工程招投标与合同管理课件(第三章)

1、第三章 建设工程投标（10学时）目录：第一节 投标决策（2学时）第二节 投标工作准备及投标文件 编制（6学时）第三节 投标日常事务处理（1学时）第四节 合同评审与谈判（1学时）学习目标：1、能从招标文件中看到招标方式；2、了解投标领导小组各成员的主要工作和流程；3、能进行投标决策的分析；4、学习编制投标文件；5、了解投标流程中各项事务；6、了解合同评审与谈判的内容。第一节 投标决策（2学时）先学内容：1、范本：建设部房屋建筑和市政工程标准施工招标文件（2010年版）2、真实项目招标文件：XX医院洁净工程招标文件第一卷第一章投标邀请书第二 章投标人须知第三章评标办法第四章合同条款及格式第五章工程

2、量清单第二卷第六章图 纸第三卷第七章技术标准和要求第四卷第八章投标文件格式第一节 投标决策（ 2学时）1.1投标决策决策原则1.可靠性原则：项目审批、资金来源、主要材料和设备供应、设计文件、业主资信条件、合同条款2.可行性原则：考虑企业自身情况、量力而行，估计对手实力3.盈利性原则：是否有利可图，近期和远期利润4.审慎性原则：除非迫不得已，不承揽亏本项目影响投标决策的各种因素企业自身因素1.技术实力：专业人员、施工机械设备、合作伙伴2.经济实力：垫资能力、施工准备及设备投入所需的资金能力、资金周转能力、支付各种担保的能力、支付各种纳税和保险的能力3.资信状况：银行资信证明4.经营管理实力：企业

3、管理人员第一节 投标决策（ 2学时）1.1投标决策影响投标决策的各种因素企业外部因素1.招标人和监理工程师的情况2.竞争对手和竞争形势风险问题1.政治风险 2.经济风险3.技术风险 4.市场风险5.商务及公关关系风险6.管理方面的风险（信息缺失）法律、法规的情况对于国内工程，我国法规基本统一，但各地也有一些特别规定第一节 投标决策（ 2学时）1.2决策工作决策工作内容（下图）（一）招标信息收集1.信息收集的部门：业务部、销售部、领导层2.从项目开发报建和程序中寻找到业务跟踪的时间切入点基建项目行政审批程序：项目建议书（立项）项目可行性研究报告项目初步设计及概算建设项目竣工验收规划管理审批程序：

4、规划意见书设计方案建设用地规划许可建设工程规划许可（二）招标信息分析1.搞清招标项目的类别2.招标人资信情况3.公告的真实性（三）投标决策投与不投第一节 投标决策（ 2学时）第一节 投标决策（ 2学时）1.3投标工作流程购买资格预审文件提交资格预审文件接受招标人投标邀请购买招标文件（含关技术资料）参加现场踏勘，对招标文件答疑参加招标答疑会编制投标文件及报价参加开标会议如果中标，接受中标通知书与招标人签订合同1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.课堂讨论：在以上投标流程中，各环节由哪个（些）部门完成？具体工作有哪些？哪个环节工作量最重？第二节 投标工作准备及投标文件编制（6

5、学时）一、投标工作准备1）详读招标文件；2）分配工作任务；3）投标文件编制各关建时间点的确定，确定工程投标进度控制表；4）组织各配合部门招开协调会，根据拟定的投标进度控制表，要求配合部门准时提交成果文件。第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.12.1投标文件的组成投标文件的组成（一）商务部分1.投标函及投标函附录 2.法定代表人身份证明及授权委托书 3.联合体协议书 4.投标保证金5.已标价工程量清单：工程量清单说明 投标报价编制说明投标报价汇总表（开标一览表） 分组工程量清单说明6.投标辅助资料：单价汇总表 材料费汇总表机械使用费汇总表 单价分析表资金流量估算表第二节 投标工作准

6、备及投标文件编制（ 6学时）2.12.1投标文件的组成投标文件的组成（一）商务部分7.资信资料：投标人基本性况表 营业执照 资质证书安全生产许可证 组织机构代码证税务登记证（国税、地税） 业绩（类似、其他、在建）获奖工程情况（市、省、国家级）银行资信等级、重合同守信用企业等信誉证明近几（2至5）年内诉讼情况汇总表财务状况（年度财务审计报告）质量体系、环境体系、健康安全体系认证证书8.其他资料：投标货物、材料简介，偏离表等第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.12.1投标文件的组成投标文件的组成（二）技术部分1.施工组织设计：施工规划部说明施工总平面布置图施工总进度计划施工组织及资源

7、配置（施工机械设备表、试验和检测仪器设备表、材料进场计划表，劳动力进场计划表）施工方法与技术措施；施工质量控制与管理措施安全保证与管理措施环境保护措施与文明施工工程信息管理 2.项目管理机构：拟派出项目管理机构组成表（身份证、职称证书、社保证明）拟派出项目经理简历表（身份证、资格证书、社保证明、业绩）拟派出主要项目管理人员（8大员）简历表 （身份证、资格证书、社保证明） 第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.12.1投标文件的组成投标文件的组成（二）技术部分3.拟分包项目情况表（如有）4.深化设计图纸（如有）5、招标文件要求的其他资料（三）替代方案如果有，按招标文件要求，主要包含：

8、投标函、已标价的工程量清单、拟分包的项目情况表第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.22.2投标文件编制工作内容（投标文件编制工作内容（P171P171 ）第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.32.3投标文件的编制要求投标文件的编制要求内容和格式要求1.招标文件提供的标准格式进行编写，按招标文件列明的顺序放置；2.工期、投标有效期、质量、技术标准、招标范围等实质性内容要作出响应；3.用不退色的材料书定或打印；4.“正”“副”本分开，正副本不一致是以正本为准，按招标文件要求的份数制作；5.按招标文件的要求签字、盖章、包装、密封。常见的废标情况1.没有按照损毁标文件要求提

9、供投标担保或都 所提供的投标提保存在瑕疵；2.投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；3.工期超过招标文件规定的期限；4.明显不符合技术规格、技术标准的要求；5.投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不付合招标文件的要求；6.投标文件附有招标人不能接受的条件；7.不符合招标文件中规定的其他实质性要求。第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.4投标文件的编制步聚（一）工作步骤：详读招标文件招标答疑拟定投标文件目录根据目录准备资料（先简单后复杂，需要其他部门提供的资料早点提交任务单）复查、计算图纸工程量填报单价或套价确定取费标准计算投标报价调整投标报价确定最终投标价汇编其他资料检

10、查、出标签字盖章、复查 装订包装、密封、递送成本预算第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.52.5投标文件资料准备投标文件资料准备商务资料准备按照商备标的目录内容，逐一完成清单资料准备1）有招标工程量清单的，先复核清单工程量，再按招标工程量清单填报单价，汇总报价2）无招标工程量清单的，根据深化设计图纸，自得编制工程量清单技术资料准备按照技术标的目录内容，逐一完成第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.6投标文件商务标的编制企业各类证书证件的样式、各类格式文件的范本投标报价（有工程量清单计价、定额计价、企业自主清单计价三种形式）2.7投标文件技术标编制施工组织设计：网络进度

11、计划、施工设备投入计划、工程试验检测议器设备投入计划、劳动力计划、临时用地计划、施工总平面图项目部组织架构：项目管理机构组成、项目经理简历表、主要项目管理人员简历表。第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.8投标文件编制技巧投标函1）如果招标人允许，可以提供降价函进行优惠2）如果发现招标文件中有明显错误的，可以在此函中进行说明单价分析表人工费及机械设备费报得高一点，而材料费报的低一点合同用款估算表利用不平衡报价，提高前期支付比例，减少资金呆滞和沉淀。第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.9投标文件审核报价1）报价编制说明是否符合招司法文件要求；2）表格格式；3）各汇总表金

12、额是否一致、签字盖章是否齐全；4）汇总表中的分项金额与分项报价的合计金额是否一致；5）报价的大小写是否一致；6）清单中的综合单价是否与单价分析表中的综合单价一致；7）利用EXCEL表自动计算的，工程量清单报价表中合价是否等于工程量乘以单价，各分项合计金额是否有汇总错误。施工组织设计1）工程概况是否准确；2）工期是否与招标文件相符；3）项目组织机构人员是否有误，提供的证件是否与表中人员一致；第二节 投标工作准备及投标文件编制（ 6学时）2.9投标文件审核工程质量1）质量目标是否与招标文件一致；2）质量保证体系是否健全；3）特殊项目是否有单独的技术保证措施；4）是否有冬、雨季施工保证措施；5）是否

13、有特殊地区施工质量保证措施。安全保证措施、环境保护措施及文明施工保证措施1）安全目标是否与招标文件一致；2）是否有安全责任状；3）安全保证体系是否健全；4）安全保证技术措施是否完善；5）环境保护措施是否完善；工期1）工期目标是否与进度进划一致，形象进度图、横道图、网络图中的工期是否一致；2）工期保证是否可靠；控制（降低）造价措施1）招标文件如没有要求，不提；2）招标文件有要求时，措施要切实可靠、可信。第三节 投标日常事务处理（1学时）3.1投标主要工作内容：围绕工作内容展开日常事务投标工作内容方法或途经所在投标阶段获取投标信息1）网络、报纸发布的招标信息；2）政府中长期规划与投资计划；3）老客

14、户、关系户的日常联系；投标前进行投标决策公司招开标前决策会，投标有关部门进行讨论，领导决策投标前，购买到资格预审文件之后筹建投标小组，委托投标代理人投标部安排购买到资格预审文件之后申报资格预审投标小组（资料员）购买到资格预审文件之后，资格预审截止时间之前购买招标文件招标公告（或投标邀请书）规定的时间地点通过资格预审之后第三节 投标日常事务处理（1学时）3.1投标主要工作内容：围绕工作内容展开日常事务投标工作内容方法或途经所在投标阶段提交投标保证金1）投标小组申请，财务人员支付；2）按招标文件规定的方式，确保在规定时间之前到帐。投标书编制阶段研读招标文件，提交答疑文件，参于投标的所有人员，对投标

15、文件的疑问进行汇总（掌握好提问方法），按招标文件规定的时间送达。投标书编制阶段参加踏勘现场和投标预备会技术标投标人员、业务员，按招标文件规定的时间地点参加投标书编制阶段编投标文件商务、经济、技术进行分工，一般要求在投标截止时间前两天全部完成并装订密封好。整个投标阶段第三节 投标日常事务处理（1学时）3.1投标主要工作内容：围绕工作内容展开日常事务投标工作内容方法或途经所在投标阶段递送投标文件，参加开标会议1）为安全起见，一般由参加开标会议的人员亲自带到现场（务必在投标截止时间之前到达）;2）公司授权参加现场开标的人一定要有授权委托书原件、身份证原件开标阶段接受中标通知书招标方会通知去取，必须是

16、原件，并规定了签订合同的时间定标阶段签订合同1）按招标文件的合同条款，不得更改实质性内容；签约阶段提供履担保1）按合同规定的金额（一般为合同总价10%）；2）银行保函、汇票、现金3）投标保证金可转为履约保证金合同签订后第四节 合同评审与谈判（1学时）4.1施工合同常见问题常见的问题主要表现合同的有效性1）未依法进行招投标；2）合同主体不合格：营业执照的经营范围、企业资质等级；3）违法分包与非法转包；4）被代理人拒绝追认的无权代理（授权书的授权范围）。合同文本1）霸王文本；2）霸王条款：赶工无赶工费、提高质量无奖、推迟进度款支付无违约责任；3）黑白合同：小工程用示范本签正试合同（备案用），实际施

17、工用小合同；合同类型1）总价合同：包干总价，可调总价2）单价合同：固定单价，可调单价3）成本加酬金合同：第四节 合同评审与谈判（1学时）4.1施工合同常见问题常见的问题主要表现合同漏洞1）基于缔约人的法 律知识，在订立合同时对某些条款会有所疏忽；2）缔约人为了能尽快达成协议，也会疏漏某些条款，同意将来再协商；3）缔约人约定的某些条款由于违反强制性规范或公序良俗（例如工程清单内容描述）、诚信等而无效，也会造成合同漏洞。合同陷井检测费、验收费等的约定不够明确合同歧义主要在文字语言的表述方面不够严谨合同冲突合同文件或合同条款之间的冲突和矛盾；约定合同的优先顺序：合同协议书、中标通知书、投标函及投标函

18、附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单、其他合同文件。第四节 合同评审与谈判（1学时）4.2 风险识别评估风险识别1）资金来源的可靠性；2）因业主发生的风险而造成的承包商承担的风险；3）因勘察、设计深度不够或水平低造成的风险；4）发包人选择的标准合同范本对承包人风险的影响5）现场调查不够，施工组织设计不足，造成计价失误起的风险；6）工程师的授权与能力、争端裁决委员会的协调能力等方面对承包人的风险影响；7）承包人对工程、材料和设备等照管不周造成的损失或损坏风险；8）工程各控制性工期和总工期的风险；9）承包人自身能力、施工和管理水平的风险。第四节 合同评审与谈判（

19、1学时）4.2 风险识别评估风险评估1）对工程所在国和所在地的政治、社会和经济状况应进行全面和详尽的调查，并掌握其资料，以些作为风评估和分析的基础；2）了解招标文件中采用何种标准合同范本，是否是采用自己已熟知的；3）结合现场勘察对施工环境进行考察，对工程设计水平进行风险分析，并研究如何防范处理；4）对工程师、争端裁决委员会的协调能力和公平程度进行风险分析，评估给合同当事人事带来的风险；5）对其他引起风除的各种因素的合理分析和预测，研究如何防范处理；第四节 合同评审与谈判（1学时）4.3合同订立阶段的风险处理由分包方分担风险1）联营体承包；2）合理分包；购买工程保险1）建筑工程一切险：工程质量、

20、施工设施、设备以及施工场地内已有建筑物等遭受损失及因施工给第三者造成的财产损失、人身伤亡给予赔偿的险种；2）施工保险、第三方责任险、人身伤亡险充分运用工程保证担保1）业主工程款支付担保；2）承包人履约担保；3）预付款保证担保；4）保修保证提保。第四节 合同评审与谈判（1学时）4.4合同评审程序1、评审原则1）合同双方必须领会合同文件的实质是签约双方的责权划分及对其转化程序的承诺与在契约；2）牢固树立“对等、双赢、责权对应、合理分担风险、相互接受”等基本合同理念；3）签约前后的合同理念应当保持一致；4）抓住合同文件中的关键内容。2、收集相关资料1）业主资信；2）承包商资信；3）工程方面；类型、规模、特点、技术等4）环境方面：市场竞争、物价稳定性、地质、气候、自然、现场条件的确定性等；5）国家和主管部门