职责宣传贯彻安全生产法、建设工程安全生产管理条例，监督检查安全 生产的各项法律、法规、制度的贯彻实施情况。参与审查施工组织设计中安全技术措施，指导项目部做好安全内业资料工 作，并对项目安全员进行评价、考核。经常深入施工现场检查安全生产情况，帮助消除工地存在的各种安全隐患, 检查整改落实情况。负责对职工在施工中违章指挥、违章作业现象进

25、行安全教育,对屡教不改者, 有权按有关规定进行处理。参加事故的调查处理，并及时统计上报给部长。搞好项目安全员培训教育工作，提高他们的专业水平和工作能力。负责对新入场工人的三级安全教育、培训、考核工作。做好领导交办的其它事宜。负责程度我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责!确认人：确认日期：岗位名称档案工程师部门名称/编号直接上级档案工程师岗位职责我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责!确认人：确认日期：工作联系内部工程部部长、项目经理、项目档案员外部政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、 工程物资供货商等工作目标主要负责工程项目中档案方面的监

26、督、管理工作，保证工程项目的顺利、高效开展序号工作职责负责程度工程档案审查、监督、检查、交档工作;对工程档案员定期培训、考核上岗工作;归档整理工程部内部资料。建立联营人信用档案。做好领导交办的其它事宜。确认进度款支付控制流程总经理财务总监会计工程部项目经理施工单位检查工程进度工程安全实施控制流程项目监督检查消门步八、总经理总工办工程部施工单位工程质量实施控制流程门步八、总经理总工办工程部施工单位项目监督检查消工程部项目管理工作流程商务谈判1F中标后1F进场1F过程中1竣工验收考察上报卜报检查J业绩1企业规模、口碑等*中标通知书*1投标书（商务标及技术标）*1工程量清单及报价J组织机构、人员名单

27、*施工组织设计及专项施工方案安全、质量控制要点（项目特有的）*技术、安全交底公司进行公司级安全教育，对 施工日记、安全日记填写交底 培训H项目安全教育资料F安全技术交底资料、施工交底资料H进度计划，完成情况及调整后的进度计划H月报或周报、季报*新开工分享工程安全、技术方案验收合格并上交签证、变更、竣工资料需要专家评审的方案,要评审后上报项目质量、安全检查工作流程大连泰通建设工程有限公司施工现场管理评分表内容评分 标准实得 分数现场 文明 施工 管理施工现场未按招标文件及施工总平面布置图布置就开工建设的5未按规定配备一定数量的专职保安人员，对现场未实行半军事化管理的2不戴安全帽、不统一着装者0.

28、5酗酒、赌博、打架斗殴3施工现场内违规吸烟、乱扔烟头、1随地小便、随地大便1宿舍、食堂、办公室卫生差，仓库脏、乱、差，现场施工未做到工完场清、安全网脏 舌L、破损。2成品保护措施差，文明施工管理不到位2围挡不合格，现场标牌、宣传标语、施工责任牌未按要求设置的2施工车辆泥浆、污水带入城市道路2施工泥浆、污水排入城市管道2尘土飞扬、车辆撒漏、无遮盖、无通行标牌的1施工现场未按要求悬挂安全生产宣传标语和警示牌，标牌悬挂不规范的1安全管理具有危险性的在施工作业前未进行书面安全交底的3安全措施不到位，构成较大安全隐患的2脚手架不合格，“三宝四口”、高空作业防护措施不完备2临时用电私拉乱接，施工用电不合格

29、的、防火措施不符合要求，违章动火、用电者2安全档案不齐全（三级教育、安全会议记录、操作规程、安全技术方案、安全日记等）2起重设备臂下站人和大型设备无人指挥及现场无安全员的2发生安全事故的视情况依法加重处罚10质里 管理使用不合格材料、设备或材料设备未经检测而使用的9上道工序未经验收进入下道工序施工的5检验批、分项、分部工程质量达不到标准的3管理机构人员不完备，2内业资料不齐全、施工作业前未进仃质里技术交底（书面）的2未编制有针对性的施工组织设计及方案、新工艺、特殊项目未编制专业施工方案进行施工的2检查发现的问题未按要求及时整改的3未按设计、规范施工，造成质量隐患、质量问题、质量事故的5技术内业

30、混乱、不规范，不与工程冋步的2工程竣工档案、技术资料不能及时归档的2进度 管理无周、月、总进度控制计划和进度控制措施，未按要求及时上报的2不按计划施工，关键工序每拖延一天2作业人数、设备数量不足，提前收工、项目管 理人员不坚守岗位的。1人员 管理1、项目管理人员更换超过一半的视为转包，无条件解除合冋；22、未安排专职保安式门岗的；1会议制度1、会议迟到，无故缺席；12、未按要求参加会议，对会议布置的要求未及时落实的。2考勤主要管理人员无故缺勤，每月累计达到10天以上的1诚信弄虚作假，并对责任人严肃处理5其他其他违法违规行为参照国家及地方法律法规规定进行处罚1.5得分合计说明：1每月工程部不定期

31、进行施工现场检查，检查按文明、安全施工检查评分表内容及本表内容进行，总分为100分，每月进行一次统计，累计扣除分数超出20分的，每超扣1分，对项目部追加处罚500元；每月累计扣分超过 30分的，每超扣1分，对项目部追加处罚 1000元；连续两次 得分低于70分的项目部，将全公司通报批评，并考虑项目部的继续工作。2、对项目部扣分，项目经理没有提前发现并督促整改的（未提供书面依据），按项目部罚款的10%寸项目经理进行处罚。检查组成员：检查组组长：项目经理：工程部（月/季度）施工内容工程检查计划审批表负责人:序 号计划检查日期检查项目施工内容参加人员出行方式备注总工办意见：分公司领导意见：公司领导意见：制表人:年 月曰项目检查记录表检查时