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文档简介
1、XXXXXXX 有限公司风险控制委员会议事规则第一章??总??则第一条??为完善公司治理结构,提高公司对各种风险的控制能力 和水平,根据公司章程及其他有关规定,公司董事会设立风险控 制委员会,并制定本规则。第二条??风险控制委员会主要负责公司经营管理和直接投资业务 中各种风险的控制和管理,其成员(委员)由董事会聘任。第二章??风险控制委员会的组成和职责第三条??风险控制委员会由三人组成,设主任委员一名。董事可 以担任委员。第四条??风险控制委员会委员(含主任委员)由公司董事长提名, 报董事会批准后任免。第五条??风险控制委员会委员任期与董事会任期一致,委员任期 届满,可以连选连任。第六条??风
2、险控制委员会的主要职责:(一)制定公司直接投资业务的风险控制政策,建立风险指标体系,对直接投资业务进行全面监督、控制和审查;(二)提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见,审定公司业务风险控制的制度和流程,组织对业务经营管理过程中的风险 监控,对已出现风险制定化解措施;三)对项目有关资料和评审委员会的评审意见进行风险评估,提出书面项目评估意见书;四)建立动态风险监控机制,出具项目动态风险分析报告; 五)对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估,提出完善公司风险管理和内部控制的建议;六)负责公司经营过程中其他风险的控制和管理; 七)董事会授权的其他事宜。第七条 ?风险控制委员会对董事
3、会负责,委员会的建议和报告提 交董事会审议决定。第三章?议事规则及程序第八条 ?在风险控制委员会决定召开会议前,公司有关部门必须 及时向风险控制委员会提供以下材料:一)监管部门和公司风险管理的相关规定; 二)公司风险管理和内部控制报告; 三)公司风险状态报告; 四)公司资产质量动态分析报告; 五)直接投资项目尽职调查报告、项目投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等;六)其他相关材料。第九条 ?风险控制委员会根据工作需要召开会议,并于会议召开 前通知全体委员。第十条 ?风险控制委员会应由三名委员全体出席方可举行; 否则, 会议顺延或另行通知。 会议由主任委员主持, 每一名委员有一票的表 决权;
4、会议做出的决议,必须经全体委员的三分之二以上通过。第十一条 ?风险控制委员会会议表决方式为投票表决;也可以采 取通讯表决的方式。第十二条 ?投资项目小组成员可列席风险控制委员会会议,必要 时风险控制委员会亦可邀请公司董事、 监事及其他高级管理人员列席 会议。第十三条 ?根据投资业务需要,风险控制委员会可以聘请行业专 家、律师、会计师等中介机构协助工作,为其决策提供专业意见,费 用由公司承担。第十四条 ?风险控制委员会会议的召开程序、表决方式和会议通 过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。第十五条 遇有突发风险,公司相关部门及个人应及时报告风险 控制委员会全体成员,并报告全体董事、监事及其他相关人员。第十六条 ?风险控制委员会会议应有会议记录,出席会议的委员 应当在会议记录上签名; 会议记录作为公司档案保存, 保存期限为二 十年。第十七条 ?风险控制委员会会议通过的议案及表决结果,应以书 面形式报送董事会。第十八条 ?出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务,不得 擅自披露有关信息。第四章 ? 附?则第十九条 ?本规则自董事会决议通过之日起生效。第二十条 ?本规则未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程 的规定执行; 本细则如与国家日后颁布的法律、 法规或经合法
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