内审复习资料

1、、选择题1.实施GBE9001标准可以帮助组织 Da）提高组织的质量管理体系运作能力b）有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益0）有利于组织持续满足顾客的需求和期望，增强顾客满意程度d） a+b+c2.要实现可追溯性要求，可以通过a）产品的监视和测量状态标识C）产品标识b）唯一性标识d）产品防护标识3.审核过程中不能作为审核证据a）存在客观事实0）现行有效的质量文件中的规定b)d)审核中所有人谈话 质量记录针对内部审核中发现的不符合项，由b）出现不符合项的责任部门d）审核组长4.a）审核组0）管理者代表实施纠正措施5.审核是一个a）发现不合格0）对不合格品处置的过程b）d）抽样调查 检

2、验产品质量6.产品要求可由Da）法律法规规定G）顾客要求b)d)组织预测顾客的要求规定a+b+c7.末次会议B_主持a）最高管理者0）受审核部门负责人b）审核组长d）管理者代表8.a)C)当某份合同中与产品有关的要求更改后G 必须召开会议对更改的要求进行评审 应将更改内容及有关信息通知有关职能部门b）必须向总经理报告d）必须通知全体销售人员9.检查表应：D）提前提交给受审核部门负责人认可d）是审核员对审核活动进行具体策划的结ac）必须由审核组长编制 果b）必须经管理者代表批准b)收回d) a+b+c10. 对作废文件的管理包括:a）销毁0）需要时进行标识，防止误用11质量手册必须包括DA）质量

3、方针和质量目标B）质量管理体系的范围D） B+CC）各过程的顺序和相互作用的描述 12系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用,称为BA）管理的系统方法B）过程方法C）基于事实的决策方法D）系统论13. 每次内审的审核结果应作为C 过程的输入。A）设计和开发B）管理体系策划C）管理评审D）产品实现14. 对一次审核活动和安排的描述AOD)B+CA）审核计划B）审核方案C）审核范围15. 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指B0A）第一方审核B）第二方审核c)第三方审核D）结合审核16内部审核是为了评价质量管理体系的A）适宜

4、性B）有效性DC)符合性D) B+C17当对某份合同中与产品有关的要求进行评审时A）必须召开会议对合同的要求进行评审C）采用任何有效的方式CB）必须向总经理报告D）以上都不是18.个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充分性、适宜性和有 效性进行的评审是D第一方审核B）第二方审核A）C）第三方审核D）管理评审19.A)B)C)D)实施GB/T19001标准可以帮助组织D提高组织的质量管理体系运作能力有利于提高产品质量，增强竞争能力，提高经济效益 有利于组织持续满足顾客的需求和期望，增强顾客满意程度A+B+C20.检查表AA）是审核员对审核活动进行具体策划的结果B）应提前交给受审核部门的

5、人员认可 C）必须经过管理着代表的批准D）B+C二、判断题正确的在（）中划“厂”，错误的划、”（X ） 1.顾客提供的技术图纸或配方也是顾客财产。（V ） 2.持续改进的对象可以是质量管理体系、过程、产品等。（X ） 3. IS09000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分,应与其他管理体系相容。(V ) 4.为了保证审核质量，审核员在找不到不合格项时，应增加抽样数。(V ) 5.外来文件在分发前必须得到组织内授权人员的批准。(V ) 6.过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。(V ) 7.每次内审都应覆盖组织质量管理体系的所有产品、过程和场所。(V ) 8.质量

6、记录是重要的客观证据。(V ) 9.资源管理包括：人力资源管理、基础设施管理和工作环境的管理。)10市场调研的结果和顾客意见应纳入设计开发的输入。(X丿(V)13.(X )(V)(X ) 的控制。(V )11. 组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。也阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。 对顾客提供的原材料，组织应进行验证，如检查合格证、外观、数量。14产品标识能够达到防止误用不合格品的目的。15. 组织对外包过程负有责任。16. 组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动17组织最高管理者的管理承诺是建立、实施质量管理体系并持续改进 其有效

7、性。(V)18.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时应向顾客报告。(V)19.组织应分别编制“文件控制程序”和“记录控制程序”O(V ) 20在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。三、填空题 指出GB/T19001标准中适用于下述情景的某项条款，并填在横线 01、棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”适合于这一情景的条款是2、质检科正在对检验记录进行清理，将超过保存期的记录进行销毁。”适合于这一情景的条款是4.2.43、质量部编制了 X-5产品的验收标准。”适合于这一情景的条款是4、办公室正在组织新员工的技能考核。”适合于这一情景的条款是_6.2.25、“食品厂烘焙车间

8、的工人对烘箱的温度进行监测。”适合于这一情景的条款是6、“办公室每季度对各部门文件和记录的控制情况进行一次检查。适合于这一情景的条款是_8.2.37、 “某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。”适合于这一情景的条款是_7.3.18、“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。适合于这一情景的条款是_7.2.29 “学校后勤集团的餐饮部对每季度收集的饭菜质量和餐饮服务质量调查表 进行分类整理分析。”适合于这一情景的条款是_8.410 一台已经校准的计量装置没有检定标识。”适合于这一情景的条款是7.6.“某小学按GBZT19001标准建立质量管理体系时删减了7.3 设计和开发。”适合于这

9、一情景的条款是_1.212 .“装配车间的检验员在最终产品检验报告单上签名适合于这一情景的条款是_8.2.413 .“质检科编制了 Y-10型产品的检验规程。”适合于这一情景的条款是14 “棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”适合于这一情景的条款是6.415 .“由于没有统一的规定，某工序每个工人的做法都不同，而且产品的合格率 差别很大。”适合于这一情景的条款是7.5.1 四、问答题1 .简要说明内审的目的和准则。目的在于增加价值并改进组织经营。 内部审计的目是为公司增加价值及提高公司的运作效率。具 体言之，内部审计籍评估及改善风险管理、 控制及治理程序的有效性，协助管理层及董事会

10、实现既定目标。准则：1、内部审计基本准则。内部审计基本准则是内部 审计准则的总纲，是内部 审计机构和人员进行内部审计时应当遵循的基本规范，是制定内部审计准则公 告、内部审计指南的基本依据。2、内部审计准则公告。内部审计准则公告是依据内部审计基本准则制定的，是内部审计机构和人员在进行内部审计时应当遵循的具体规范。3、内部审计指南。内部审计指南是依据内部审计基本准则、内部审计准则公告 制定的，为内部审计机构和人员进行内部审计提供可操作的指导性意见。a)b)c)d)简述质量管理的八项基本原则。 以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法e)持续改进-g)h)基于事实的决策方法 与供方互利的关系纠正和纠

11、正措施的区别是什么？纠正（8iTeGt）和纠正措施（correctaction）是不同的，纠正是“为消除已发现的不合格所采取的措施”，纠正措施是 “为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”O由此可以看出两者的区别在于：（1）针对性不同纠正针对的是不合格，只是“就事论事”0而纠正措施针对的是产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源” O （2）时效性不同纠正是“返修”、“返工、“降级”或调整 是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用，而纠正措施是针对不合格原因采取措施如通过修订 程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。（3）目的不同

12、例如，通过建立纠正是对不合格的处置。例如，在审核的报告 /证书时发现填写有误，当即将错 误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中。而实施纠正措施的目的是 为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生。模板来固定报告/证书上的检测/校准项目，防止今后不再出现项目遗漏的错 误。（4）效果不同纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发生，即 纠正仅仅是“治标” O纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效地 纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生， 因此就纠正措施是“标本兼治” 0（5）触发条件不同实验室的不符合工作分为不合格

13、项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。与此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取纠正措 施。实验室需要采取纠正措施的四种情况是:审核发现的不合格、顾客抱怨的不 合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格。4 .产品标识的目的是什么？如需要标识你认为应标识哪些内容？对产品以适当方式进行标识，防止产品混淆；对产品进行可追溯性管理， 以便寻找问题根源；同时对产品进行防护，防止直接或间接影响产品的质量。5警示标志或中文警示说明6注册商标7.获专利的可在编号、名称9.取得国家质量认证广品可在广品包装上使 10.安装、维护及使用说明1.检验合格证2.严品名称、厂名和厂址3.产品规

14、格、等级、主要成分的名称和含量 3.产品规 格、等级、主要成分的名称和含量 产品上注明8产品执行标准的代号、 用相应的安全认证或合格认证标志5什么是质量管理体系审核？其特点是什么？质量管理体系审核是为验证质量活动和有关结果是否符合组织计划的安排,确认组织质量管理体系是否被正确、有效实施以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的质量方 针和质量目标，并适时发掘问题，采取纠正与预防措施，为组织被审核部门/人员提供质量管理体系改进的机会，以确保组织质量管理体系得到持续不断地改进和完善。质量体系审核 以正规化、文件化的质量体系为基础。 质量体系审核的系统性3）质量体 系审核的独立性（4）质量体系

15、审核的风险性。6内审的目的和审核准则是什么？答：目的：确定质量管理体系与审核标准的符合程 度；评价质量管理体系满足法律法规和合同要求的能力；评价质量管理体系实现组织确定的质量目标的有效性；识别质量管理体系潜在的改进。 准则: 组织现行有效的质量管理体系文件；组织建立、实施质量管理体系依据的标准； 适用于组织的产品和过程的有关法律法规；与相关方签订的合同中规定的对 组织质量管理体系的要求。7.过程方法和管理系统方法的区别和联系？过程方法是把资源和活动联系起来，一个过程的输出是另外一个过程的输入，关注的是过程与过程之间的关系，关注的是过程之间的相互作用，管理的是过程的接口。系统方法是把识别确认的所

16、有过程根据组织的方针目标统筹排序，哪些是关键过程哪些是支持过程，应该将有限的资源优先支配给哪个过程，这就是系统方法， 过程方法与系统方法同样是八项管理原则中的方法范畴，只是关注的层次不同而已。8如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“622”审核思路。1、了解对从事影响产品要求符合性工作的部门、岗位及人员是否进行了识别？与主控部门负责人交谈;是否有文件规定，如有，查阅文件规定；2、是否确定了从事影响产品要求符合性工作的人员所必要的能力，对这些人员的能力胜任 与否是否作出了评价？ 与主控部门负责人交谈； 抽8-10个岗位核查其能力确定情况。抽4-5个岗位人员，核查其能力评价的证据。

17、3、针对确定的能力需求，了解是否通过培训或采取其他措施予以满足？ 与主控部门负责人交谈； 抽查8-10个关健岗位，看其通过培训等措施予以满足需求的记录。4、了解采取了哪些方法对以上采取措施的有效性进行评价? 与主控部门负责人交谈； 抽查8-10个关健岗位，看其有效性评价的记录。了解通过哪些措施以确保员工认识到所从事活动的相关性及重要性，以及如何为实现质 量目标作出贡献？5、与主控部门负责人交谈；6、了解与影响产品要求符合性工作有关的人员的教育、培训、技能和经验的记录是否得以 保持？抽8-10个关健岗位人员的记录核查。去相关部门实施审核:1、了解与影响产品要求符合性工作有关的人员是否能胜任本岗位

18、工作？ 与相关部门负责人交谈； 抽8-10个关健岗位人员去相关部门或现场查看2、了解与影响产品质量工作有关的人员是否认识到所从事活动的相关性及重要性，以及如 何为实现质量目标作出贡献？ 。抽4-5个关健岗位人员去询问、了解。五、案例分析题和阐述题请根据所述案例情景判断:如能判断有不符合项，请写出不符合事实（2分）、不符合GB/T19001标准的条款号（1分）和内容（2分）、不符合的性质（1分）。如提供的证据不足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。1.审核员到成品仓库去审核，发现几个仓库保管员正在挑选一批退回来的不合 格的小收音机，并将挑出部分的小收音机直接放置到仓库合格成品区内，审核员

19、问他们在干什么？他们说:“刚退回来的一批不合格的收音机，质检科要求把响 的收音机调出来作为合格品重新入库，不响的或外观有问题的退到调试车间，重 新调试修理，我们属于做好事。”审核员查阅了 “不合格品控制程序”其中的规 定:凡是退回来的不合格品必须由质检科组织评审后再处置。4.8.3不合格品控制2.审核员在装配车间看见车间一角整齐地堆放着装有压缩机的箱子，前面的标 牌上写着“华夏公司专用”的字样，车间主任说这是要装配到华夏公司购买的冰 箱上的，审核员问现场的质检员这批压缩机是否已经进行了检验，质检员说这种情况原来也有过，因为是顾客指定厂家购买的配件，顾客都应对这些配件的质量 负责，我们也就没必要再进行检验了。2.7.4.3采购采购产品的验证3.在总师办审核员看到第一次内审共有15项不合格，其中有10项采取了纠正措施，第二次内审共有10项不合格，其中有5项采取了纠正措施，两次审核中 有1项不合格是相同的，都没有采取纠正措施。3.822内部审核W-0094. 公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为 “文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2011年版本的, 但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2009版本。4.423d5审核员甲在富润食品公司人事部审核 “人力资源管理”时只