安全风险分级管控作业指导书

1、风险管理作业指指导书1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素, 降低安全风险，特制定本制度。2.适用范围 适用于公司的所有部门、分厂的所有活动，包括生产活动、装 臵、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为 因素、违反规程、规章等。3.定义: 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的 根源或状态。危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。风险评价: 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并 确定风险是否可容忍的全过程。事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。事件：导致或可能

2、导致事故的事情。4.职责: 风险管理领导小组 公司成立风险管理领导小组，负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、 审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全环保部 安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进 行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审 查。各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训, 组织制定本单位的安全生产风险管理作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。5.危害识别及风险评价程序成立评价

3、组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组 长、生产、安全、设备、环境、消防部门的管理人员参加，编 制本公司的安全生产风险管理作业指导书和表格。全面开展安 全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。各单位应成立以厂长（部长）为组长、工艺、设备、安全管理人员和操作人员参加的安 全生产风险评价小组， 所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价，同时各单位也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。评价依据公司安全生产管理制度、相关安全生产法律法规和技术标准、各 单位安全管理制度、操作规程等。选择和确定评价范

4、围及对象 评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，应包括以下规划、设计和建设、投产、运行等阶段;常规和异常活动;事故及潜在的紧急情况;所有进入作业场所的人员的活动;原材料、产品的运输和使用过程;作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度;丢弃、废弃、拆除与处路;气候、地震及其他自然灾害。在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象:按生产流程的各阶段;按地理区域或部门;按装臵、设备、设施;按作业任务。对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害 和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信 息有所了解，包括:所执行任务的

5、期限、人员及实施任务的频率;可能用到的机械、设备、工具;用到或遇到的物质及物理、化学性质;工作人员的能力和已接受任务的培训;作业指导书或作业程序;发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。选择危害识别方法(JHA)、评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，包括工作危害分析 安全检查表分析（SCL）。在选择识别方法时，应考虑:活动或操作性质;工艺过程或系统的发展阶段;危害分析的目的;所分析的系统和危害的复杂程度及规模;潜在风险度大小;现有人力资源、专家成员及其他资源;信息资料及数据的有效性;是否是法规或合同要求。识别危害根源和性质 评估人员应通过现场观

6、察及所收集的资料，对所确定的评价对 象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害和环境因素，包括 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大 的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装臵的缺 陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规 定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成 职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、 湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物 等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防 范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生 危害的根

7、源及性质，包括:火灾和爆炸;冲击与撞击;中毒、窒息、触电及辐射;暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境;人机工程因素（比如工作环境条件或位臵的舒适度、重复 性工作等）；设备的腐蚀;有毒有害物料、气体的泄漏;可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务, 包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处臵以及能源、资 源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼 吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产 损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染;资源枯竭。危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服

8、务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留 下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、 爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤 亡或重大环境污染等）。评价风险和影响 评价小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学 评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有 效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程 度，具体步骤包括: a）决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑 法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响

9、的程度大小、 持续时间以及对分公司形象的影响;b）评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害 发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控 制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、 员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类 事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程 度;C）评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的 严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险;d）对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单并编写报告。风险控制 中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，

10、消除、 减少危害和影响，防止潜在事故的发生。对各单位辨识、评价 出来的重大或不可容忍，单独制定管理、控制、改进方案，报 公司审查。风险控制措施的内容 a）风险控制的技术措施:消除风险的措施;降低风险的措施;控制风险的措施。b）风险控制的管理措施:制定、完善管理程序和操作规程;制定、落实风险监控管理措施;制定、落实应急预案;加强员工的安全教育培训;建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施的确定各单位应根据以下条件，选择适用的风险控制措施: a）可行性、可靠性;a）先进性、安全性;b）经济合理性;C）技术保证和服务。更新危害及风险信息 在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据不同

11、活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示:作业频率方法日常作业活动不间断进行工作危害分析（JHA）工艺过程、作业场 所、设备设施、操作规程不间断进行安全检查表分析（SCL）新建扩建改建及其特定时间进行工作危害分析（JHA）、安它变更全检查表分析（SCL）设备拆除工作危害分析（JHA）关键生产装置设施定期进行安全检查表分析（SCL）在下列情形下危害记录应及时更新:a）新的或变更的法律、法规或其他要求;b）操作有变化或工艺改变;C）有新项目、加工过程或产品;d）有因事故、事件或其他来源的新认识和理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或 检查危害识别结果。6.评价准则 事故发生的

12、可能性 L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不 能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故 或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何 监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或 危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未 严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系 统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制 措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监

13、测、保护措施，或员工安全卫生 意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性 S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停 工、或设备停 工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安 全方针、制度、规定等截肢、骨 折、听力 丧失、慢性病>101套装置停工或设备地区影响2不符合企业的 安全操作程 序、规定轻微受你间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级

14、判定准则及控制措施风险度风险等级应米取的行动/控制措施实施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书有条件、有经费但需定期检查时治理< 4可忽略无需米用控制措施需保存记录7.危害识别及风险评价方法7. 1工作危害分析（JHA是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤， 识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。根据风险分析结果

15、，制定控制措施、编制作业活动安全操作规程，控制风险。7.分析步骤7.（1）选定作业活动；（2）结合岗位职责，把正常工作的每一个作业识活动步骤分解；（3）识别每一个步骤的主要危害和后果别出现有的安全控制措施；（5）进行风险评价；（6）提出安全措施建议；（7）定期评审。分解时应:观察工作;与操作者一起讨论研究;运用自己对这一项工作的知识;结合上述三条。7.对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗;有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。识别每一步骤的主要危害后果。识别现有安全控制措施。进行风险评价。建议安全工作步

16、骤7. 2安全检查表分析（SCL是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。7.分析步骤:7.建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南、外部行业资料）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。7.分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题， 发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。7.分析差异（危害），提出改正措施建

17、议。7.编制安全检查表步骤：（1）确定人员，建立编制小组;（2）确定范围熟悉系统；（3）收集资料；（4）分析潜在的危险因素,判别危害；（5）列出安全检查表；（6）风险评价；（7）提出改进措施。作业活动清单序号岗位/地点作业活动活动频率备注12单位:（记录受控号）血:（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）工作危害分析（JHA评价表序号工作步骤危害因素或潜在 事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级12单位:（记录受控号）工作岗位:工作任务:血:审核人:审核日期:审定人:审定日期:分析人员:分析日期:（备注：审核人为所在岗位 /工序负责人，审定人为上级负责人。）2.参照设备设施台帐，按照十设备设施清单序号设备名称类别/位号所在部位备注12（记录受控号）单位:单元/装置:（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。大类别归类，按照