ISO14001-2004程序样本-IEN01103供應商

1、绿绿色色伙伙伴伴供供應應商商環環保保系系統統稽稽核核表表审审核核对对象象(公公司司)公公司司章章蓋蓋印印處處自自行行評評比比结结果果等等級級*审审核核结结果果等等級級审审核核担担当当:承承認認:审审核核实实施施日日:表表單單編編號號: : IEN-MQ1-011-03IEN-MQ1-011-03 第第 0 0 版版 生生效效日日期期:2004:2004年年1212月月1515日日 共共3 3頁頁审审 核核 内内 容容 年年 月月 日日自自行行評評比比 年 月 日由*審核记记号号处处为为重重要要内内容容得得分分加加倍倍計計算算(記記號號所所示示為為絕絕對對需需要要實實施施的的重重點點項項目目)2

2、 21 10 0得得分分2 21 10 0得得分分1-1环环境境方方针针（环环境境质质量量管管理理）是是否否有有有有关关环环境境物物质质的的管管理理方方针针, ,它它与与*的的*要要求求是是否否一一致致？有有无无经经营营负负责责人人批批准准的的环环境境方方针针？环环境境方方针针的的目目的的、目目标标是是否否定定期期修修改改？1-2法法规规限限制制和和顾顾客客要要求求事事项项对对应应法法规规限限制制或或顾顾客客要要求求事事项项是是否否即即使使修修改改？是是否否有有*的的限限制制对对象象物物质质一一览览表表？环环境境管管理理负负责责人人的的责责任任权权限限作作用用是是否否明明确确？公公司司内内是是

3、否否有有具具有有充充分分的的环环境境有有关关物物质质方方面面的的知知识识和和信信息息？1-3环环境境计计划划是是否否已已编编制制有有关关全全废废削削减减物物质质的的削削减减计计划划？全全废废削削减减计计划划是是否否在在*规规定定的的全全废废目目标标期期限限内内？计计划划、实实施施的的环环境境管管理理推推进进负负责责人人是是否否已已决决定定，进进度度是是否否确确认认？1-4监监视视（内内部部监监察察）是是否否有有内内部部监监察察规规定定标标准准，监监察察计计划划是是否否制制定定？进进行行内内部部监监察察时时，有有关关环环境境物物质质的的内内容容是是否否已已作作为为监监察察项项目目被被设设定定，是

4、是否否定定期期实实施施？是是否否已已任任命命具具有有资资格格的的内内部部监监察察人人？对对于于监监察察结结果果是是否否有有纠纠正正措措施施，效效果果是是否否被被确确认认？环环境境负负责责人人是是否否向向经经营营负负责责人人汇汇报报了了监监察察报报告告书书绿绿色色伙伙伴伴供供應應商商環環保保系系統統稽稽核核表表审审核核对对象象(公公司司)公公司司章章蓋蓋印印處處自自行行評評比比结结果果等等級級*审审核核结结果果等等級級审审核核担担当当:承承認認:审审核核实实施施日日:表表單單編編號號: : IEN-MQ1-011-03IEN-MQ1-011-03 第第 0 0 版版 生生效效日日期期:2004:

5、2004年年1212月月1515日日 共共3 3頁頁审审 核核 内内 容容 年年 月月 日日自自行行評評比比 年 月 日由*審核记记号号处处为为重重要要内内容容得得分分加加倍倍計計算算(記記號號所所示示為為絕絕對對需需要要實實施施的的重重點點項項目目)2 21 10 0得得分分2 21 10 0得得分分1-5信信息息是是否否向向公公司司内内及及国国内内、海海外外营营业业部部门门各各工工厂厂集集团团公公司司传传达达管管理理指指示示了了总总公公司司的的有有关关 环环境境物物质质的的规规定定。*公公司司的的有有关关环环境境要要求求是是否否汇汇报报给给经经营营负负责责人人、环环境境管管理理负负责责人人

6、？*公公司司的的有有关关环环境境要要求求是是否否传传达达给给营营业业部部门门、设设计计技技术术部部门门、生生产产部部门门？营营业业部部门门各各工工厂厂集集团团公公司司是是否否收收集集有有关关环环境境物物质质的的信信息息，并并进进行行了了适适当当处处理理？是是否否向向职职工工传传达达贯贯彻彻了了*公公司司的的要要求求事事项项？2-1规规定定标标准准零零部部件件的的设设计计标标准准书书和和材材料料规规格格书书中中是是否否记记载载了了有有关关环环境境物物质质（禁禁止止物物质质全全废废物物质质）？ （包包括括外外部部订订货货）给给*的的交交货货规规格格书书上上，是是否否记记载载了了没没有有使使用用禁禁

7、止止物物质质和和全全废废物物质质？是是否否明明确确了了有有关关环环境境物物质质管管理理的的责责任任、权权限限、工工作作？是是否否有有有有关关环环境境物物质质变变更更管管理理规规定定？（变变更更管管理理确确认认书书上上的的记记载载变变更更内内容容是是否否完完全全？）2-2向*（包括业务单位）提出检定品是是否否事事先先在在自自己己公公司司内内检检定定了了零零件件中中没没有有禁禁止止使使用用物物质质？零零件件中中的的禁禁止止使使用用物物质质含含量量数数据据（成成分分表表）是是否否提提供供给给*公公司司（包包括括业业务务单单位位）？是是否否按按照照变变更更管管理理规规定定，向向*公公司司（包包括括业业

8、务务单单位位）提提出出检检定定申申请请？2-3生生产产公公司司管管理理是是否否确确认认了了对对交交易易单单位位明明确确地地提提示示要要求求事事项项（明明确确禁禁止止使使用用物物质质、全全废废物物质质、禁禁止止使使用用禁禁止止 使使用用物物质质、采采购购指指定定材材料料的的义义务务、自自己己采采购购时时的的评评价价和和申申请请、变变更更申申告告）了了吗吗?对对于于购购入入零零件件的的业业务务单单位位，是是否否也也通通过过监监察察进进行行了了确确认认？（*公公司司指指定定的的原原材材料料或或零零件件不不 包包括括）绿绿色色伙伙伴伴供供應應商商環環保保系系統統稽稽核核表表审审核核对对象象(公公司司)

9、公公司司章章蓋蓋印印處處自自行行評評比比结结果果等等級級*审审核核结结果果等等級級审审核核担担当当:承承認認:审审核核实实施施日日:表表單單編編號號: : IEN-MQ1-011-03IEN-MQ1-011-03 第第 0 0 版版 生生效效日日期期:2004:2004年年1212月月1515日日 共共3 3頁頁审审 核核 内内 容容 年年 月月 日日自自行行評評比比 年 月 日由*審核记记号号处处为为重重要要内内容容得得分分加加倍倍計計算算(記記號號所所示示為為絕絕對對需需要要實實施施的的重重點點項項目目)2 21 10 0得得分分2 21 10 0得得分分24异异常常处处理理发发生生不不适

10、适合合品品时时，是是否否查查明明对对象象批批号号，进进行行了了处处理理？发发生生不不适适合合品品时时，是是否否向向环环境境负负责责人人报报告告了了？不不适适合合品品和和适适合合品品是是否否被被明明确确区区分分？不不适适合合品品是是否否被被隔隔离离处处理理，是是否否有有记记录录？发发生生不不适适合合品品后后，是是否否追追查查原原因因并并采采取取防防止止再再次次发发生生的的措措施施？上上述述对对策策是是否否向向类类似似品品横横向向展展开开？对对象象的的不不适适合合品品交交货货到到*后后，是是否否向向*报报告告了了？3-1器器材材、采采购购管管理理应应明明确确业业务务单单位位的的选选定定标标准准，与

11、与有有关关部部门门联联系系后后成成为为运运用用系系统统。3-2工工序序全全面面管管理理接接货货品品是是否否根根据据保保管管的的ICP数数据据和和成成分分表表，确确认认了了现现物物和和数数据据的的一一致致性性、有有效效期期限限？金金屬屬中中的的以以根根据据ICP测测定定的的数数据据为为标标准准是是否否采采取取措措施施防防止止不不适适合合批批号号混混入入？是是否否进进行行了了不不适适合合品品的的识识别别管管理理？每每月月1次次，是是否否附附加加了了不不使使用用证证明明书书（批批量量生生产产用用）作作为为出出货货品品的的保保证证？*公公司司要要求求时时，是是否否可可以以马马上上提提出出测测定定数数据

12、据？是是否否可可以以确确认认*圈圈事事业业所所交交货货的的交交货货单单位位履履历历？ 审审核核合合计计分分数数 (总总分分110分分 ; 80分分以以上上为为合合格格)A(90分分以以上上):充充分分理理解解環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,在在制制造造现现场场无无混混成成入入禁禁止止物物质质的的危危险险性性,合合格格. B(80 - 89分分):虽虽然然充充分分理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,但但是是制制造造现现场场仍仍有有若若干干个个必必须须改改善善的的地地方方.合合格格. C(60 - 79分分):虽虽然然理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管

13、理理方方法法,但但是是制制造造现现场场有有必必须须要要改改善善的的地地方方.(對對C.D.E級級處處理理同同C級級) D(40 - 59分分)对对環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法多多少少还还有有未未理理解解的的地地方方,制制造造现现场场必必须须改改善善的的地地方方多多. E(40E(40分分未未满满): ):对对*的的管管理理方方法法完完全全未未理理解解, ,制制造造现现场场混混入入禁禁止止物物质质的的危危险险性性高高. .判判 断断 标标 准准 和和 重重 点点( (自自行行評評比比及及*公公司司審審核核時時參參考考使使用用) )应有与*的规定一致的公司正式方针,而且该方针应做成

14、正式的公司内部文件。不写明环境方针,只要明确下列文件也可以。应确认在环境方针文件上应有经营负责人的签字和日期。作为原则,应每1年修订一次。如果没有环境方针,只要根据下列文件定期地进行纠正也可以。对应法律限制和*的修订,有关公司内部程序、规格等应符合规定，并随时（及时）修订。确认限制对象物质一览表。应应该该明明确确公公司司内内的的环环境境管管理理负负责责人人的的责责任任权权限限分分工工。( (确确认认公公司司内内部部规规定定、裁裁决决程程序序等等）、应应有有环环境境管管理理的的组组织织和和明明确确任任命命的的环环境境管管理理负负责责人人。应应该该有有具具有有有有关关环环境境管管理理物物质质的的知

15、知识识的的人人材材或或组组织织。（确确认认该该人人材材或或组组织织）、在在公公司司内内部部宣宣传传运运用用必必要要的的环环境境相相关关信信息息。（确确认认信信息息传传播播方方法法、频频度度、内内容容）。只只要要保保管管有有生生产产公公司司的的全全废废计计划划（有有*等等级级和和的的物物质质时时）就就可可以以。上上述述计计划划是是否否在在*规规定定的的全全废废目目标标期期限限内内。确确认认生生产产公公司司的的进进展展结结果果。内内部部监监察察的的规规定定标标准准和和监监察察计计划划应应在在公公司司内内部部明明确确规规定定，其其内内容容应应该该合合理理。*的的要要求求事事项项是是否否确确实实地地传

16、传达达到到生生产产公公司司，*规规定定的的削削减减和和全全废废物物质质的的期期限限等等进进行行内内部部监监察察。确确认认是是否否定定期期地地进进行行内内部部监监察察（原原则则上上，1 1年年进进行行1 1次次以以上上）、编编制制监监察察报报告告书书、提提出出，以以及及向向经经营营负负责责人人合合理理且且充充分分地地报报告告监监察察报报告告书书的的内内容容。应应任任命命切切实实负负责责的的人人来来进进行行监监察察。（能能理理解解解解说说版版的的内内容容）对对于于监监察察报报告告书书提提出出的的问问题题应应实实施施纠纠正正处处理理，用用记记录录来来确确认认。监监察察报报告告是是应应该该向向经经营营

17、负负责责人人（董董事事会会、有有关关环环境境的的最最终终负负责责干干部部等等）报报告告，并并纠纠正正计计划划。（确确认认报报告告对对象象、报报告告方方法法内内容容、报报告告情情况况、纠纠正正计计划划等等确确认认）。(总总分分110分分 ; 80分分以以上上为为合合格格)A(90分分以以上上):充充分分理理解解環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,在在制制造造现现场场无无混混成成入入禁禁止止物物质质的的危危险险性性,合合格格. B(80 - 89分分):虽虽然然充充分分理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,但但是是制制造造现现场场仍仍有有若若干干个个必必须须改改善善的

18、的地地方方.合合格格. C(60 - 79分分):虽虽然然理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,但但是是制制造造现现场场有有必必须须要要改改善善的的地地方方.(對對C.D.E級級處處理理同同C級級) D(40 - 59分分)对对環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法多多少少还还有有未未理理解解的的地地方方,制制造造现现场场必必须须改改善善的的地地方方多多. E(40E(40分分未未满满): ):对对*的的管管理理方方法法完完全全未未理理解解, ,制制造造现现场场混混入入禁禁止止物物质质的的危危险险性性高高. .判判 断断 标标 准准 和和 重重 点点( (自自行行評評

19、比比及及*公公司司審審核核時時參參考考使使用用) )确确认认是是否否环环境境信信息息收收集集传传达达管管理理指指示示等等功功能能，向向公公司司内内和和生生产产委委托托公公司司传传达达信信息息系系统统，用用规规定定文文件件程程序序等等和和记记录录来来确确认认。通通过过文文件件确确认认将将*的的规规定定事事项项向向上上级级报报告告的的情情况况。用用文文件件来来确确认认向向*的的有有关关部部门门联联系系工工作作的的情情况况。确确认认对对于于*的的要要求求，营营业业部部门门是是如如何何负负责责完完成成对对应应义义务务，明明确确分分工工和和确确实实贯贯彻彻执执行行。通通过过向向职职工工问问询询确确认认贯

20、贯彻彻的的具具体体资资料料和和办办法法（例例如如：张张贴贴、研研修修会会等等）。贸贸易易公公司司发发行行设设计计标标准准书书和和材材料料规规格格书书时时, ,作作为为评评价价对对象象。应应能能用用交交货货规规格格书书的的记记载载来来进进行行确确认认。贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，作作为为评评价价对对象象。应确认变更管理的有关文件和变更管理的实施情况。确认有关环境相关物质的变更，采购单位的变更追加以及环境相关物质的质量负责人，生产地点生产工序的追加变更，是否事前报告给*等交易单位。变更追加物质应该事前进行验证，确认其是否符合*的环境限制值。贸贸

21、易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，作作为为评评价价对对象象。提提出出新新零零部部件件产产品品的的检检定定时时，有有关关使使用用材材料料（既既存存材材料料），其其评评价价结结果果（，成成分分表表）是是否否保保管管? ?另另外外，确确认认DataData是是否否是是有有效效期期限限内内的的。确确认认交交易易单单位位的的原原因因发发生生变变更更时时也也进进行行了了检检定定申申请请了了。确确认认是是否否向向交交易易单单位位明明确确地地提提示示了了规规定定事事项项（禁禁止止使使用用物物质质、明明示示全全废废物物质质、禁禁止止使使用用禁禁止止物物质质、采采购购指

22、指定定材材料料的的义义务务, ,自自己己公公司司采采购购时时要要进进行行评评价价和和申申请请，申申告告变变更更）。要要特特别别注注意意确确认认对对使使用用镉镉的的交交易易单单位位（危危险险度度高高的的种种类类, ,遥遥控控橡橡胶胶键键, ,电电线线等等( (是是否否进进行行了了确确实实的的监监察察。（贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，作作为为评评价价对对象象）(总总分分110分分 ; 80分分以以上上为为合合格格)A(90分分以以上上):充充分分理理解解環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,在在制制造造现现场场无无混混成成入入禁禁止止物物

23、质质的的危危险险性性,合合格格. B(80 - 89分分):虽虽然然充充分分理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,但但是是制制造造现现场场仍仍有有若若干干个个必必须须改改善善的的地地方方.合合格格. C(60 - 79分分):虽虽然然理理解解了了環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法,但但是是制制造造现现场场有有必必须须要要改改善善的的地地方方.(對對C.D.E級級處處理理同同C級級) D(40 - 59分分)对对環環境境管管理理物物質質的的管管理理方方法法多多少少还还有有未未理理解解的的地地方方,制制造造现现场场必必须须改改善善的的地地方方多多. E(40E(40分

24、分未未满满): ):对对*的的管管理理方方法法完完全全未未理理解解, ,制制造造现现场场混混入入禁禁止止物物质质的的危危险险性性高高. .判判 断断 标标 准准 和和 重重 点点( (自自行行評評比比及及*公公司司審審核核時時參參考考使使用用) )确确认认异异常常处处理理程程序序和和报报告告书书，对对象象批批号号是是否否进进行行了了特特定定的的处处理理。( (贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时作作为为评评价价对对象象）。确确认认向向环环境境管管理理负负责责人人的的报报告告和和指指示示的的实实施施情情况况，用用记记录录等等确确认认。另另外外，还还应应

25、确确认认报报告告程程序序。( (贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，作作为为评评价价对对象象) )。确确认认是是否否采采取取了了防防止止其其他他合合格格品品批批号号混混入入的的措措施施，分分区区显显示示，隔隔离离等等后后的的处处理理，不不适适合合处处理理（包包括括异异常常处处理理）。（也也确确认认隔隔离离地地点点，隔隔离离方方法法等等）( (贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，也也作作为为评评价价对对象象) )。确确认认不不适适合合品品是是否否记记录录隔隔离离措措施施，是是否否可可以以跟跟踪踪。( (贸

26、贸易易公公司司采采购购辅辅助助资资材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时，作作为为评评价价对对象象) )。确确认认有有没没有有发发生生过过不不适适合合品品的的事事例例，如如果果有有时时，查查明明原原因因，并并采采取取防防止止再再次次发发生生的的措措施施。( (贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时作作为为评评价价对对象象) )。确确认认是是否否开开展展了了对对上上述述类类似似品品采采取取了了防防止止再再次次发发生生的的措措施施。( (贸贸易易公公司司采采购购辅辅助助器器材材, ,包包装装材材, ,零零部部件件时时作作为为评评价价对对象象）。确确认认是是否否确确实实地地规规定定了了